2012-2013年证券从业资格考试《证券交易》命题预测试卷(1)

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以5万元以上30万元以下的罚款．(  )

证券公司申请融资融券业务试点的，其财务状况最近2年内净资本均在12亿元以上．()

证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”．(  )

买断式回购的到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保． ( )

会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任． ( )

担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票．(  )

见券付款，指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式．(  )

质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金．（ ）

在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行，资金结算以转账方式进行．(  )

证券公司，资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产．(    )

折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的．用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理．(  )

中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门．(）

上海证券交易所于2006年5月8日起推出新的质押式国债回购交易品种．新质押式回购与原有质押式回购并行，两个品种在证券代码和证券账户两个环节都相互隔离．(  )

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元．()

债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券．(  )

证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券．(  )

只有债券发行达到一定数量，债券的持有者才会具有广泛性，才能保证债券有足够的流动性，从而产生真正意义上的债券回购交易．(  )

进行买断式网购，交割时交易双方应有足额的债券和资金．(  )

停牌是指将证券从证券牌价表中剔除，不允许再进行交易．(  )

中央结算公司和同业中心共同负责买断式回购结算的日常监测工作．(  )

证券交易所管理人员可以开立股票账户．(    )

自营证券业务应建立证券池制度，自营、业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池选择证券进行投资．(  )

证券公司只能委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自行推广．(  )

集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金．(  )

集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备．(  )

根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务．()

证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险．(  )

在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券．()

证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券．(  )

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息．(  )

定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销．(  )

证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为． ()

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息．(  )

代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易．(  )

现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管．(  )

非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报．(  )

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询．(  )

在例行日交割交收方式中，交割交收的时间是由证券公司和投资者商定的．(  )

在网上定价发行的申购期间内，申购资金必须冻结在指定清算银行的申购账户中，并按企业活期存款利率向发行人计付利息．(  )

证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户．(  )

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者．(  )

证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，护客户合法权益．(  )

证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为．()

证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户，意味着证券经纪商和投资者之间立了经纪关系．(  )

证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系．()

有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交回报时间，同时也降低审报差错．(）

登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险基金来弥补．(）

在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更：户委托指令，事后向客户解释说明．(）

新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的．(  )

在指令驱动系统下，证券交易价格由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动．(）

停牌及复牌的时间和方式由证券交易所决定．(  )

在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易．(）

深圳证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并司合并计算，不再区分国债和企业债回购．(  )

开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产净值的基础上加一定的手续费．(  )

证券交易程序，就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程．()

收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本．(  )

封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市．(  )

境外证券经营机构设立的驻华代表处经申请可以成为证券交易所特别会员．(  )

证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营．(  )

证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（)，以备支付客户的分红或退出款项．

证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性．(  )

(  )应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导．

当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有(  )．

公司股东大会审议的事项涉及(  )等，公司应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知．

资产管理业务的主要类型有()．

挂牌公司出现下列(  )情形之一的，主办券商应终止其股份挂牌报价．

定向资产管理业务的内部控制措施包括(  )．

深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有(  )．

关于深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收，以下说法正确的是(  )．

权证交易中，禁止的事项包括()．

营业部经纪业务操作规程的基本内容包括(  )等方面．

证券市场的有效性包含(  )的要求．

中小企业板上市公司出现下列(  )情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示．

客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括(  )．

分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管(  )．

投资者教育的目的就是要提高投资者(  )，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力．

中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的(  )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核．

定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的(  )相匹配．

证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司(  )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等．

在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有(  )．

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有()．

集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有(  )．

股票、封闭式基金竞价交易出现下列(  )情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额．

实行当日回转交易的有(  )．

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有(  )．

自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的(  )原则．

上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括(  )．

关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法错误的有(  )．

根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有(  )．

关于特殊法人机构证券账户的开立，以下说法正确的有(  )．

以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法中，正确的有(  )．

某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15 ．60元和1000股、15．50元和800股、15．35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15 ．25元和500股、15 ．20元和1000股、15．15元和800股．若此时该股票有一笔买人申报进入交易系统，价格为15 ．50元，数量为600股，则应以()．

上海证券交易所接受(  )方式的市价申报．

投资者教育应具体重点突出的内容包括(  )．

采用限价委托方式，要求经纪商必须帮助投资者以(  )．

对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括(  )．

证券交易所不得直接或者间接从事的事项有(  )．

证券登记结算公司的业务范围和职能包括(  )．

证券交易的特征表现为(  )．

我国证券交易所特别会员享有的权利包括(  )．

下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是(  )．

证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知）），以便投资者了解相关的事项．下列不属于该须知事项的是(  )．

上海证券交易所B股结算会员分为基本结算会员和(  )．

在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定(  )．

证券是用来证明证券(  )有权取得相应权益的凭证．

关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入的说法，错误的是(  )．

证券清算业务主要是指(  )．

(  )是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方．

如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取(  )为成交价．

证券公司融资融券业务的风险不包括(  )．

客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于(  )或流通市值不低于(  )．

债券质押式回购交易的申报操作类似于(  )．

上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供(  )．

融资融券业务是指(  )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动．

证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币()元．

下列不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现的是(  )．

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于(  )年．

上海证券交易所和深圳证券交易所自(  )起实行退市风险警示制度．

操纵市场的行为是证券公司自营业务所禁止的．下列行为中，不属于操纵市场行为的是(  )．

某投资者当日申报“债转殷”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为(  )股．

无涨跌幅限制的证券大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或(  )确定．

A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为l．次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为(  )．

按现行规定，股票（含A．B股）、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()．

某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．5%，申购当日基金份额净值为1．0250元，则其可得到的申购份额应为(  )份．

根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，(  )．

从(  )年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易．

公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的(  )，属于内幕消息．

某只股票上日的收市价为9．05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9．25元、9．26元、9．27元、9．28元、9．30元．其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交．那么，当日的集合竞价的成交价是(  )元．

投资者要想在深圳证券交易所买卖B股，须开设()．

证券经纪业务的特点不包括(  )．

首次发行的股票在(  )上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价．

我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是(  )．

以下关于证券经纪商的说法，错误的是(  )．

会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所(  )办理申请席位变更的有关手续．

在报价驱动系统中，做市商的收入来源是(  )．

证券由卖方向买方转移和对应的资金田买方向卖方转移的过程属于(  )．

证券公司应当于每个交易日(  )向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据．

证券经纪业务包含的要素不包括(  )．

目前我国证券市场采用的清算与交收的模式为(  )．

清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是(  )．

下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券的说法，不正确的有(  )．

交易所在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的()．

负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在(  )个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告．

债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期(  )业务．

一笔债券质押式回购交易涉及(  )．

在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的(  )．

下列不是定向资产管理业务特点的是(  )．

下列关于清算的解释，错误的是()．

金融期权交易是指以(  )为对象进行的流通转让活动．

下列不属于委托人权利的是(  )．

(  )是指由于记名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到受让人从而完成股权（债权）过户．

资产管理业务的风险不包括(  )．

证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该()完成交易．

根据(  )不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类．

证券交易的竞价结果，不可能的是()．

公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额(  )以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告．

批量证券转托管可分为(  )两种方式．

美国证券市场采取的滚动交收周期为(  )日．

会员转让席位的，证券交易所自受理之日起(  )个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定．

根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报(  )备案．