2012年证券从业《证券交易》名师命题预测试卷(3)

投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。（　　）

证券经纪人可在任何场所接受委托人的委托。（　　）

对存管后的证券，实行非流动性制度。对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。（　　）

对于封闭式基金，有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金证券的买价和卖价。（　　）

证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。（　　）

代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。（　　）

债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券。（　　）

证券经纪商与投资者签订的证券委托买卖协议的事项之一是交易费用及其他收费说明。（　　）

投资者与某一证券经营机构签订指定交易协议后，该机构应为投资者办理自动领取红利业务。（　　）

当上市公司或其关联公司持有证券公司20%以上的股份时，禁止该证券公司自营买卖该上市公司股票。（　　）

买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。（　　）

全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的证券交易行为。（　　）

投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易，申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。（　　）

目前在我国，风险准备金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度投机。（　　）

证券交易所管理人员可以开立股票账户。（　　）

证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。（　　）

上海证券交易所于2006年5月8日起推出新的质押式国债回购交易品种。新质押式回购与原有质押式回购并行，两个品种在证券代码和证券账户两个环节都相互隔离。（　　）

境外证券经营机构设立的驻华代表处经申请可以成为证券交易所特别会员。（　　）

证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币100万元。（　　）

按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。（　　）

采用组合证券认购ETF时，在认购的股票过户前，股票权益仍属于认购人，组合证券在认购冻结期间产生的权益不被冻结，自动保留在认购人的证券账户中。（　　）

加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。（　　）

证券公司可以通过广播、电视等媒体来推广其集合资产管理计划。（　　）

股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动。（　　）

合格境外投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。（　　）

证券营业部可以向投资者提供资金以买人证券。（　　）

客户融资融券最长不超过1年，且融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。（　　）

最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。（　　）

证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的核心服务是证券交易通道，满足的是客户完成证券交易的核心需求。（　　）

收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。（　　）

在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量于购回日次日等于回购抵押的债券量即可。（　　）

单只标的证券的融券余量降至25%以下时，交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。（　　）

证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。（　　）

美国和中国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T 3和T 2。（　　）

在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应大于回购抵押的债券量。（　　）

商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。（　　）

上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，采用的是报价驱动的机制。（　　）

证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。（　　）

2005年2月23日，深圳证券交易所首只ETF开始上市交易。（　　）

证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。（　　）

配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。（　　）

根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。（　　）

结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。（　　）

只有债券发行达到一定数量，债券的持有者才会其有广泛性，才能保证债券有足够的流动性，从而产生真正意义上的债券回购交易。（　　）

如客户当日有银证转账交易的，不能办理银行账户变更手续。（　　）

自营业务应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（　　）

会员可直接将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。（　　）

对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告，罚款。（　　）

证券交易机制种类按交易时间的连续性可分为定期交易系统和连续交易系统。（　　）

证券公司应当按中国证监会的有关规定，指定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。（　　）

证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间时，暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。（　　）

买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。（　　）

客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。（　　）

结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，它仅用于证券交易结算。（　　）

在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。（　　）

现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。（　　）

上海证券交易所上市证券发放现金红利时，未办理指定交易的A股投资者的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，按当前活期利率计息。（　　）

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（　　）

当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（　　）。

如果经纪商没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限进行证券交易，投资者可拒绝接受，并有权要求赔偿。（　　）

客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。（　　）

证券市场的高效率含义包括（　　）。

关于特殊法人机构证券账户的开立，以下说法正确的有（　　）。

托管人作为结算参与人，应当按照《证券结算风险基金管理暂行办法》的规定，缴纳证券结算风险基金。托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的措施，正确的是（　　）。

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（　　）。

以下属于机构投资者的有（　　）。

证券公司只能接受（　　）条件的期货公司的委托从事介绍业务。

投资者作为委托人，必须履行的法律义务有（　　）。

股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露（　　）。

股票网上发行方式的基本类型有（　　）。

在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（　　）等内容。

信息技术风险控制的措施包括（　　）。

在以下（　　）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。

深圳证券交易所规定，对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，会员应当采取的处理措施有（　　）。

（　　）属于上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种。

不能办理资金账户(证券账户)销户的情况有（　　）。

我国证券交易所的会员可享受的权利有（　　）。

证券经纪业务客户账户主要包括（　　）。

上海证券交易所接受（　　）方式的市价申报。

以下（　　）属于资产管理业务的管理风险。

同时满足（　　）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。

投资者教育应具体重点突出的内容包括（　　）。

在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（　　）等。

证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有（　　）。

投资者买卖证券的基本途径是（　　）。

自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（　　）原则。

下列关于权证的说法，正确的有（　　）。

采用限价委托方式，要求经纪商必须帮助投资者以（　　）。

下列属于自营业务经营风险的有（　　）。

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是（　　）。

证券经纪商在收到客户委托后，应对（　　）进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

关于深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收，以下说法正确的是（　　）。

公司股东大会审议的事项涉及（　　）等，公司应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

深圳证券交易所规定，上市公司配股需缴付一定费用，但（　　）免收费用。

在我国，普通席位是用于（　　）交易的席位。

我国证券交易所的职能包括（　　）。

深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（　　）。

证券交易与证券发行的联系表现为（　　）。

证券经纪商的中介性表现在（　　）。

中小企业板上市公司出现下列（　　）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是（　　）。

（　　）不是场外交易市场。

2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为（　　）天。

变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（　　）过户的行为。

全国银行间市场，质押式逆回购方的义务不包括（　　）。

一笔债券质押式回购交易涉及（　　）。

下列不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现的是（　　）。

客户作为委托合同的另一方，必须承担的义务不包括（　　）。

在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交易市场中主要的债券回购品种是（　　）。

上海证券交易所和深圳证券交易所自（　　）起实行退市风险警示制度。

结算参与人与其客户的证券划付应当（　　）。

根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（　　）进行申报。

债券质押式回购的计价单位是（　　）。

客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在（　　）开立并专门用于投资者的证券买卖交易。

上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的（　　）时，上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。

证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（　　）个工作日内向中国证监会备案。

新股网上竞价发行中，投资者作为（　　）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

（　　）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件。

某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是（　　）元。

某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为（　　）份。

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满（　　）年。

在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（　　）两项内容。

在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（　　）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

证券公司融资融券业务的风险不包括（　　）。

下面（　　）不是新股网上竞价发行的优点。

债券质押式回购交易的申报操作类似于（　　）。

整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（　　）。

证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（　　）。

参与新股竞价发行的证券营业部，可按认购额的一定比例向主承销商收取（　　）。

证券公司自营业务同经纪业务相比，下列各项中，属于自营业务特点的是（　　）。

在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括（　　）。

（　　）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。

（　　）是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。

从内容上看，权证具有（　　）的性质。

我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是（　　）。

证券公司应当指定专人向客户如实披露其（　　），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（　　）有关。

会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所（　　）办理申请席位变更的有关手续。

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（　　）。

深圳证券交易所配股认购于（　　）日开始，认购期为（　　）个工作日。

以人口统计因素为依据细分市场，一般需要（　　）个或（　　）个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。

公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（　　），属于内幕消息。

债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（　　）业务。

资产管理业务的风险不包括（　　）。

金融期权交易是指以（　　）为对象进行的流通转让活动。

以下关于证券经纪商的说法，错误的是（　　）。

证券登记结算公司提供的服务不包括（　　）。

（　　）用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的证券。

深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（　　）手及其整数倍为交易单位。

清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（　　）。

证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（　　）的实际余额派发现金红利或利息。

（　　）是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

下列关于政府债券的说法，错误的是（　　）。

假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择（　　）作为其结算银行。

我国内地市场目前不采取T 1滚动交收方式的交易品种是（　　）。

投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（　　）。

金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（　　）买入一定数量金融工具的权利。

投资者要想在深圳证券交易所买卖8股，须开设（　　）。

在客户（　　），营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。

证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作（　　）交付客户。