2011-2012年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(8)

第 157 题 登记结算公司及其代理机构为投资者免费提供查询开户资料、证券余额及变更的服务。（　　）

第 156 题 全体公司董事必须保证年度报告所提供的信息真实、准确、完整和公正，无须就其保证承担连带责任。（　　）

第 154 题 无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。（　　）

第 155 题 客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。（　　）

第 153 题 权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。（　　）

第 152 题 自营业务的经营风险主要是由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误造成的。（　　）

第 151 题 买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。（　　）

第 150 题 集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。（　　）

第 149 题 未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款不得他用。 （　　）

第 148 题 在上海证券交易所，若B股单笔买卖申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币，可采用大宗交易方式。（　　）

第 146 题 合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（　　）

第 147 题 资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认可的其他机构。（　　）

第 145 题 我国A股证券账户可以用于买卖基金。（　　）

第 144 题 证券公司可以通过广播、电视等媒体来推广其集合资产管理计划。（　　）

第 142 题 配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致。（　　）

第 143 题 以券融资的回购交易申报方向为买入，申报价格为每元资金日收益率。（　　） 

第 141 题 客户只能开立1个信用资金账户。（　　）

第 140 题 非限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。（　　）

第 139 题 同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。（　　）

第 136 题 证券交易机制种类按交易时间的连续性可分为定期交易系统和连续交易系统。（　　）

第 137 题 委托指令一旦发出，不管市场情形有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。（　　）

第 138 题 在深圳证券市场权证的清算交收过程中，未取得权证结算资格的结算参与人可选择代理结算模式和担保结算模式。（　　）

第 134 题 如果经纪商没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限进行证券交易，投资者可拒绝接受，并有权要求赔偿。（　　）

第 135 题 客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。（　　） 

第 131 题 我国证券市场的建立始于1986年，首先在深圳起步。（　　）

第 132 题 经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度，内控机制和技术系统已经建立并能有效运行后，证券公司就可以委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等互动。（　　）

第 133 题 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费。（　　）

第 129 题 2005年2月23日，深圳证券交易所首只ETF开始上市交易。（　　）

第 130 题 证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。（　　）

第 128 题 我国证券交易所规定，证券收盘价为当日该证券最后一笔交易的成交价。（　　）

第 127 题 权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司应根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。（　　）

第 125 题 集合竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。（　　）

第 126 题 集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证监会批准后或解散、终止后的10个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。（　　）

第 124 题 根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（　　）

第 122 题 托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。（　　） 

第 123 题 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。（　　）

第 120 题 某上市电力公司3年内净资产收益率平均在8%以上，在其他条件符合的情况下，该公司可以实施配股。（　　）

第 121 题 《中华人民共和国证券法》规定，证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（　　）

第 119 题 按照现行规定，股份转让公司一经在代办股份转让系统挂牌进行股份转让，其所有股份均可进行转让。（　　）

第 117 题 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。（　　）

第 118 题 封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。（　　）

第 115 题 债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。（　　）

第 116 题 在净额清算过程中，清算价款时，不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。（　　）

第 114 题 在基金募集期内的每个交易目的交易时间，上市开放式基金均在上海证券交易所挂牌发售。（　　）

第 112 题 结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。（　　）

第 113 题 对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统中申报1股代表弃权。（　　）

第 109 题 证券交易的清算指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。（　　）

第 110 题 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。（　　）

第 111 题 结算账户不能撤销，但可以按规定转让。（　　）

第 107 题 采用组合证券认购ETF时，在认购的股票过户前，股票权益仍属于认购人，组合证券在认购冻结期间产生的权益不被冻结，自动保留在认购人的证券账户中。（　　）

第 108 题 投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。（　　）

第 104 题 过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用，属于证券公司的收入。（　　）

第 105 题 股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动。 （　　）

第 106 题 非上市证券是指已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的证券。（　　）

第 102 题 证券经营机构必须设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施，才能有从事自营业务的资格。（　　）

第 103 题 证券营业部可以向投资者提供资金以买入证券。（　　）

第 100 题 全国银行间市场买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告中国证监会。（　　）

第 101 题 进行双边报价的参与者有义务在报价或合理范围内与对手方达成交易。（　　）

第 99 题 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义立户管理，以便于采用法人结算模式。（　　）

第 97 题 在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有（　　）。

第 98 题 证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。（　　）

第 95 题 下列关于上海证券交易所国债买断式回购履约金制度的说法，正确的有（　　）。

第 96 题 国债买断式回购的交易主体限于（　　）。

第 94 题 场内交易和场外交易的主要区别在于（　　）。

第 92 题 关于结算账户的管理，以下说法正确的是（　　）。

第 93 题 证券的柜台自营买卖（　　）。

第 91 题 证券登记结算机构的职能有（　　）。

第 90 题 下列关于上海证券交易所开盘集合竞价的成交价确定原则的表述中，正确的是（　　）。

第 87 题 主办券商的代办业务包括（　　）。

第 88 题 以下对证券经纪业务的说法，正确的是（　　）。

第 89 题 下列关于可转换债券操作流程的说法，错误的有（　　）。

第 85 题 固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，其形式包括（　　）。

第 86 题 T+1滚动交收目前适用于我国的（　　）交易等。

第 84 题 下列关于大宗交易的说法，正确的有（　　）。

第 82 题 深圳证券交易市场B股清算交收具体业务流程包括（　　）。

第 83 题 以下关于场外交易市场的说法，正确的是（　　）。

第 80 题 证券登记结算公司的业务范围和职能包括（　　）。

第 81 题 根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（　　）。

第 79 题 对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括（　　）。

第 77 题 投资者持有的上海证券交易市场证券将由其指定的证券公司负责托管，投资者需要通过托管证券公司领取相应的（　　）等。

第 78 题 证券账户管理的内容包括（　　）。

第 75 题 下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有（　　）。

第 76 题 新股网上竞价发行的优点有哪些?（　　）

第 73 题 证券公司自营业务与经纪业务相比，具有的特点有（　　）。

第 72 题 关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（　　）。

第 74 题 境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有（　　）。

第 71 题 目前，证券交易所一般采用的竞价方式有（　　）。

第 70 题 市价申报指令应当包括（　　）。

第 68 题 非交易性过户主要有以下（　　）情况。

第 69 题 能成为中国结算公司上海分公司的一般结算会员的有（　　）。

第 67 题 在全国银行问债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（　　）等。

第 65 题 证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（　　）。

第 66 题 在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定（　　）。

第 63 题 关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是（　　）。

第 64 题 以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法中，正确的有（　　）。

第 61 题 上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息（　　）。

第 60 题 补办原号码的上海证券账户卡，可由（　　）受理。

第 62 题 证券交易所的职能有（　　）。

第 59 题 下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（　　）。

第 58 题 客户发出委托指令的形式不能是（　）。

第 55 题 交易席位根据（　　）不同，可分为有形席位和无形席位。

第 57 题 （　　）不是证券公司的监督检查机构。

第 56 题 关于深圳证券交易所配股操作流程的说法，错曝的是（　　）。

第 54 题 有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申请报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为10.70元，时间是13：35；乙的卖出价为10.65元，时间是13：40；丙的卖出价为10.75元，时间是13：25；丁的卖出价为10.65元，时间是13：39。则四位投资者交易的优先顺序为（　　）。

第 53 题 按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中（　　）。

第 50 题 某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（　　）元。

第 51 题 投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（　　）。

第 52 题 投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应（　　）。

第 48 题 某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为：11元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是（　　）元。

第 49 题 目前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购品种不包括（　　）天。

第 46 题 投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担义务。承担的义务不包括（　　）。

第 47 题 在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交易市场中，主要的债券回购品种是（　　）。

第 45 题 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（　　）。

第 44 题 根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（　　）。

第 43 题 下列不属于具有结算代理人资格的金融机构的是（　　）。

第 41 题 证券公司定向资产管理业务活动由（　　）监督管理。

第 42 题 我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是“一揽子”股票的投资组合，追踪的是（　　）。

第 40 题 采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数。股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（　）票的，应通过现场进行表决。

第 39 题 在自营业务操作流程方面，以下说法不正确的是（　　）。

第 38 题 （　　）是营业部经营管理的核心。

第 36 题 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（　　）个工作日内向中国证监会备案。

第 37 题 证券公司自营业务的特点之一是（　　）。

第 34 题 证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（　　）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

第 33 题 下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（　　）。

第 35 题 自然人及一般机构开立证券账户，由（　　）受理。

第 31 题 交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括（　　）。

第 32 题 自2009年1月12日起，深圳证券交易所为提高大宗交易效率，启用（　　）交易平台取代原有大宗交易系统。

第 30 题 从内容上看，权证的性质是（　　）。

第 29 题 某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为（　　）。

第 28 题 登记结算公司提供的服务不包括（　　）。

第 27 题 委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的（　　）。

第 26 题 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（　　）亿元。

第 25 题 券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（　　）的10%。

第 24 题 关于目标市场，下列说法错误的是（　　）。

第 23 题 下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（　　）。

第 22 题 目前我国证券市场采用的清算与交收的模式为（　　）。

第 21 题 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（　　）直接对客户承担。

第 20 题 根据中国证监会证监EA998]D号《上市公司股东大会规范意见》规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（　　）内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。

第 19 题 在基金（　　）的基础上，再加一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。

第 17 题 证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币（　　）亿元。

第 18 题 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（　　）与投资者交易，并赚取（　　）。

第 16 题 下面的（　　）不是新股网上竞价发行的优点。

第 15 题 根据上海证券交易所的现行规定，上海证券交易所B股的申报价格最小变动单位为（　　）。

第 14 题 存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（　　）凭证。

第 12 题 BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则 BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为（　　）。

第 13 题 在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（　　）。

第 10 题 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（　　）业务。

第 9 题 目前在我国，A股账户不可用于买卖（　　）。

第 11 题 在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是（　　）。

第 7 题 代理客户办理专用证券账户，应当由（　　）向证券登记结算机构申请。

第 8 题 以下关于证券公司的账户体系的说法，错误的是（　）。

第 4 题 在集合资产管理计划中，不需要客户承担的义务是（　　）。

第 5 题 在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量应（　　）融入资金量。

第 6 题 以下各客户委托中，最优先的是（　　）。

第 3 题 关于网上定价发行，错误的说法是（　　）。

第 2 题 上海证券交易所B股结算会员分为基本结算会员和（　　）。

第 1 题 在法人结算模式下，证券经营机构以（　　）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。