2011-2012年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(5)

第 159 题 证券经纪人可以利用投资者账户买卖证券，只是在投资者需卖出时能满足其要求。（　　）

第 160 题 中国结算公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得的基金份额。（　　）

第 158 题 对于无价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买人、卖出金额最大的10家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。（　　）

第 157 题 深圳B股由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约问题。（　　）

第 156 题 证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。（　　）

第 155 题 大宗交易不纳入即时行情和指数计算，但成交量在大宗交易结束后计入该证券成交总量。（　　）

第 154 题 我国现行规定的委托期为一周有效。（　　）

第 153 题 对于分红派息，是由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议。（　　）

第 151 题 合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。（　　）

第 152 题 证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。（　　）

第 148 题 我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。（　　）

第 150 题 证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行连续竞价。（　　）

第 149 题 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。（　　）

第 147 题 结算备付金账户在获得中国证监会和国家外汇管理局的备案回执后，作为在结算公司预留的指定收款账户。（　　）

第 146 题 客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。（　　）

第 145 题 合格境外机构投资者可以委托两家或两家以上境内证券公司办理相关证券交易业务。（　　）

第 144 题 证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。（　　）

第 143 题 上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所证券市场进行证券交易，除了要向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。（　　）

第 142 题 按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30%。（　　）

第 141 题 质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。（　　）

第 139 题 证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（　　）

第 140 题 无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围。（　　）

第 136 题 1990年12月19日和1991年7月3日，深圳证券交易所和上海证券交易所先后正式开业。（　　）

第 137 题 经纪业务对象具有价格变动性的特点。（　　）

第 138 题 投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。（　　）

第 134 题 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（　　）

第 135 题 证券公司申请介绍业务资格时，要配备必要的业务人员：公司总部至少要有5人、拟开展介绍任务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。（　　）

第 131 题 目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是双边净额清算方式。（　　）

第 132 题 上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。（　　）

第 133 题 管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为管理费直接扣除。（　　）

第 129 题 上海证券交易所合并账户(A股、基金)的手续费是10元/户。（　　）

第 130 题 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款。（　　）

第 128 题 对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，一定签发实物证券，不能通过账面予以划转。（　　）

第 127 题 持有公司10%以下股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。（　　）

第 126 题 柜台交易的转让价格一般由上市公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。（　　）

第 124 题 在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。（　　）

第 125 题 境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的特别会员。（　　）

第 122 题 证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。（　　）

第 123 题 交收的实质是依据结算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。（　　）

第 121 题 证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。（　　）

第 119 题 在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的。（　　）

第 120 题 上海证券交易所B股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。（　　）

第 118 题 证券公司可以接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务以及其他期货公司的委托从事介绍业务、。（　　）

第 116 题 自营席位与代理席位可以是同一个席位。（　　）

第 117 题 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。（　　）

第 114 题 单一证券的市场融资买人量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。（　　）

第 115 题 某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。（　　）

第 113 题 证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。（　　）

第 111 题 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（　　）

第 112 题 证券成交速度快，说明其流动性很好。（　　）

第 110 题 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。（　　）

第 109 题 证券自营业务规模，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按公允价值计算的总金额。（　　）

第 106 题 在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融人资金、出质债券的一方。（　　）

第 107 题 中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门。（　　）

第 108 题 证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买入”予以申报。（　　）

第 104 题 证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。（　　）

第 105 题 美国和中国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。（　　）

第 101 题 证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。（　　）

第 102 题 目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。（　　）

第 103 题 委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。（　　）

第 100 题 关于市价委托和限价委托正确的说法是（　　）。

第 99 题 证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料包括（　　）。

第 98 题 依据（　　）联合发出的《关于重申对进一步规范证券回购业务有关问题的通知》规定，债券回购交易的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。

第 97 题 证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有（　　）。

第 94 题 证券交易的方式包括（　　）。

第 96 题 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（　　）。

第 95 题 关于投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票，下列说法正确的有（　　）。

第 93 题 上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（　　）的渠道。

第 92 题 对于可转换债券，以下表述正确的是（　　）。

第 90 题 股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（　　）。

第 91 题 下列（　　）属于登记结算公司的业务范围。

第 89 题 有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是（　　）。

第 87 题 证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（　　）。

第 88 题 下列关于设立证券公司条件的描述，正确的是（　　）。

第 84 题 资产管理业务的管理风险有（　　）。

第 85 题 最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括（　　）。

第 86 题 下列关于深圳证券交易所质押式企业债回购品种、名称及代码对应正确的是（　　）。

第 83 题 对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（　　），如未办理，证券公司应督促其及时更正。

第 82 题 合规风险的防范措施包括（　　）。

第 81 题 下列关于证券自营业务的说法，正确的有（　　）。

第 79 题 关于场外交易市场，以下说法正确的有（　　）。

第 80 题 信息技术风险控制的措施包括（　　）。

第 78 题 关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（　　）。

第 77 题 关于证券交易所，以下说法错误的是（　　）。

第 76 题 关于证券账户挂失与补办，以下说法正确的有（　　）。

第 74 题 按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（　　）。

第 75 题 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

第 73 题 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（　　）。

第 72 题 在证券交易市场发展的早期，（　　）是场外交易市场形式的主要形式。

第 71 题 关于证券交易所的职能的描述，正确的是（　　）。

第 70 题 以下属于集合资产管理业务特点的有（　　）。

第 68 题 自营业务内部报告的内容应包括（　　）。

第 67 题 证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的（　　）情况。

第 69 题 对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及（　　）。

第 66 题 同时满足（　　）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。

第 65 题 在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（　　）。

第 63 题 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（　　）。

第 64 题 证券交易所可为交易单元提供如下服务中的（　　）。

第 62 题 下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，正确的有（　　）。

第 60 题 下列关于政府债券的说法，错误的是（　　）。

第 61 题 我国证券交易所的会员可享受的权利有（　　）。

第 58 题 按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（　　）。

第 59 题 关于新股网上定价发行与网上竞价发行的区别，下列说法正确的是（　　）。

第 56 题 B股最先在（　　）证券交易所上市。

第 57 题 融资买入或融券卖出的系统性风险一般包括（　　）。

第 55 题 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（　）内使投资组合比例符合约定。

第 53 题 以下不属于集合资产管理业务特点的是（　　）。

第 54 题 在我国，根据不同种类席位的含义，将只从事B种股票买卖的B股席位，只从事债券买卖的债券专用席位等席位称为（　　）。

第 50 题 有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如果一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（　　）万元。

第 51 题 新股网上竞价发行中，投资者作为（　　）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

第 52 题 为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（　　）的规定。

第 49 题 按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（　　）有关。

第 48 题 下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是（　　）。

第 47 题 在委托时，（　　）的身份确认可不由密码控制。

第 46 题 下列不是定向资产管理业务特点的是（　　）。

第 45 题 维持担保比例超过（　　）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

第 44 题 某结算参与人3月份买入A股股票总金额为300万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（　　）万元。

第 43 题 下列关于权证的说法，错误的有（　　）。

第 42 题 标准券是由不同债券品种按相应（　　）形成的回购融资额度。

第 41 题 证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（　）是不属于向中国证监会报送的材料。

第 39 题 关于可转换债券，以下表述中不正确的是（　　）。

第 38 题 按照交易对象划分，（　　）属于股票交易。

第 40 题 新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于（　　）。

第 36 题 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起（　　）后方可转换为公司股票。

第 37 题 下列关于可转换债券的叙述，正确的是（　　）。

第 34 题 （　　）是集合资产管理计划允许的投资事项。

第 33 题 在证券回购交易中，融入资金方作（　　）处理。

第 35 题 深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易目的（　　）。

第 31 题 下列不属于集合资产管理合同的主要内容的是（　　）。

第 32 题 客户证券交易由（　　）发起。

第 30 题 证券清算业务主要是指（　　）。

第 29 题 上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（　　）。

第 28 题 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（　　）。

第 27 题 债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（　　）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。

第 26 题 证券公司自营业务的主要风险是（　　）。

第 24 题 境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件为（　　）。

第 23 题 某投资者当日申报“债转股”150手，当次初始转股价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（　　）。

第 25 题 在我国，B股席位是（　　）。

第 21 题 权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金（　　）万元人民币。

第 22 题 在二级托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（　　）。

第 19 题 在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（　）。

第 20 题 对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（　　）。

第 16 题 下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是（　　）。

第 17 题 关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是（　　）。

第 18 题 在证券经纪业务中，关于证券经纪商的委托申报，下列说法不正确的是（　　）。

第 13 题 有关债转股的操作流程，下列说法不正确的是（　　）。

第 14 题 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（　　）进行证券交易。

第 15 题 证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括（　）制定的合同必备条款。

第 12 题 甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前（　　）个交易日向乙方提出申请。

第 11 题 一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为 A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是（　　）。

第 10 题 下列不属于委托人权利的是（　　）。

第 9 题 按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，正确的是（　　）。

第 7 题 证券经纪商向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是（　　）。

第 6 题 国债回购交易实质是一种以（　　）为抵押拆借资金的信用行为。

第 8 题 对于A股，我国证券交易所是在（　　）对该证券作除权处理。

第 5 题 在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中（　　）的一方。

第 4 题 下列各项中，（　　）不属于我国《证券交易所管理办法》规定的证券交易所职能。

第 1 题 无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（　　）。

第 3 题 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司开立（　　）账户的投资者。

第 2 题 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（　　）进行复核。