2012年证券交易章节预测第一章证券交易概述

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第 49 题证券交易所会员的会员席位除会员单位自己使用外，可以将席位全部或部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。（　）
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第 50 题深圳证券交易所的会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报。（　）
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第 47 题境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的普通会员。（　）
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第 48 题证券交易所的交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。（　）
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第 45 题从现阶段规范发展的角度看，投资者交易结算资金在经纪商处开立。（　）
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第 46 题投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算公司申请开立资金账户，然后再开立证券账户。（　）
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第 42 题合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管财产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。（　）
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第 43 题在证券交易市场发展的早期，店头市场是场外交易市场的主要形式。（　）
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第 44 题中国证券登记结算有限公司是我国的证券登记结算机构，在上海和深圳两地各设一个分公司。（　）
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第 40 题证券交易所的交易席位不得退回，不得转让。（　）
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第 41 题证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，在任期或法定期限内，不得直接或者以化名持有、买卖股票，但可以接受他人赠送的股票。（　）
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第 39 题证券交易所的会员在受到暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格纪律处分的，应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。（　）
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第 38 题证券成交速度越快，表示证券市场的流动性越好。（　）
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第 37 题自然人和一般机构投资者开立证券账户的，由证券登记结算公司受理。（　）
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第 36 题我国过去是禁止信用交易的，2005年后信用交易在我国合法开展。（　）
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第 33 题证券公司申请成为证券交易所会员的，需提交的材料包含（　　）。
- A．设立的批准文件
- B．经营证券业务许可证
- C．董事、监事、高级管理人员的个人资料
- D．持有10％以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息
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第 34 题境外证券经营机构设立的驻华代表处，申请成为证券交易所特别会员的，须满足（　　）条件。
- A．依法设立且满3年
- B．承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
- C．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
- D．代表处及其所属境外证券经营机构最近3年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
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第 35 题关于指令驱动系统的特点，下列正确的有（　　）
- A．证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
- B．证券价格的形成由做市商决定
- C．投资者买卖证券的对手是其他投资者
- D．投资者都是以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
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第 32 题深圳证券交易所会员必须承担（　　）义务。
- A．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
- B．遵守证券交易所章程、各项规章制度；执行证券交易所决议
- C．派遣合格代表入场从事证券交易活动
- D．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册
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第 31 题在我国，证券交易所对入会会员有（　　）规定。
- A．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
- B．具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
- C．组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件
- D．承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费
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第 29 题证券交易机制的目标是多重的，主要目标有（　　）。
- A．流动性
- B．稳定性
- C．安全性
- D．有效性
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第 30 题权证根据不同的划分标准有不同的分类，一般有（　　）
- A．百慕大式权证
- B．认购权证和认沽权证
- C．认股权证和备兑权证
- D．美式权证、欧式权证
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第 28 题证券登记结算机构需采取（　　）措施，为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务。
- A．制定完善的风险防范制度和内部控制制度
- B．建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
- C．建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
- D．对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
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第 27 题证券登记结算机构应履行（　　）职能。
- A．证券账户、结算账户的设立
- B．证券的存管和过户
- c．证券持有人名册登记
- D．证券交易所上市证券交易的清算和交收
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第 26 题我国的上海证券交易所和深圳证券交易所设立的部门有（　　）。
- A．会员大会
- B．董事会
- C．理事会
- D．专门委员会
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第 24 题证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（　　）。
- A．发布对证券价格进行预测的文字和资料
- B．新闻出版业
- C．接受上市申请、安排证券上市
- D．为他人提供担保
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第 25 题下列属于证券交易所职能的有（　　）。
- A．组织、监督证券交易
- B．设立证券登记结算机构
- C．对上市公司进行监管
- D．管理和公布市场信息
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第 22 题关于远期交易和期货交易的表述，下列说法正确的有（　　）。
- A．远期交易和期货交易都是现在定约成交，将来交割
- B．远期交易是非标准化的，在场外市场进行
- C．期货交易是标准化的，有规定格式的合约，多数在场内市场进行
- D．远期交易与期货交易都以获取标的物为目的
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第 23 题证券交易所的组织形式有（　　）
- A．会员制
- B．股份制
- C．公司制
- D．特许制
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第 21 题根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（　　）。
- A．权证交易
- B．期货交易
- C．期权交易
- D．远期交易
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第 20 题金融期权的基本类型是（　　）。
- A．货币期权
- B．互换期权
- C．买入期权
- D．卖出期权
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第 19 题在实践中，金融期货主要有（　　）类型。
- A．外汇期货
- B．利率期货
- C．股权类期货
- D．债券类期货
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第 17 题在我国，证券交易所会员可享有（　　）权利。
- A．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
- B．有选举权和被选举权
- C．对证券交易所事务的提议权、表决权和决策权
- D．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务
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第 18 题合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（　　）。
- A．B股
- B．可转换债券
- C．企业债券
- D．封闭式基金
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第 16 题下列属于政府债券的有（　　）
- A．国债
- B．地方债
- C．央行票据
- D．银行债券
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第 15 题证券公司申请证券交易所会员文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（　　）内作出是否同意接纳为会员的决定。
- A．7个工作日
- B．15个工作日
- C．20个工作日
- D．30个工作日
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第 14 题具备入会条件的证券公司，经（　　）批准后，可成为证券交易所的会员。
- A．中国证监会
- B．中国证券业协会
- C．证券交易所股东大会
- D．证券交易所理事会
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第 12 题市场指数的风险度可以用来衡量证券市场的（　　）。
- A．流动性
- B．稳定性
- C．有效性
- D．收益性
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第 13 题在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（　　）。
- A．手续费
- B．佣金收入
- C．买卖证券的差价
- D．投资收益
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第 11 题从我国过去的情况看，投资者的资金账户一般在（　　）那里开立。
- A．商业银行
- B．经纪商
- C．第三方
- D．证券登记结算机构
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第 9 题我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是（　　）。
- A．股东大会
- B．董事会
- C．理事会
- D．总经理
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第 10 题为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由（　　）按证券交易业务量的一定比例缴纳。
- A．证券公司
- B．投资者
- C．证券交易所
- D．证券登记结算机构
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第 7 题经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（　　）元。
- A．2000万
- B．5000万
- C．1亿
- D．5亿
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第 8 题证券交易所的设立和解散，由（　　）决定。
- A．国务院
- B．中国证监会
- C．证券交易所理事会
- D．证券交易所会员大会
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第 6 题设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近（　　）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（　　）元。
- A．2，2亿
- B．2，1亿
- C．3，5000万
- D．3，2亿
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第 5 题一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（　　）。
- A．可转换债券
- B．B股
- C．A股
- D．封闭式基金
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第 3 题可转换债券具有（　　）的双重特征。
- A．债权和股权
- B．债权和期权
- C．债券和股票
- D．期权和股权
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第 4 题从运作方式看，回购交易结合了（　　）的特点，通常在债券交易中运用。
- A．现货交易和远期交易
- B．现货交易和期货交易
- C．现货交易和权证交易
- D．现货交易和期权交易
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第 2 题权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有（　　）的性质。
- A．期权
- B．期货
- C．远期交易
- D．可转换债券
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第 1 题深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（　　）交易单元。
- A．1个或1个以上
- B．3个或3个以上
- C．5个或5个以上
- D．若干个
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