2012年证券从业《证券交易》名师命题预测试卷(2)

定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。（　　）

证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（　　）

证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。（　　）

买断式回购业务中，逆回购方只要保证在协议期满能够有相等数量同种债券卖回给正回购方，就可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。（　　）

根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。（　　）

以百元面值债券的到期回购价进行报价能直接反映回购的收益与成本。（　　）

在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过95%。（　　）

公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可以发行债券。（　　）

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（　　）

中国结算公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。（　　）

登记结算公司以参与人的结算备付金账号为单位生成清算数据，并通过在参与人结算备付金账户上直接贷(借)记完成其与登记结算公司间不可撤销的资金交收。（　　）

中央结算公司和同业中心共同负责买断式回购结算的日常监测工作。（　　）

上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。（　　）

集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。（　　）

不实行价格涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。（　　）

质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（　　）

证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。 （　　）

证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。（　　）

证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（　　）

上海证券交易所A股、基金和债券的资金交收应首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收。（　　）

担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。（　　）

证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。（　　）

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。（　　）

在可转换债券“债转股”的操作中，即日买进的可转换债券当日可申请转股。（　　）

在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。（　　）

在质押式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用履约金。（　　）

期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式进行的期货合约的交易。（　　）

沪、深证券交易所债券回购交易的抵押券主要是在交易所上市的国债和信用等级在AA以上的企业债券。（　　）

证券交易的清算指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以车轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。（　　）

停牌及复牌的时间和方式由证券交易所决定。（　　）

在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。（　　）

证券发行人认为有必要调整除权(息)价的计算公式的，可以向证券交易所提出调整申请并说明理由。（　　）

一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，一次交易契约行为。（　　）

质押式回购的到期购回金额=购回价格?成交金额?100。其中，购回价格=100 成交年收益率?100?回购天数?360。（　　）

一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额。（　　）

大宗交易不纳入即时行情和指数的计算，但成交量在大宗交易结束后计入该证券成交总量。（　　）

深圳证券交易所创业板开市后，也实行了退市风险警示和其他风险警示处理的制度，不过具体的实施情形与主板稍有不同。（　　）

证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。（　　）

证券公司从事定向资产管理业务，专用证券账户应当以客户名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户。（　　）

集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。（　　）

上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的中证指数有限公司，是一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司。（　　）

主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。（　　）

人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。（　　）

每一机构投资者持有单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证券券种发行量的10%。（　　）

托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的，可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务。（　　）

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。（　　）

证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。（　　）

证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。（　　）

金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。（　　）

登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险基金来弥补。（　　）

非限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。（　　）

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 （　　）

未成年人未经法定监护人允许不能开立证券账户。（　　）

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准。（　　）

公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的，对手方确认即可成交的报价。（　　）

集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存人资产托管机构，不得动用。（　　）

在净额清算过程中，清算价款时，不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。（　　）

深圳证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债和企业债回购。（　　）

证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户签订客户信用资金存管协议。（　　）

深圳证券交易所限制上市开放式基金交易价格涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。（　　）

证券自营业务内部报告的内容应包括（　　）。

关于市价委托和限价委托的说法，正确的是（　　）。

证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须（　　）。

资产管理业务的管理风险有（　　）。

深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括（　　）等内容。

可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（　　）。

证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（　　）。

证券公司融资融券业务管理风险控制的措施包括（　　）。

集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有（　　）。

深圳证券交易所规定，属于下列（　　）情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制。

股票、封闭式基金竞价交易出现下列（　　）情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。

实行当日回转交易的有（　　）。

合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料包括（　　）。

证券登记结算机构的职能包括（　　）。

在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（　　）。

证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有（　　）。

营业部经纪业务操作规程的基本内容包括（　　）等方面。

根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（　　）。

委托人的权利之一是可以自由（　　）自己名下的证券。

集合资产管理合同由（　　）共同签署。

定向资产管理业务的内部控制措施包括（　　）。

证券自营业务的主要风险是（　　）。

自营业务中涉及（　　）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

关于保证金可用余额及计算，以下选项正确的有（　　）。

以下属于专项资产管理业务特点的有（　　）。

对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所规定（　　）。

集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列（　　）投资行为。

合规风险的防范措施包括（　　）。

证券投资顾问业务的基本原则有（　　）。

以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法中，正确的有（　　）。

分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。

关于结算账户的管理，以下说法正确的是（　　）。

上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（　　）。

根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（　　）。

固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（　　）。

证券登记结算公司的业务范围和职能包括（　　）。

全国银行间同业拆借中心开办的国债、政策性金融债券的回购业务，其参与者有（　　）。

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（　　）。

下列不是定向资产管理业务特点的是（　　）。

某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15．35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和100(3股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，则应以（　　）。

证券市场的有效性包含（　　）的要求。

在委托时，（　　）的身份确认可不由密码控制。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是（　　）。

经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的（　　）关系。

上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的（　　）收取罚金。

维持担保比例超过（　　）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（　　）提供的股份转让服务业务。

对于A股，我国证券交易所是在（　　）对该证券作除权处理。

当上市公司或其关联公司持有证券经营机构（　　）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。

证券交易的竞价结果，不可能的是（　　）。

在我国，交易所会员（　　）是被允许的。

在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过（　　）进行的。

在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（　　）。

目前在我国，A股账户不可用于买卖（　　）。

从运作方式上看，回购交易结合了现货交易和（　　）的特点。

金融期货的种类不包括（　　）。

在年度报告中，对持股（　　）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。

根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（　　）询价的方式确定股票发行价格。

为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（　　）的规定。

以下不属于证券自营业务禁止行为的是（　　）。

证券清算业务主要是指（　　）。

证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（　　）完成交易。

甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前（　　）个交易日向乙方提出申请。

下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券的说法，不正确的有（　　）。

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款。

全国银行间市场买断式回购结算的日常监测工作的责任主体是（　　）。

证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知》，以便投资者了解相关的事项。下列不属于该须知事项的是（　　）。

证券市场的稳定性可以用（　　）来衡量。

关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入的说法，错误的是（　　）。

客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括（　　）。

会员转让席位的，证券交易所自受理之日起（　　）个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。

下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（　　）。

上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（　　）。

证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（　　）进行复核。

所有境外机构投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（　　）。

在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（　　）。

（　　）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券、企业债券和经中国人民银行批准发行的（　　）。

上海证券交易所买断式回购交易的申报单位为（　　）或其整数倍。

债券回购（　　）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（　　）的10%。

印花税最后由（　　）统一向征税机关缴纳。

以下不属于证券交易所无法连续交易的情形是（　　）。

证券公司自营买卖业务的首要特点是（　　）。

证券公司应当于每个交易日（　　）向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。

目前我国投资者的资金账户一般是在（　　）开立。

（　　）不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。

在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（　　）。

目前，证券登记结算公司（　　）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。

根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（　　）进行申报。

证券是用来证明证券（　　）有权取得相应权益的凭证。

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每（　　）个月向客户提供一次管理报告和托管报告。

根据（　　）不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金（　　）万元人民币。

证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的（　　）。

某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（　　）元。

上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（　　）。

同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（　　）为有效申购，其余申购均为无效申购。

2009年1月，中国证监会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展（　　）在证券交易所参与债券交易试点。

投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由（　　）。