2012年证券交易章节预测第八章融资融券业务

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第 59 题客户融券卖出后，可通过买券还券的方式向证券公司偿还融入证券。（　　）
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第 57 题担保证券涉及收购情形的，客户可以通过信用证券账户申报预受要约。（　　）
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第 58 题担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券自客户信用交易担保证券账户划转到普通证券账户中，由登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续。（　　）
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第 55 题客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。（　　）
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第 54 题单只标的证券的融资余额降低至25%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买人，并向市场公布。（　　）
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第 56 题证券发行人派发红利或利息时，登记结算公司按照证券公司信用交易证券交收账户的实际余额派发现金红利或利息。（　　）
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第 52 题在客户融资融券期间，证券持有人的权益按照“客户融资买入证券与客户融券卖出证券的权益同归客户所有”的原则处理。（　　）
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第 53 题未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用。（　　）
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第 50 题客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金。保证金必须为现金。（　　）
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第 49 题证券公司与客户签订融资融券业务合同后，为客户开立实名信用证券账户，客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个。（　　）
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第 51 题客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。（　　）
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第 48 题客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。（　　）
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第 47 题证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（　　）
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第 45 题建立客户选择与授信制度，应采取的措施有（　　）。
- A．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序
- B．建立客户信用评估制度
- C．明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性
- D．记录和分析客户持仓品种及其交易情况
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第 46 题在以客户名义开立的客户信用交易担保证券账户和信用交易资金交收账户内，应当为每一客户单独开立授信账户。（　　）
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第 44 题证券公司融资融券业务信息技术风险控制的措施包括（　　）。
- A．建立完善的融资融券业务信息技术系统，并制定完善的备份方案和应急处理方案
- B．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行
- C．通过法律手段实时监控融资融券业务总规模
- D．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作
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第 43 题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担（　　）的法律责任。
- A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- B．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
- C．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款
- D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
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第 40 题下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（　　）。
- A．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务
- B．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
- C．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
- D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%
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第 41 题证券公司融资融券业务中业务管理风险控制的措施有（　　）。
- A．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
- B．对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕
- C．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置
- D．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
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第 42 题证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担（　　）的法律责任。
- A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- B．没有违法所得，或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
- C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款
- D．情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券业从业资格
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第 39 题当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（　　）。
- A．调整标的证券标准或范围
- B．调整可充抵保证金有价证券的折算率
- C．暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易
- D．暂停整个市场的融资买人或融券卖出交易
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第 38 题证券公司融资融券业务中客户信用风险的控制措施有（　　）。
- A．建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限
- B．严格合同管理、履行风险提示
- C．建立健全预警补仓和强制平仓制度
- D．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
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第 36 题证券公司融资融券业务的风险主要有（　　）。
- A．客户信用风险
- B．市场风险
- C．法律风险
- D．信息技术风险
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第 37 题证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，应向客户履行的告知义务有（　　）。
- A．以口头形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
- B．指定专人向客户讲解融资融券业务规则、业务流程和合同条款
- C．告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
- D．以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
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第 35 题客户融入证券后、归还证券前，出现下列（　　）情形的，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
- A．证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
- B．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券
- C．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
- D．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
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第 33 题对于融资融券业务的市场风险可能对证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取的措施有（　　）。
- A．调整担保品范围及品种
- B．调整可充抵保证金有价证券的折算率
- C．调整保证金比例
- D．调整维持担保比例
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第 34 题除下列（　　）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
- A．为客户进行融资融券交易的结算
- B．收取客户应当归还的资金、证券
- C．收取客户应当支付的利息、费用、税款
- D．按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物
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第 31 题客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（　　）条件。
- A．在交易所上市交易满3个月
- B．股票发行公司已完成股权分置改革
- C．股票交易未被交易所实行特别处理
- D．股东人数不少于1000人
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第 32 题下列关于有价证券充抵保证金的计算错误的是（　　）。
- A．上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过65%
- B．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%
- C．国债折算率最高不超过90%
- D．其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%
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第 30 题证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令，申报指令的内容包括（　　）。
- A．客户的信用证券账户号码
- B．席位代码
- C．标的证券代码
- D．平仓标识
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第 28 题证券公司经营融资融券业务时，选择客户的具体标准为（　　）。
- A．从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上
- B．账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常
- C．信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录
- D．资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力
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第 29 题下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有（　　）。
- A．客户融资买人证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金
- B．客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款
- C．客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易
- D．客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施
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第 27 题对（　　）的客户，证券公司不得向其融资、融券。
- A．在证券公司从事证券交易9个月
- B．交易结算资金未纳入第三方存管
- C．证券公司的股东、关联人
- D．缺乏风险承担能力或有重大违约记录
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第 26 题证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，征信调查的内容一般包括（　　）。
- A．客户基本材料
- B．投资经验
- C．诚信记录
- D．还款能力
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第 24 题客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（　　）。
- A．信用证券账户
- B．信用资金台账
- C．客户信用交易担保证券账户
- D．信用交易证券交收账户
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第 25 题客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，申请材料一般包括（　　）。
- A．融资融券业务申请表
- B．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
- C．融资融券担保品证明
- D．客户具有支配权的资产证明
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第 23 题证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（　　）。
- A．融资专用资金账户
- B．融券专用证券账户
- C．客户信用交易担保证券账户
- D．信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
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第 22 题证券公司经营融资融券业务，应当在商业银行分别开立（　　）。
- A．融券专用证券账户
- B．融资专用资金账户
- C．客户信用交易担保资金账户
- D．信用交易证券交收账户
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第 21 题证券公司融资融券的业务决策机构的职责为（　　）。
- A．负责制定融资融券业务操作流程
- B．选择可从事融资融券业务的分支机构
- C．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
- D．确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类
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第 19 题证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额(融券余量)达到该证券上市可流通市值的（　　）时，交易所可以在此一交易日暂停其融资买入(融券卖出)，并向市场公布。
- A．25%
- B．30%
- C．50%
- D．65%
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第 20 题证券公司未按照规定为客户开立融资融券账户的，责令改正，情节严重的，处以（　　）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
- A．3万元以上30万元以下
- B．20万元以上50万元以下
- C．10万元以上60万元以下
- D．20万元以上60万元以下
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第 16 题维持担保比例超过（　　）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
- A．130%
- B．150%
- C．200%
- D．300%
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第 18 题因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的风险为（　　）。
- A．业务管理风险
- B．业务规模及集中度风险
- C．信息技术风险
- D．市场风险
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第 17 题证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司（　　）的实际余额记增红股或配发权证，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据。
- A．客户信用交易担保证券账户
- B．客户信用证券账户
- C．客户信用资金账户
- D．信用交易证券交收账户
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第 15 题融资融券业务中，下列不属于业务管理风险的是（　　）。
- A．制度不全
- B．操作失误
- C．净资本规模和比例不符合规定
- D．控制不力
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第 14 题融券保证金比例是指客户融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（　　）。
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第 12 题证券交易所交易型开放式指数基金充抵保证金时，折算率最高不超过（　　）。
- A．70%
- B．80%
- C．90%
- D．95%
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第 13 题客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（　　）。
- A．50%
- B．65%
- C．70%
- D．80%
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第 11 题上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票充抵保证金时，折算率最高不超过（　　）。
- A．65%
- B．70%
- C．80%
- D．90%
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第 10 题客户融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于（　　）元。
- A．5000万
- B．1亿
- C．2亿
- D．5亿
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第 9 题客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，股东人数不少于（　　）。
- A．500人
- B．1000人
- C．4000人
- D．5000人
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第 8 题客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于（　　）元。
- A．2亿
- B．5亿
- C．8亿
- D．10亿
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第 6 题证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的（　　）倍，期限不超过（　　）个月。
- A．2 3
- B．2 6
- C．1 3
- D．1 6
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第 7 题证券公司接受客户融资融券交易委托时，融券卖出的申报价格不得低于该证券的（　　）。
- A．前收盘价
- B．开盘价
- C．最新成交价
- D．收盘价
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第 5 题客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立（　　）。
- A．信用证券账户
- B．信用资金台账
- C．信用交易担保资金账户
- D．信用资金账户
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第 4 题用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（　　）。
- A．信用交易资金交收账户
- B．融资专用资金账户
- C．客户信用交易担保资金账户
- D．信用交易证券交收账户
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第 3 题用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户是（　　）。
- A．融券专用证券账户
- B．客户信用交易担保证券账户
- C．信用交易证券交收账户
- D．客户信用交易担保资金账户
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第 2 题负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本的是证券公司的（　　）。
- A．董事会
- B．业务决策机构
- C．业务执行机构
- D．分支机构
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第 1 题证券公司申请融资融券业务试点的，应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（　　）以上。
- A．1亿
- B．5亿
- C．10亿
- D．12亿
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2012年证券交易章节预测 第八章 融资融券业务

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