2011-2012年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(4)

第 160 题 证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。（　　）

第 159 题 可转债“债转股”的申报方向为买入。（　　）

第 158 题 客户融资融券最长不超过1年，且融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。（　　）

第 156 题 上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间，自上午开市起停牌2个交易小时，10：30恢复交易。（　　）

第 157 题 变更登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。（　　）

第 154 题 加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。（　　）

第 155 题 确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算公司上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。（　　）

第 153 题 从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。（　　）

第 151 题 按照现行新股配售制度规定，投资者进行新股配售时，其所持有的沪、深两市的股票市值将分别计算。（　　）

第 152 题 中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。（　　）

第 150 题 证券的开盘价通过连续竞价方式产生。（　　）

第 149 题 为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价报价后不得撤销其报价。（　　）

第 148 题 深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的500%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。（　　）

第 146 题 我国《债券登记、托管与结算业务实施细则》规定，中国结算公司设立回购交易质押品保管库，用于保管融券方结算参与人提交的质押券等质押品。（　　）

第 147 题 专项资产管理业务的特点之一是集合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（　　）

第 144 题 网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。（　　）

第 145 题 证券经纪商可以对大户或超级大户融资。（　　）

第 141 题 全国银行间市场债券回购交易中，交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交收指令，在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金，不得买空或卖空。（　　）

第 142 题 未成年人未经法定监护人允许不能开立证券账户。（　　）

第 143 题 证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。（　　）

第 139 题 证券交易所处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。（　　）

第 140 题 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过9个月。（　　）

第 138 题 深圳证券交易所限制上市开放式基金交易价格涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。（　　）

第 137 题 证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。（　　）

第 136 题 每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易。（　　）

第 134 题 根据我国现行交易制度规定，只有B股和债券可以进行回转交易。（　　）

第 135 题 持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的20%的机构投资者，在相应仓位减少前，不得继续进行该券种的买断式回购业务。（　　）

第 133 题 证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（　　）

第 131 题 证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。（　　）

第 132 题 托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的，可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务。（　　）

第 130 题 证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息含：姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照／个人身份证件号码、联系方式等。（　　） 

第 129 题 证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。（　　）

第 127 题 以券融资者在回购到期时的反向交易中处于卖出债券的地位。（　　）

第 128 题 市场风险由证券市场的基本特性决定，也称为证券交易的基本风险。（　　）

第 126 题 沪、深证券交易所债券回购交易的抵押券主要是在交易所上市的国债和信用等级在AA以上的企业债券。（　　）

第 125 题 上证基金指数和深圳基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制的。（　　）

第 124 题 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。（　　） 

第 121 题 股份转让公司只能在2家证券公司办理股份转让。（　　）

第 123 题 可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。（　　）

第 122 题 在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。（　　）

第 120 题 根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买入证券后，可以在国内任一证券营业部卖出该证券。（　　）

第 119 题 自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。（　　）

第 117 题 我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。（　　）

第 116 题 在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。（　　）

第 118 题 所有的开放式基金除了申购和赎回外，都可以像买卖股票、债券一样进行交易。（　　） 

第 114 题 投资者参与证券交易所ETF的投资的方式之一是直接从事买卖交易。（　　）

第 115 题 在全国银行间债券市场回购中，计算利息的基础天数为360天。（　　）

第 112 题 客户信用资金账户，是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。（　　）

第 113 题 系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可由同一人掌管。（　　）

第 111 题 客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。（　　）

第 110 题 证券账户是根据投资品种区分，在一个证券账户中只允许买卖一种证券。（　　）

第 109 题 非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。（　　）

第 107 题 在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。（　　）

第 106 题 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时：当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；当日买人的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。（　　）

第 108 题 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司开立证券账户的所有投资者。（　　）

第 105 题 证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。（　　）

第 104 题 委托买卖是证券经纪商的主要业务。（　　）

第 102 题 上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。（　　）

第 103 题 深圳证券交易所规定，股票申购单位为100股，每一证券账户申购委托不少于500股。（　　）

第 99 题 关于股份登记，下列说法正确的有（　　）。

第 100 题 关于我国权证行权，下列选项正确的有（　　）。

第 101 题 《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，集合计划资产不得被处分。 （　　） 

第 98 题 证券交易的特征表现为（　　）。

第 97 题 证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，其调查内容一般应包括（　　）等。

第 96 题 证券账户的种类包括（　　）。

第 94 题 按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括（　　）。

第 95 题 证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令。申报指令应包括客户的（　　）等内容。

第 92 题 建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（　　）。

第 93 题 证券经纪业务的特点是（　　）。

第 91 题 证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（　　）。

第 90 题 证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（　　）。

第 89 题 填写证券名称的方法有（　　）。

第 88 题 下列各项中，属于非柜台委托的有（　　）。

第 87 题 下列关于权证的说法，正确的有（　　）。

第 85 题 证券交易必须遵循的原则是（　　）。

第 86 题 （　　）是网上证券委托的有效身份识别证件。

第 84 题 关于开立证券账户，下列说法正确的有（　　）。

第 82 题 取得普通交易席位的条件有（　　）。

第 83 题 证券经纪业务的要素包括（　　）。

第 79 题 在客户融资融券期间，关于其权益处理的说法，正确的是（　　）。

第 80 题 在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括（　　）。

第 81 题 在权证二级市场交易的交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司的区别有（　　）。

第 77 题 证券公司从事资产管理业务，应当具备下列（　　）条件方可提出申请。

第 78 题 股票网上发行方式的基本类型有（　　）。

第 74 题 以下属于专项资产管理业务特点的有（　　）。

第 75 题 下列各项中，不属于证券经纪业务技术风险的有（　　）。

第 76 题 个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有（　　）。

第 72 题 证券自营业务的主要风险是（　　）。

第 73 题 证券公司将委托资产投资于以下（　　）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

第 71 题 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（　　）。

第 69 题 权证出现下列（　　）情形的，将被终止上市。

第 70 题 以下买入股票、基金、权证的申报数量属于有效申报的有（　　）。

第 68 题 2006年2月6日，中国结算公司发布了《债券登记、托管与结算业务实施细则》。该实施细则重点完善了质押式债券回购制度，改革措施主要包括（　　）。

第 67 题 下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说法，正确的是（　　）。

第 66 题 分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。

第 65 题 以下交易活动中属于内幕交易的是（　　）。

第 64 题 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（　　）。

第 63 题 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，属于法律规定协议应载明的内容是（　　）。

第 62 题 全国银行间债券回购参与者包括（　　）。

第 60 题 开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（　　）的基础上再加一定的手续费而确定的。

第 61 题 债券买断式回购的特性对完善市场功能具有重要意义，主要表现在（　　）。

第 59 题 下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，错误的是（　　）。

第 57 题 上海证券交易所买断式回购的交易单位为（　　）手及其整数倍。

第 58 题 上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的（　　）时，上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。

第 55 题 整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（　　）。

第 56 题 （　　）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。

第 52 题 无涨跌幅限制的证券大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或（　）确定。

第 54 题 证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（　）。

第 53 题 首先要取得（　　）颁发的经营外资股业务资格证书，境外证券经营机构才能取得B股席位。

第 51 题 综合类证券公司以营利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（　　）。

第 50 题 上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（　　）。

第 49 题 下列各项不属于投资决策与风险控制内容的是（　　），

第 47 题 上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照（　　）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

第 48 题 下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（　　）。

第 45 题 沪深证券交易所的证券结算原则不包括（　　）。

第 46 题 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（　　）。

第 44 题 根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日（　　）之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。

第 43 题 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（　　）。

第 42 题 客户信用证券账户可以从事的交易有（　）。

第 40 题 在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（　　）作为第一优先原则。

第 41 题 关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是（　）。

第 38 题 证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业l3进行交收的交收方式称为（　　）。

第 39 题 网上竞价发行方式的最大缺陷是（　　）。

第 37 题 进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（　）。

第 36 题 定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后（　　）日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

第 35 题 （　　）不属于股票交易中的报价方式。

第 34 题 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（　）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

第 33 题 关于证券登记，下列说法错误的是（　　）。

第 30 题 张军作为邓霞的代理人到证券经纪商柜台为邓霞开立资金账户，下列关于张军需提供的证卡的说法，错误的是（　　）。

第 31 题 下列不属于金融衍生工具交易的是（　　）。

第 32 题 证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（　　）审核批准。

第 29 题 从（　　）年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。

第 28 题 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（　　）。

第 27 题 申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（　　）年的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。

第 25 题 （　　）负责对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。

第 26 题 下列不属于金融衍生工具的有（　　）。

第 24 题 已知某证券专营机构的净资产为20亿元人民币，固定资产净值为3亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备金为0．5亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.3亿元人民币。该证券专营机构的净资本是（　　）亿元。

第 23 题 全国银行间债券质押式回购期限最长为（　　）天。

第 20 题 （　　）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通信系统发生故障或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。

第 21 题 证券是用来证明证券（　　）有权取得相应权益的凭证。

第 22 题 下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，错误的是（　）。

第 18 题 在我国深圳证券交易所．开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过（　　）来实行的。

第 19 题 为避免罚款，证券经营机构对资金交收账户出现的透支必须在（　）。

第 17 题 目前我国投资者的资金账户一般是在（　　）开立。

第 15 题 关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是（　）。

第 16 题 新中国证券交易市场最先试办的业务是（　　）。

第 13 题 证券交易的竞价结果，不可能出现的是（　　）。

第 14 题 根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容的说明，错误的是（　　）。

第 11 题 下列关于基金的叙述，正确的是（　　）。

第 12 题 根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为（　　）日。(R为股权登记日)

第 10 题 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）的罚款。

第 8 题 对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（　　）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

第 9 题 证券经纪商和客户之间的关系是（　　）。

第 6 题 采用询价办法的网上增发新股申购与一般的新股网上定价发行申购在（　　）方面基本相同。

第 7 题 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每（　　）个月向客户提供一次管理报告和托管报告。

第 4 题 证券公司在从事自营业务中可以（　　）。

第 5 题 中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（　　）。

第 3 题 根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周（　　）。

第 1 题 证券公司应当负责集合资产管理计划、资产净值估值等会计核算业务，并由（　　）进行复核。

第 2 题 在我国，证券交易所的设立须经（　）批准。