2012年证券交易章节预测 第九章 债券回购交易

第 65 题 在买断式回购到期购回结算过程中，中国结算上海分公司收到参与人发送的不履约申报后将申报结果即时反馈给申报人。参与人可通过PROP平台实时查询申报结果。参与人申报不履约后其购回交收义务自动解除，相应的履约金予以返还。（　　）

第 64 题 买断式回购到期清算日(R日)14：O0，融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。（　　）

第 63 题 对于买断式回购到期购回结算，中国结算上海分公司不作为共同交收对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保。（　　）

第 60 题 上海证券交易所可根据市场情况，终止某券种的国债买断式回购交易。（　　）

第 62 题 从性质上看，回购交易归属于资本市场。（　　）

第 61 题 买断式回购交易中债券所有权随交易的发生而转移。（　　）

第 59 题 证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要再行申报。（　　）

第 58 题 国债买断式回购交易按照“一次成交、一次清算”原则进行。（　　）

第 57 题 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者。（　　）

第 56 题 买断式回购发生违约的，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。（　　）

第 55 题 参与全国银行间债券回购的非金融机构可以直接进行现券买卖和逆回购业务，也可以委托结算代理人开展业务。（　　）

第 53 题 深圳证券交易所规定，深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0．005或其整数倍。（　　）

第 54 题 标准券是一种虚拟的回购综合证券。（　　）

第 50 题 买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应小于首期交易净价。（　　）

第 52 题 债券质押式回购交易实行质押库制度。（　　）

第 51 题 商业银行间的债券回购业务必须通过全国统一同业拆借市场进行，不得在场外进行。（　　）

第 48 题 回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议，回购双方签字、盖章后，合同生效。（　　）

第 49 题 债券买断式回购交易中的债权购买方可在协议期内自由支配债券，只要保证在协议期满能够有相等数量同种债券卖给债券持有人即可。（　　）

第 47 题 由全国银行问同业拆借中心交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人签字为必备条款。（　　）

第 46 题 回购成交合同与债券回购主协议共同构成银行间债券质押式回购交易完整的回购合同。（　　）

第 45 题 债券回购交易申报中，融资方按“卖出”(S)予以申报，融券方按“买人”(B)予以申报。（　　）

第 44 题 企业债回购交易中提交的质押券应当为企业债或国债。（　　）

第 43 题 债券回购期满时，如果正回购方未按照规定将资金划拨到位，其抵押的标准券将用于平仓交割。（　　）

第 42 题 全国银行间债券回购利率由中国人民银行统一制定。（　　）

第 41 题 当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务。（　　）

第 39 题 《债券登记、托管与结算业务实施细则》重点完善了质押式债券回购质押库制度，其中的改革措施主要包括（　　）。

第 40 题 买断式回购交易的违约金额包括（　　）。

第 38 题 全国银行间市场质押式回购成交合同的书面形式包括（　　）。

第 37 题 上海证券交易所国债买断式回购交易到期时，下列属于违约行为的有（　　）。

第 36 题 全国银行间市场质押式回购交易参与者的自主报价分为（　　）。

第 34 题 关于全国银行间市场质押式逆回购方的权利，下列说法正确的有（　　）。

第 35 题 关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法正确的有（　　）。

第 33 题 全国银行间市场质押式回购业务的参与者有（　　）行为的，将受到处罚。

第 32 题 沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（　　）。

第 31 题 目前，上海证券交易所推出的国债买断式回购交易的回购期限主要有（　　）回购品种。

第 30 题 目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种主要有（　　）。

第 29 题 关于全国银行间市场买断式回购的规则，下列说法正确的是（　　）。

第 28 题 全国银行间市场买断式回购应遵循（　　）的原则。

第 27 题 债券买断式回购交易对完善市场功能的重要意义主要表现在（　　）。

第 26 题 全国银行间债券回购业务的参与者擅自从事借券、租券等融资业务的，应承担（　　）的法律责任。

第 24 题 在全国银行间市场债券质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（　　）。

第 25 题 全国银行间市场债券交易采用询价交易方式的，包括（　　）交易步骤。

第 22 题 上海证券交易所现有质押式企业债回购交易品种为（　　）3个短期品种。

第 23 题 全国银行问债券回购的参与者包括（　　）。

第 19 题 关于买断式回购业务履约金归属判定规则说法正确的有（　　）。

第 20 题 上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合的要求有（　　）。

第 21 题 上海证券交易所新质押式国债回购分为1天、2天、3天、4天、7天和（　　）等回购品种。

第 17 题 全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要是（　　）。

第 18 题 银行间债券市场的回购期限有7天、14天、21天、（　　）等，共计7个品种。

第 15 题 进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（　　）。

第 16 题 上海证券交易所国债买断式回购交易进行申报时应当符合（　　）要求。

第 14 题 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（　　）。

第 13 题 中央结算公司和债券交易的资金清算银行根据回购双方发送的债券和资金结算指令于交收日确认双方已准备用于交收的足额债务和资金后，同时完成债券质押登记与资金划转的交收方式为（　　）。

第 12 题 质押式回购交易到期清算日收市后，中国证券登记结算有限责任公司计算的结算参与人到期购回金额为（　　）。

第 10 题 按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令，在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券，在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项是（　　）。

第 11 题 对于新上市企业债券，中国证券登记结算有限责任公司最迟在新上市债券上市前一日，按照（　　）计算该品种债券上市日至适用星期适用的标准券折算率。

第 7 题 上海证券交易所国债买断式回购交易，单笔申报限量在（　　）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。

第 9 题 全国银行间市场质押式回购成交合同的内容由（　　）制定。

第 8 题 关于上海证券交易所国债买断式回购交易的履约保证金制度，下列说法错误的是（　　）。

第 6 题 上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在（　　）进行交易。

第 5 题 一笔债券质押式回购交易涉及（　　）。

第 3 题 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（　　）制度。

第 4 题 目前，我国证券交易所以（　　）作为债券回购交易的报价方式。

第 2 题 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（　　）业务。

第 1 题 下列关于深圳证券交易所现有质押式国债回购品种、名称及代码对应错误的是（　　）。