2012年证券交易章节预测 第五章 经纪业务相关实务
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第 40 题 上市公司分红派息的方案由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。（ ）
- 正确
- 错误
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第 39 题 代办股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。（ ）
- 正确
- 错误
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第 37 题 投资者参与股份转让的，委托指令以集合竞价方式配对成交。证券公司不得自营所主(代)办公司的股份。（ ）
- 正确
- 错误
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第 36 题 股份转让公司委托证券公司办理股份转让的，代办转让的股份可以是股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份，也可以是新发行的股份。（ ）
- 正确
- 错误
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第 38 题 由证券交易所指定主办券商的退市公司，未与主办券商签订委托代办股份转让协议，其股份实行每周转让3次的方式。（ ）
- 正确
- 错误
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第 35 题 网上发售ETF时，投资者以组合证券认购基金份额的，若无足额的组合证券，其认购申报全部无效。（ ）
- 正确
- 错误
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第 34 题 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照份额进行认购。（ ）
- 正确
- 错误
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第 32 题 股份转让的公司必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。这些工作由登记结算公司负责办理。（ ）
- 正确
- 错误
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第 33 题 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让。（ ）
- 正确
- 错误
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第 31 题 投资者参与股份转让的，必须开立上市公司股份转让账户。（ ）
- 正确
- 错误
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第 29 题 挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌价格（ ）。
- A．进入破产清算程序
- B．中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请
- C．北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价
- D．中国证监会规定的其他情形
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第 30 题 证券公司申请期货交易中间业务介绍资格，应当具备的条件有（ ）。
- A．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C．配备必要的业务人员，公司总部至少3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- D．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制制度、风险隔离及合规检查等制度
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第 28 题 推出股份报价转让试点的作用主要有（ ）。
- A．发挥证券公司的中介机构作用，在对拟挂牌公司的尽职调查、推荐挂牌和对挂牌公司的信息披露督导等方面提供专业服务
- B．充分利用代办股份转让系统现有的证券公司网点体系，方便投资者的股份转让
- C．为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序
- D．可以依托代办股份转让系统的技术服务系统，避免系统的重复建设，降低市场运行成本和风险，减轻市场参与者的费用负担
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第 27 题 满足以下（ ）条件的，股份转让公司的股份实行每周5次的转让方式。
- A．规范履行信息披露义务
- B．股东权益为正值
- C．连续2年没有负债
- D．最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
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第 25 题 可转换债券的初始价格可因（ ）情况进行调整。
- A．公司送红股
- B．增发新股
- C．配股
- D，降低转股价格
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第 26 题 在代办股份转让业务中，主办券商业务可以分为主办业务与代办业务，主办业务的范围包括（ ）。
- A．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书
- B．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
- C．受托办理股份转让公司股权确认事宜
- D．指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
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第 24 题 根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换债券具体转股期限应由发行人根据（ ）确定。
- A．流通股价格
- B．公司财务情况
- C．可转换债券的存续期
- D．债券的价格
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第 22 题 在权证交易中，禁止的事项有（ ）。
- A．权证发行人不得买卖自己发行的权证
- B．禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格
- C．标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
- D．禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格
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第 23 题 关于权证交易，下列说法错误的是
- A．权证存续期满的将终止上市
- B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
- C．证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量3％的持有人名单
- D．由标的证券发行人以外的第三人发行并在证券交易所上市的权证，发行人应提供经证券交易所认可的机构作为履约的不可撤销的一般保证的保证人的履约担保
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第 21 题 在ETF信息传递和披露方面，上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列内容（ ）。
- A．前一交易日的基金份额净值
- B．必须用现金替代的各成分证券种类及替代金额
- C．可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例
- D．最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量
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第 20 题 当出现（ ）情况时，投资者应办理跨系统转托管手续。
- A．基金份额由证券营业部转托管到其他营业部
- B．基金份额由证券登记系统转托管到TA系统
- C．基金份额由TA系统转托管到证券登记系统
- D．基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部
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第 17 题 买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列（ ）规定。
- A．当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回
- B．当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出
- C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
- D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额
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第 18 题 关于上海证券交易所场内基金份额的申购与赎回，下列说法正确的有（ ）。
- A．上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报
- B．上海证券交易所场内开放式基金份额的赎回以金额申报
- C．申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定
- D．申报价格栏约定始终都填写为“1元”
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第 19 题 深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（ ）。
- A．基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
- B．基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额
- C．通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳证券登记结算系统，可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或赎回
- D．利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更
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第 16 题 出现（ ）情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申请、赎回申报。
- A．因不可抗力无法进行申购、赎回
- B．因意外事故无法进行申购、赎回
- C．因技术故障无法进行申购、赎回
- D．基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回
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第 15 题 关于投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点的说法正确的有（ ）。
- A．投资者通过交易系统进行投票均选择买入
- B．申报价格代表股东大会议案，99元代表本次股东大会所有议案
- C．采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数，选举票数超过1亿票的，应通过现场进行表决
- D．对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准
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第 14 题 上海证券交易所B股现金红利派发日程安排正确的有（ ）。
- A．向证券交易所提交公告申请日为T－1日
- B．最后交易日为T＋1日
- C．权益登记日为T＋6日
- D．现金红发放日为T＋8日
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第 13 题 新股网上定价市值配售过程，投资者根据（ ），自愿申购新股。
- A．持有上市流通证券的市值
- B．持有上市流通证券的数量
- C．折算的申购限量
- D．自愿申购的数量
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第 12 题 股票网上发行方式的基本类型有（ ）。
- A．网上竞价发行
- B。网上累计投标询价发行
- C．网上定价市值配售
- D．网上定价发行
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第 10 题 《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》这两个文件从规定的内容看，主要恢复了（ ）制度。
- A．新股发行定价
- B．新股发行现金申购
- C．客户交易结算资金第三方存管
- D．股票发行询价
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第 11 题 网上发行具有的优点有（ ）。
- A．经济性
- B．市场性
- C．高效性
- D．连续性
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第 7 题 上海证券交易所A股现金红利派发日程安排错误的是（ ）。
- A．申请材料送交日(T－5日前)
- B．公告刊登日(T日)
- C．除息日(T＋6日)
- D．发放日(T＋8日)
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第 9 题 网上竞价发行方式的最大缺陷是（ ）。
- A．股价波动性大
- B．发行价与交易价差距大
- C．股价容易被操纵
- D．程序复杂
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第 8 题 深证证券交易所规定，配股认购期为（ ）个工作日，上市公司在配股缴款期内应至少刊登（ ）次《配股提示性公告》。
- A．3，3
- B．3，5
- C．5，3
- D．5，5
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第 6 题 某投资者通过场内投资5万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．50%，申购当日基金份额净值为1．0250元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还资金余额分别为（ ）。
- A．738．92元48059．59份0．60元
- B．738．92元48059份0．60元
- C．738．92元49260份0．60元
- D．738．92元49260．48份0．60元
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第 5 题 深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日（ ）。
- A．9：15－11：30，13：20－15：00
- B．9：15－11：30，13：O0－15：00
- C．9：30－11：30，13：O0－15：00
- D．9：30－11：30，13：20－15：00
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第 4 题 关于上海证券交易所场内基金份额的认购，下列说法错误的是（ ）。
- A．投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户
- B．投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”
- C．在最低认购金额的基础上，单笔申报最高不得超过99999900元
- D．在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外
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第 3 题 上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（ ）进行的。
- A．商业银行清算系统
- B．登记结算公司的交易清算系统
- C．证券公司营业部
- D．证券交易所清算系统
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第 1 题 （ ）的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。
- A．送股
- B．分红派息
- C．增发新股
- D．配股缴款
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第 2 题 下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是（ ）。
- A．ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额
- B．投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户
- C．投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户
- D．投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额