2012年证券交易章节预测 第七章 资产管理业务
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第 50 题 管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（ ）
- 正确
- 错误
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第 49 题 集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可以在集合资产管理计划中列支。（ ）
- 正确
- 错误
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第 48 题 同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务。（ ）
- 正确
- 错误
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第 47 题 定向资产管理业务的同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。（ ）
- 正确
- 错误
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第 46 题 证券公司、托管机构应当按照资产管理合同约定的时间和方式至少每周披露一次集合计划份额净值。（ ）
- 正确
- 错误
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第 45 题 证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并由中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。（ ）
- 正确
- 错误
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第 44 题 证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。（ ）
- 正确
- 错误
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第 43 题 证券公司集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。（ ）
- 正确
- 错误
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第 41 题 在定向资产管理业务的运作过程中，证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务。（ ）
- 正确
- 错误
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第 42 题 证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产。（ ）
- 正确
- 错误
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第 40 题 证券公司董事、监事、从业人员及其配偶有可能成为证券公司定向资产管理业务的客户。（ ）
- 正确
- 错误
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第 38 题 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起3日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。（ ）
- 正确
- 错误
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第 39 题 集合资产管理计划终止运营的，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，必须将集合资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金和证券的形式全部分派给客户，并注销证券过户和资金账户。（ ）
- 正确
- 错误
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第 37 题 证券公司负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，证券登记结算机构进行复核。（ ）
- 正确
- 错误
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第 36 题 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%。（ ）
- 正确
- 错误
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第 35 题 集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有（ ）。
- A．在集合计划存续期间，委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项
- B．在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法
- C．在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约处理
- D．在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分
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第 34 题 集合资产管理合同应由（ ）共同签署。
- A．证券公司
- B．资产托管机构
- C．证券登记结算机构
- D．单个客户
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第 33 题 证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合下列（ ）要求。
- A．健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
- B．具有合理的投资依据，重要决策要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
- C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
- D．建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
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第 31 题 证券公司将其管理的客户资产投资于（ ）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。
- A．证券公司本公司
- B．资产托管机构
- C．与证券公司本公司有关联方关系的公司
- D．与资产托管机构有关联方关系的公司
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第 32 题 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合下列（ ）要求。
- A．保持独立、客观
- B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
- C．建立投资指令审核制度
- D．建立有效的投资风险评估与管理制度
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第 30 题 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产的，应承担（ ）的法律责任。
- A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
- C．情节严重的，撤销相关业务许可
- D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上10万元下的罚款
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第 29 题 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，依法应承担（ ）的法律责任。
- A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
- C．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
- D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以1万元以上10万元下的罚款
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第 28 题 （ ）应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时照交易规则和会员管理规则处理，并报中国证监会。
- A．证券交易所
- B．证券登记结算机构
- C．期货交易所
- D．资产托管机构
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第 25 题 在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。
- A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
- B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
- C．按合同约定承担投资风险
- D．知情的权利
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第 27 题 证券公司违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的监管措施有（ ）。
- A．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
- B．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案
- C．责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
- D．法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施
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第 26 题 在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务有（ ）。
- A．保证委托资产来源及用途的合法性
- B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
- C．不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额
- D．按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用
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第 24 题 集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于（ ）。
- A．债券回购
- B．资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等
- C．投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%
- D．投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20%
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第 23 题 资产托管机构办理集合资产托管业务应当履行（ ）职责。
- A．安全保管集合资产管理计划的资产
- B．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
- C．出具资产托管报告
- D．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
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第 21 题 定向资产管理合同应当包括的基本事项有（ ）。
- A．各类风险揭示
- B．投资范围、投资限制和投资比例
- C．管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间
- D．资产管理信息的提供及查询方式
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第 22 题 定向资产管理业务的特点是（ ）。
- A．证券公司与客户必须是“一对一”的
- B．具体投资方向应在资产管理合同中约定
- C．客户资产必须进行托管
- D．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
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第 20 题 证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担（ ）的法律责任。
- A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- B．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
- C．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
- D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款
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第 19 题 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（ ）。
- A．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
- B．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
- C．定向资产管理业务先于自营业务进行交易
- D．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
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第 18 题 定向资产管理业务的基本原则有（ ）。
- A．公平公正、诚实守信
- B．健全制度、规范运作
- C．投资风险客户自担
- D．投资风险证券公司与客户共担
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第 16 题 证券公司从事资产管理业务应当遵守（ ）原则。
- A．遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
- B．应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务
- C．应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开
- D．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
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第 17 题 关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的是（ ）。
- A．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
- B．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
- C．证券公司必须自行推广集合资产管理计划
- D．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案
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第 15 题 证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备办理定向资产管理业务的条件外，还应当符合（ ）要求。
- A．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
- B．设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元
- C．设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元
- D．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
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第 14 题 关于证券公司从事资产管理业务的资格条件，下列说法正确的是（ ）。
- A．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
- B．最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚
- C．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
- D．净资本不得低于人民币1亿元
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第 11 题 资产管理业务的主要类型有（ ）。
- A．为单一客户办理定向资产管理业务
- B．为单一客户办理的专项资产管理业务
- C．为多个客户办理集合资产管理业务
- D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
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第 12 题 集合资产管理业务的特点是（ ）。
- A．综合性，即证券公司与客户是一对多
- B．投资范围有限定性和非限定性之分
- C．客户资产必须进行托管
- D．较严格的信息披露
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第 13 题 限定性集合资产管理计划的资产主要投资于（ ）。
- A．国债
- B．债券型证券投资基金
- C．股票型证券投资基金
- D．上市企业债券
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第 9 题 证券公司应当在每年度结束之日起（ ）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。
- A．30
- B．60
- C．90
- D．100
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第 10 题 下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是（ ）。
- A．委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划
- B．通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划
- C．在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金
- D．托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金
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深圳证券交易所规定，每季度结束后的（ ）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。
- A.3
- B.5
- C.10
- D.15
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第 8 题 资产管理业务的存在风险不包括（ ）。
- A．法律风险
- B．市场风险
- C．声誉风险
- D．经营风险
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第 5 题 各会员应在集合资产管理计划运作前（ ）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。
- A．1
- B．2
- C．3
- D．5
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第 4 题 证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括（ ）。
- A．客户财产与收入状况
- B．客户投资偏好
- C．客户证券投资经验
- D．客户婚姻状况
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第 6 题 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（ ）个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。
- A．1
- B．3
- C．6
- D．9
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第 2 题 证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以（ ）的罚款。
- A．1万元以上10万元以下
- B．3万元以上10万元以下
- C．10万元以上30万元以下
- D．10万元以上60万元以下
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第 3 题 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（ ）个月内启动推广工作，并在（ ）个工作日内完成设立工作并开始投资运作。
- A．3，15
- B．3，10
- C．6，60
- D．6，30
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第 1 题 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（ ）。
- A．在资产管理业务中存在内幕交易的行为
- B．与客户签订的资产管理合同不规范
- C．违规开展资产管理业务
- D．在资产管理业务中存在操纵市场的行为