2011-2012年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(6)

第 160 题 证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。（　　）

第 159 题 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式只有现货交易、远期交易和期货交易。（　　）

第 158 题 可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（　　）

第 157 题 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。（　　）

第 154 题 上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须使用不同的席位。（　　）

第 155 题 投资者只能开立1个信用资金账户。（　　）

第 156 题 债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。（　　）

第 153 题 证券公司从事客户资产管理业务时，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的10%。（　　）

第 152 题 根据现行规定，证券公司应每年向中国证监会报送自营业务情况。（　　）

第 151 题 证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。（　　）

第 150 题 开放式基金场内认购、申购与赎回不但增加新的交易品种，还为投资者新增加了开放式基金业务办理渠道。（　　）

第 149 题 在集合资产管理合同中，托管人应承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。（　　）

第 148 题 深圳证券交易所B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。（　　）

第 147 题 证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面。（　　）

第 146 题 买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。（　　）

第 144 题 自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（　　）

第 145 题 客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。（　　）

第 142 题 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自由股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（　　）

第 143 题 证券营业部由于公司员工误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿而造成的风险属管理风险。（　　）

第 140 题 一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。（　　）

第 141 题 证券回购交易双方在报价时，输入资金年收益率数值，不可省略百分号。（　　）

第 139 题 中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的真实性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。（　　）

第 137 题 法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。（　　）

第 138 题 根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。（　　）

第 135 题 JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。（　　）

第 136 题 对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告、罚款。（　　）

第 134 题 集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。（　　）

第 132 题 任何券商都能成为会员制证券交易所的会员。（　　）

第 133 题 从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。（　　）

第 131 题 ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并人当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。（　　）

第 130 题 证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。（　　）

第 128 题 根据净额清算原则，清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。（　　）

第 129 题 证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。（　　）

第 127 题 目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。（　　）

第 125 题 质押式回购的到期购回金额=购回价格×成交金额÷100。其中，购回价格=100元+成交年收益率×100×回购天数÷360。（　　）

第 126 题 从事资产管理业务的证券公司，可根据与委托人签订的资产管理合同中约定条款，向委托人承诺收益或分担损失。（　　）

第 123 题 单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001美元。（　　）

第 124 题 金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（　　）

第 120 题 进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150%。（　　）

第 122 题 投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。（　　）

第 121 题 回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的标准券将用于平仓交割。（　　）

第 118 题 根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格。（　　）

第 119 题 在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。（　　）

第 116 题 投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。（　　）

第 117 题 法人结算是指证券公司员工以个人名义在证券登记机构开立资金往来账户，借此办理证券交易的清算交收。（　　）

第 113 题 标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本应不少于2亿股或流通市值不低于10亿元。（　　）

第 115 题 大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算。（　　）

第 114 题 证券业从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。（　　）

第 111 题 法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（　　）

第 112 题 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。（　　）

第 109 题 债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业务。（　　）

第 110 题 债券回购交易的方式与股票交易的方式一致。（　　）

第 108 题 沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。（　　）

第 106 题 集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。（　　）

第 107 题 股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。（　　）

第 104 题 证券交易所对上市公司的股票进行特别处理即是对上市公司的处罚。（　　）

第 105 题 为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。（　　）

第 102 题 符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。（　　）

第 103 题 信用交易证券交收账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。（　　）

第 101 题 如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（　　）

第 99 题 主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（　　）。

第 100 题 下列关于上海证券交易所债券买断式回购计算方式的说法，正确的有（　　）。

第 97 题 以下（　　）属于资产管理业务的管理风险。

第 98 题 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件（　　）。

第 96 题 全国银行同业拆借中心公告交易券种的（　　）。

第 94 题 集合资产管理合同由（　　）共同签署。

第 95 题 关于上海证券市场债券买断式回购履约保证金的归属，以下说法符合规则的是（　　）。

第 92 题 分红派息公告内容有（　　）。

第 93 题 关于市价委托和限价委托的说法，正确的是（　　）。

第 90 题 看涨期权赋予期权购买者（　　）。

第 89 题 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括（　　）。

第 91 题 买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价时，有效申报价格应符合下列（　　）规定。

第 88 题 证券公司经营（　　）业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。

第 87 题 自营业务内部报告的内容应包括但不限于（　　）。

第 86 题 股权登记变更的种类有（　　）。

第 84 题 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是（　　）。

第 85 题 上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（　　）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

第 82 题 在权证交易中，禁止的事项包括（　　）。

第 83 题 从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为（　　）。

第 81 题 以引起风险的原因为标准，证券经纪业务的风险包括（　　）。

第 80 题 关于保证金可用余额及计算，以下选项正确的有（　　）。

第 79 题 下列有关自营业务的含义，说法正确的有（　　）。

第 77 题 证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（　　）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

第 78 题 下面关于限价委托方式的特点叙述，正确的是（　　）。

第 75 题 下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有（　　）。

第 76 题 股票网上发行具有的优点是（　　）。

第 74 题 关于权证的表述，以下说法正确的有（　　）。

第 72 题 证券市场的有效性包含（　　）的要求。

第 73 题 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（　　）。

第 71 题 转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有（　　）。

第 70 题 证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有（　　）。

第 67 题 证券公司对客户融资融券的授信方式一般有两种，分别是（　　）。

第 69 题 以下关于债券回购交易的表述中，错误的有（　　）。

第 68 题 股份发行登记包括（　　）。

第 66 题 投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用是（　　）。

第 65 题 我国证券交易所特别会员享有的权利包括（　　）。

第 62 题 下列说法错误的是（　　）。

第 63 题 约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于（　　）。

第 64 题 在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（　　）。

第 60 题 证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报（　　）审核批准。

第 61 题 委托指令的基本要素包括（　　）。

第 57 题 （　　）不是场外交易市场。

第 58 题 发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的（　　）属内幕重大信息。

第 59 题 以下关于交易单元的说法，正确的是（　　）。

第 56 题 下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（　　）。

第 55 题 质押式回购也可以称作（　　）。

第 54 题 单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。

第 52 题 上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的（　　）收取罚金。

第 53 题 证券营业部可以经营的业务是（　　）。

第 51 题 证券经纪业务的特点不包括（　　）。

第 50 题 根据我国现行有关交易制度，（　　）不可以进行回转交易。

第 49 题 关于证券账户，下列说法错误的是（　　）。

第 47 题 下列不属于上海证券交易所债券质押式回购交易品种的是（　　）。

第 48 题 根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（　　）进行申报。

第 46 题 根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币（　　）。

第 45 题 新股市值配售中对于预缴款的规定是（　　）。

第 42 题 下列关于基金的叙述，正确的是（　　）。

第 44 题 关于证券自营业务资金的出入，以下表述不正确的是（　　）。

第 43 题 全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过（　　）的过程。

第 41 题 证券经纪业务包含的要素不包括（　　）。

第 40 题 客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括（　　）。

第 39 题 中国结算公司上海分公司可在（　　）进行T日交易的资金交收。

第 38 题 专项资产管理业务的特点不包括（　　）。

第 37 题 网上竞价发行方式也可以称为（　　）。

第 36 题 关于清算与交收的联系，下列说法正确的是（　　）。

第 35 题 证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（　　）报告。

第 34 题 根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（　　）进行申报。

第 32 题 下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是（　　）。

第 33 题 上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（　）日内编制完成中期报告。

第 31 题 在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（　　）。

第 30 题 全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（　　）天。

第 29 题 证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（　　）。

第 27 题 某上市公司每10股派发现金红利2.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为8.50元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为16．25元，则除权(息)报价应为（　　）元。

第 28 题 上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为（　　）。

第 26 题 回购交易中以收益率报价不能直接反映回购的（　　）。

第 25 题 假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示。

假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格为5.39元，数量为2600股，那么成交情况为（　　）。

第 24 题 柜台自营买卖是指证券公司在（　　）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

第 23 题 在我国，A股股票账户不可以买卖的对象是（　　）。

第 22 题 （　　）是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

第 21 题 清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（　　）。

第 20 题 集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，（　　）。

第 18 题 证券经纪商对委托人的首要义务是（　　）。

第 19 题 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为（　　）。

第 17 题 2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是（　　）。

第 16 题 根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，每个企业年金计划通常最多可以开立（　　）个证券账户。

第 15 题 各种交易方式中最基本、最普通的交易方式是（　　）。

第 14 题 标的证券为股票的，应当符合的条件有（　）。

第 13 题 下列说法正确的是（　　）。

第 11 题 证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（　　）。

第 12 题 证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（　　）的实际余额派发现金红利或利息。

第 9 题 关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是（　　）。

第 8 题 根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是（　　）。

第 10 题 证券公司自营业务的高风险特点主要指（　　）。

第 6 题 下列关于期权的描述，正确的是（　　）。

第 7 题 填写委托单的第一要点是填写（　　）。

第 5 题 证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（　　）年。

第 3 题 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是（　　）。

第 4 题 自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括（　　）委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

第 1 题 下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（　　）。

第 2 题 全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括（　　）。