2012年证券交易章节预测 第四章 证券经纪业务

第 34 题 补办原号和更换新号码的证券账户卡都属于补办证券账户卡，且提交材料和办理程序也基本一致，两者在性质上相同。（　　）

第 35 题 投资者证券账户卡毁损或遗失的，补办原号码或补办新号码，各开户代理机构均可受理。（　　）

第 32 题 客户采取其他方式委托的，证券经纪商必须有委托记录，但如果证券买卖未成交，则可以不用保存委托记录。（　　）

第 33 题 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。但监管、司法机与证券交易所等查询不在此限。（　　）

第 31 题 如果在有效期内，证券经纪商按照委托指令的内容买卖证券，造成委托人重大损失的，证券经纪商应当承担赔偿责任。（　　）

第 29 题 证券公司应当自定向资产管理专用证券账户开立之日起5个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。（　　）

第 30 题 证券交易中的委托单，如经投资者和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。（　　）

第 28 题 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况。（　　）

第 26 题 证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险是市场风险，该风险由客户承担。（　　）

第 27 题 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元。（　　）

第 25 题 资金账户管理的内容主要包括（　　）。

第 24 题 客户开立资金账户时必须签署（　　）等文件。

第 22 题 下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有（　　）。

第 21 题 关于法人申请证券账户查询的手续，下列说法正确的有（　　）。

第 23 题 证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有（　　）。

第 19 题 以下属于证券经纪业务禁止行为的有（　　）。

第 20 题 外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份，可以持（　　）文件，向登记结算公司申请开立A股证券账户。

第 16 题 投资者进行柜台委托时，必须提供（　　），并填写委托单。

第 18 题 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（　　）。

第 17 题 机构投资者开设资金账户的办理程序为（　　）。

第 14 题 在证券经纪业务营销的过程中，招揽客户的前提和基础是（　　）。

第 15 题 证券经纪业务服务的核心是（　　）。

第 12 题 信用交易是投资者通过交付（　　）取得经纪人信用而进行的交易。

第 13 题 证券经纪业务营销活动不包括（　　）。

第 11 题 证券账户持有人查询证券余额可在办理了（　　），凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理。

第 9 题 企业年金计划托管人申请开立证券账户时，必须提供（　　）企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。

第 10 题 登记结算公司及其代理机构办理投资者查询（　　）免收费，查询其他内容则按规定标准收费。

第 8 题 下列不属于证券经纪业务技术风险的是（　　）。

第 7 题 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（　　）。

第 4 题 证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取（　　）方式进行保管。

第 5 题 证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（　　）元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。

第 6 题 企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多开立（　　）个证券账户。

第 3 题 证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得处以（　　）。

第 2 题 （　　）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。

第 1 题 证券经纪商通过（　　）对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。