2012年证券交易章节预测 第二章 证券交易程序

第 35 题 竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。（　　）

第 32 题 境外投资者若要买卖B股，必须通过境内的证券代理商进行。（　　）

第 33 题 如有两个以上申报价格符合集合竞价成交原则的，深圳证券交易所取中间价为成交价格。（　　）

第 34 题 在深圳证券交易所，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3％。（　　）

第 31 题 证券存管一般是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。（　　）

第 30 题 上海证券交易所规定，每一申购单位为500股，申购数量不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍。（　　）

第 27 题 证券经纪商的主要收入来源是证券的买卖差价。（　　）

第 28 题 在证券交易中，委托人发出委托指令后，不得变更或撤销。（　　）

第 29 题 在我国，绝大多数股票采用了网上竞价发行。（　　）

第 25 题 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括（　　）。

第 26 题 上海证券交易所与深圳证券交易所公司债券的现货交易采用净价交易。（　　）

第 23 题 深圳证券交易所无涨跌幅度限制证券的交易确定有效竞价范围的方法是（　　）。

第 24 题 深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括（　　）。

第 20 题 根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（　　）。

第 21 题 我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形有（　　）。

第 22 题 上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定（　　）。

第 18 题 关于市价委托与限价委托下列说法正确的有（　　）。

第 19 题 竞价的结果包括（　　）。

第 15 题 根据我国证券交易所的有关规定，连续竞价时，成交价格的确定原则为（　　）。

第 16 题 关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（　　）。

第 17 题 委托指令的基本要素包括但不限于（　　）。

第 13 题 开立证券账户应坚持（　　）原则。

第 14 题 特殊法人机构经向中国证券登记结算有限责任公司申请，可开立多个证券账户，下列属于特殊法人机构的是（　　）。

第 11 题 委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。下列属于按照委托价格分类的是（　　）。

第 12 题 一般根据委托订单的数量，委托指令分为（　　）。

第 10 题 证券营业部接受投资者委托后应按（　　）的原则进行竞申报价。

第 8 题 证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（　　），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

第 9 题 佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用不包括（　　）。

第 6 题 根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（　　）。

第 7 题 某投资者在上海证券交易所以每股13元的价格买入××股票(A股)10000股，那么，该投资者最低需（　　）元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。

第 3 题 下列关于过户费的收取说法错误的是（　　）。

第 5 题 在申报价格最小变动单位方面，不符合《上海证券交易所交易规则》规定的为（　　）。

第 4 题 同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时，应该（　　）完成交易。

第 1 题 在订单匹配原则方面，我国采用（　　）原则。

第 2 题 （　　）是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。