2012年证券从业《证券交易》名师命题预测试卷(1)

所谓退市风险警示制度，就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。（　　）

在例行日交割交收方式中，交割交收的时间是由证券公司和投资者商定的。（　　）

新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的。（　　）

集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。（　　）

证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。（　　）

沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。（　　）

在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过95%。（　　）

网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操作的可能性较大。（　　）

在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。（　　）

可转债“债转股”需要规定一个转换期。转换期内，可转债的交易照常进行。（　　）

证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用账户，不可用于买卖上市的国债。（　　）

证券交易程序，就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。（　　）

自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池选择证券进行投资。（　　）

期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。（　　）

现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。（　　）

股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。（　　）

进行买断式回购，交割时交易双方应有足额的债券和资金。（　　）

证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。（　　）

股票、债券、权证、可转换债券都属于基础性的金融产品。（　　）

买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。（　　）

开放式基金场内认购、申购与赎回不但增加新的交易品种，还为投资者新增加了开放式基金业务办理渠道。（　　）

证券公司申请融资融券业务试点的，其财务状况最近2年内净资本均在12亿元以上。（　　）

在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（　　）

根据净额清算原则，清算价款时，不同种类证券的买卖价款都可以合并计算。（　　）

证券公司公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例，不得超出交易所规定的标准。（　　）

证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。（　　）

对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。（　　）

证券公司从事客户资产管理业务时，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的10%。（　　）

封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。（　　）

集合竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。（　　）

证券机构委托其他证券经营机构代为买卖证券是被禁止的。（　　）

全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元，交易单位为债券面额1万元。（　　）

折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的。用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。（　　）

上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。（　　）

证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（　　）

有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交回报时间，同时也降低申报差错。（　　）

买断式回购使大量的债券不再像质押式回购那样被冻结，保证了市场上可供交易的债券量。（　　）

买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。（　　）

分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。（　　）

集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证监会批准后或解散、终止后的10个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。（　　）

对于分红派息，是由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议。（　　）

除ETF、权证等新品种外，现行A股、基金等品种证券交收的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户。（　　）

证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户，意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。（　　）

在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行，资金结算以转账方式进行。（　　）

在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理买卖证券。（　　）

可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。（　　）

证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买入”予以申报。（　　）

如果确有困难，公司经其股票挂牌交易的证券交易所批准，年度报告可以延期，但最长不得超过90日。（　　）

证券交易所不可持有证券，也不可进行证券买卖，更不能决定证券交易的价格。（　　）

证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户。（　　）

进行双边报价的参与者有义务在报价或合理范围内与对手方达成交易。（　　）

证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。（　　）

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（　　）

在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。（　　）

在我国权证清算交收模式上，上海市场和深圳市场是一致的。（　　）

融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。（　　）

根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为集合竞价时间内的最后一笔成交价。（　　）

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以5万元以．上30万元以下的罚款。（　　）

为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是证券公司与客户必须是一对一。（　　）

在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。（　　）

下面属于大宗交易意向申报的有（　　）。

挂牌公司出现下列（　　）情形之一的，主办券商应终止其股份挂牌报价。

意向申报和定价申报的指令都包括（　　）。

自营业务买卖的对象包括（　　）。

自营业务的范围包括（　　）。

每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，交易所公告（　　）信息。

证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（　　）。

挂牌公司出现下列（　　）情形之一的，主办券商应终止其股份挂牌报价。

下列属于证券登记结算机构职能的有（　　）。

投资者教育的目的就是要提高投资者（　　），进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。

证券公司对客户融资融券的授信方式有（　　）。

办理直接参与结算需要提交的材料包括（　　）。

上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（　　）的渠道。

集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有（　　）。

权证出现下列（　　）情形之一的，将被终止上市。

创业板上市公司出现以下（　　）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（　　）等情形不能申请转托管。

关于合格境外机构投资者的结算，以下说法正确的是（　　）。

根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有（　　）。

可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为包括（　　），深圳证券交易所应予以重点监控。

下列关于自营业务的说法，正确的有（　　）。

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（　　）。

下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则?（　　）

客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括（　　）。

深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括（　　）。

中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（　　）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

网上增发新股价格的确定方式有（　　）。

以下属于证券交易的基本过程的是（　　）。

某证券公司某日自营与代理共买入10000股股票A，价款15万元，卖出5000股股票A，价款7万元，卖出5000股股票B，价款12万元，则根据清算的要求，该证券公司需（　　）。

上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（　　）。

我国证券交易所特别会员享有的权利包括（　　）。

创业板上市公司出现以下（　　）情形之一的，深圳证券交易所有权对其股票交易实行其他风险警示处理。

转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有（　　）。

证券公司收取证券投资顾问服务费用的方式有（　　）。

委托指令的基本要素包括（　　）。

连续竞价阶段的特点有（　　）。

下列事项中，属于内幕信息的是（　　）。

中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（　　）。

在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有（　　）。

证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日（　　）个月内启动推广工作，并在（　　）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

根据不同的情况和条件，证券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，不属于证券交易机制的基本目标的是（　　）。

债券回购交易是在债券现货交易的基础上（　　）的一种交易品种。

深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为（　　）。

结算参与人首先需以在中国结算公司深圳分公司指定法人结算席位，开设（　　），并建立起结算参与人与中国结算公司深圳分公司之间的电子结算网络。

根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（　　）。

全国银行间市场买断式回购的方式是（　　）。

自然人及一般机构开立证券账户，由（　　）受理。

证券经纪商采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（　　）。

在（　　），营销人员应当促使客户最终形成购买决策。

每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告的信息是（　　）。

在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过（　　）来实行的。

自2009年1月12日起，深圳证券交易所为提高大宗交易效率，启用（　　）交易平台取代原有大宗交易系统。

单只标的证券的融资余额降低至（　　）以下时，交易所可以在下一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（　　）。

融资融券业务是指（　　）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为（　　）。

标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（　　）折合相加而成。

证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。

下列可以列入集合资产管理计划费用的是（　　）。

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（　　）年。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（　　）。

上海证券交易所B股结算会员分为基本结算会员和（　　）。

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为（　　）元。

下列关于清算的解释，错误的是（　　）。

公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额（　　）以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。

证券经纪业务禁止行为不包括（　　）。

委托指令根据（　　），有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是（　　）。

下列不属于委托人权利的是（　　）。

证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（　　）。

证券经纪业务包含的要素不包括（　　）。

投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（　　），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。

关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是（　　）。

除证券交易所外，由证券商组织，按协议定价规则进行证券转让买卖的市场。在该市场的交易中，证券商可以撮合委托条件吻合的买卖双方成交，也可以自己作为交易的一方直接与委托者达成协议的市场是（　　）。

在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（　　）的原则处理。

在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（　　）作为第一优先原则。

投资者教育的渠道不包括（　　）。

如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所取（　　）为成交价。

（　　）是填写委托单的第一要点。

下列不属于证券经纪业务法律风险的是（　　）。

证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（　　）元。

证券经纪商提供的信息服务不包括（　　）。

客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（　　）或流通市值不低于（　　）。

新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于（　　）。

证券经纪业务的特点不包括（　　）。

从2002年3月25日开始，国债交易率先采用（　　）。

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（　　）直接对客户承担。

在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于（　　）。

美国证券市场采取的滚动交收周期为（　　）日。

会员转让席位的，证券交易所自受理之日起（　　）个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。

上市开放式基金的合同生效后即进入（　　），一般不超过3个月。

一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（　　）。

国债买断式回购初始结算交收日(T 1日)日终，结算参与人T 1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算公司上海分公司应（　　）从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。

网上竞价发行方式的缺陷是（　　）。

上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（　　）日内编制完成中期报告。

客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供（　　）。

上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（　　）确定。

全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（　　）天。

股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（　　）票的，应通过现场进行表决。