2011-2012年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(7)

第 159 题 证券登记是指证券登记结算公司受证券承销人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记。（　　）

第 160 题 主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。（　　）

第 158 题 在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。（　　）

第 157 题 年轻人往往有稳定的收入来源和一定数额的闲置资金，是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体。（　　）

第 156 题 按照上海证券交易所的规定，证券公司在分红派息时可向客户收取一定的佣金和过户费。（　　）

第 153 题 定向资产管理业务的投资风险由客户与证券公司共同承担，证券公司要对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。（　　）

第 155 题 债券回购交易与股票交易类似。（　　）

第 154 题 在委托单上填写具体委托时点，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。（　　）

第 151 题 新股上网定价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价发售股票。（　　）

第 152 题 债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。（　　）

第 149 题 无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在收盘价的上下10%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。（　　）

第 148 题 委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托。（　　）

第 150 题 当上市公司或其关联公司持有证券公司20%以上的股份时，禁止该证券公司自营买卖该上市公司股票。（　　）

第 146 题 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行的职责之一是安全运营集合资产管理计划资产。（　　）

第 147 题 会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。（　　）

第 144 题 《深圳证券交易所交易规则》规定，A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金交易为0.01元人民币， B股交易为0.01港元。（　　）

第 145 题 在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。（　　）

第 142 题 融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例。（　　） 

第 141 题 证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。（　　）

第 143 题 根据现行规定，上海、深圳两个证券交易所在证券停牌期间都不接受申报。（　　）

第 139 题 固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格一前一交易臼参考价格×(1±5%)。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的收盘价。（　　）

第 140 题 当日买进的权证，当日不可卖出。（　　）

第 138 题 国债代保管单可以替代国债实物券入库。（　　）

第 137 题 证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。（　　）

第 136 题 配股权证的派发由证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股除权登记日登记的持股数增加其配股权证。（　　）

第 134 题 证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间时，暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。（　　）

第 135 题 证券流动性风险方面，由于沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。（　　）

第 131 题 从公平的角度出发，对于大资金客户和小资金客户，证券经纪商应当一视同仁，即推荐相同的产品或者服务。（　　）

第 132 题 证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。（　　）

第 133 题 在我国权证清算交收模式上，上海证券交易市场和深圳证券交易市场是一致的。（　　）

第 130 题 任何人都可以成为证券交易的委托人。（　　）

第 129 题 证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每200万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。（　　）

第 127 题 投资者与某一证券经营机构签订指定交易协议后，该机构应为投资者办理自动领取红利业务。（　　）

第 128 题 封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。（　　）

第 124 题 参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。（　　）

第 125 题 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元，交易单位为债券面额1万元。（　　）

第 126 题 各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。（　　）

第 122 题 按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券可以转托管。（　　）

第 123 题 交易行为的自主性是指证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖，还是通过其他场所买卖。（　　）

第 120 题 会员可直接将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。（　　）

第 121 题 在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。（　　）

第 119 题 证券经营机构从事自营业务时，不得委托其他证券经营机构代为买卖证券。（　　）

第 118 题 网上累计投标询价发行在一定程度上带有网上竞价发行的特征。（　　）

第 117 题 上海证券交易所每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间，9：30～11：30、13：00～15：O0为连续竞价时间。（　　）

第 115 题 投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。（　　）

第 116 题 资金透支是交收中的禁止行为。（　　）

第 114 题 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票不能同时进行。（　　）

第 113 题 以百元面值债券的到期回购价进行报价能直接反映回购的收益与成本。（　　）

第 112 题 在我国，证券交易所普通席位是经营A种股票、债券及基金等买卖的席位。（　　）

第 111 题 在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（　　）

第 110 题 根据净额清算原则，清算价款时，不同种类证券的买卖价款都可以合并计算。（　　）

第 108 题 设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币。设立非限定性集合资产管理计划的净资产不低于3亿元人民币。（　　）

第 109 题 客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。（　　）

第 107 题 证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。（　　）

第 105 题 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（　　）

第 106 题 在质押式回购到期并完成清算交收前，双万不得动用履约金。（　　）

第 103 题 公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可以发行债券。（　　）

第 104 题 代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。（　　）

第 102 题 投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。（　　）

第 100 题 深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（　　）。

第 101 题 在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。（　　）

第 99 题 1997年6月5 日发布的《银行间债券回购业务暂行规定》第十四条规定，银行间债券市场回购的期限包括的品种有（　　）。

第 97 题 关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法错误的有（　　）。

第 98 题 根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（　　）。

第 96 题 在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括（　　）。

第 95 题 对于股票交易的特别处理，以下说法正确的有（　　）。

第 93 题 某证券公司某日自营与代理共买人10000股股票A，价款15万元，卖出5000股股票A，价款7万元，卖出5000股股票B，价款12万元，则根据清算的要求，该证券公司需（　　）。

第 94 题 协议平台接受交易用户申报的类型包括（　　）。

第 91 题 无形席位申报方式的申报程序为（　　）。

第 92 题 深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括（　　）等内容。

第 90 题 国债交易的计息原则是（　　）。

第 89 题 目前，我国证券账户种类的划分依据有（　　）。

第 88 题 如股东大会审议的事项涉及（　　），除了要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

第 85 题 在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑（　　）等因素。

第 86 题 关于客户开户、提交担保品与授信，以下说法正确的有（　　）。

第 87 题 证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括（　　）等。

第 84 题 自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，需要提供（　　）。

第 83 题 公布标准券折算比率的积极意义有（　　）。

第 80 题 托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括（　　）。

第 81 题 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（　　）。

第 82 题 证券公司融资融券业务的业务管理风险控制的措施包括（　　）。

第 78 题 证券营业部在审查委托单时，主要是审查委托单的（　　）。

第 79 题 市价委托的优点有（　　）。

第 77 题 下列事项中，属于内幕信息的是（　　）。

第 75 题 下列违反了证券交易必须遵守的公正原则的是（　　）。

第 76 题 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照原合同约定的方式向（　　）提供。

第 74 题 证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（　　）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

第 73 题 下列属于自营业务经营风险的有（　　）。

第 72 题 金融期权的种类主要有（　　）。

第 70 题 在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括（　　）。

第 71 题 对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（　　）解冻。

第 68 题 关于深圳证券交易所股东大会网络投票系统，以下说法正确的是（　　）。

第 69 题 深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括（　　）。

第 67 题 在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括（　　）。

第 66 题 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（　　）。

第 65 题 根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（　　）。

第 63 题 关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（　　）。

第 64 题 集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有（　　）。&

第 61 题 一般来说，证券交易所从证券公司的（　　）方面规定入会的条件。

第 62 题 合格投资者投资运作的一般规定有（　　）。

第 60 题 （　　）天不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。

第 58 题 投资者教育的渠道不包括（　　）。

第 59 题 （　　）是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。

第 56 题 根据现行有关规定，关于送股登记，说法正确的是（　　）。

第 57 题 按我国现行的规定，投资者应事先到（　　）及其代理点开立证券账户。

第 55 题 关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中，（　　）是错误的。

第 54 题 下列可以列入集合资产管理计划费用的是（　　）。

第 53 题 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（　　）。

第 51 题 证券公司在特殊情况下（　　）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。

第 52 题 不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是（　　）。

第 48 题 对于交易席位的使用，下列选项正确的是（　　）。

第 50 题 根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券、企业债券和经中国人民银行批准发行的（　　）。

第 49 题 债券回购交易是在债券现货交易的基础上（　　）的一种交易品种。

第 46 题 下列关于公平原则的叙述，正确的是（　）。

第 45 题 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（　　）。

第 47 题 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是（　　）。

第 43 题 在证券经济业务营销活动中，（　　）是客户招揽的保证。

第 44 题 市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（　　）买进或卖出证券。

第 40 题 全国银行间市场，质押式逆回购方的义务不包括（　　）。

第 41 题 下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（　　）。

第 42 题 证券公司自营买卖业务的首要特点是（　　）。

第 39 题 在回购交易中，标准品种只分（　　）。

第 38 题 根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应（　　）编制库存证券报表。

第 36 题 深圳证券交易所配股认购于（　　）开始，认购期为（　　）个工作日。

第 37 题 经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（　　）。

第 35 题 当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，交易所将按照（　　）的原则确定平仓顺序。

第 34 题 债券质押式回购交易的申报操作类似于（　　）。

第 33 题 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（　　）。

第 31 题 证券投资者在证券营业部开立资金账户不需签署的文件是（　　）。

第 32 题 上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（　　）确定。

第 28 题 差额清算方式的主要优点是可以（　　）。

第 29 题 关于B股交易，下列说法不正确的是（　）。

第 30 题 债券买断式回购业务亦称（　　）。

第 27 题 受到股票交易其他特别处理的股票通常称为（　　）股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。

第 26 题 下列各项中，（　　）不是我国证券账户的种类。

第 24 题 关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是（　　）。

第 23 题 在询价交易中，询价方每次可以向（　　）家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。询价方对被询价方提出的报价，于询价发生后（　　）分钟内决定接受与否以决定是否成交。

第 25 题 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（　　），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。

第 21 题 自营买卖上市证券具有吞吐量大、（　　）等特点。

第 22 题 如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是（　　）。

第 19 题 证券市场的稳定性可以用（　　）来衡量。

第 20 题 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（　　）。

第 18 题 证券公司应当自每一会计年度结束之日起（　　）个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起（　　）个工作日内，报送月度报告。

第 16 题 某投资者于2008年6月22日(星期一)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于（　　）办理。

第 17 题 下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（　　）。

第 14 题 关于股票交易的特别处理，下列四个表述中，正确的是（　　）。

第 15 题 最低结算备付金限额的确定，与（　　）无关。

第 13 题 在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于（　　）。

第 11 题 目前，ETF认购资金冻结期间利息按（　　）计算，在银行按季结息息后划付给基金管理人。

第 12 题 某投资者于2010年10月18日(星期一)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于（　）办理。

第 10 题 证券营业部接受投资者委托后的申报原则是（　　）。

第 9 题 某标准券期初余额为100万元，T日卖出R003共4000万元，成交价为9%，回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为（　　）。

第 7 题 下列关于认股权证的表述，正确的是（　　）。

第 6 题 每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（　　）。

第 8 题 在证券交易所外，由证券商组织，按协议定价规则进行证券转让买卖的市场在该市场的交易中，证券商可以撮合委托条件吻合的买卖双方成交，也可以自己作为交易的一方直接与委托者达成协议的市场是（　　）。

第 5 题 深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有（　　）个。

第 4 题 ETF是一种（　　）。

第 1 题 上海证券交易所和深圳证券交易所自（　　）起实行退市风险警示制度。

第 3 题 证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

第 2 题 在年度报告中，对持股（　　）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。