2011-2012年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(3)

第 160 题 配股中未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定，及时在可配股总数中予以扣除，并予以登记。（　　）

第 159 题 市价委托是我国法规规定的委托种类。（　　）

第 158 题 金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。（　　）

第 157 题 在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（　　）

第 156 题 集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存人资产托管机构，不得动用。（　　）

第 155 题 结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。（　　）

第 153 题 在期货交易的中间介绍业务中，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。（　　）

第 154 题 证券公司公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例，不得超出交易所规定的标准。（　　）

第 152 题 在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。（　　）

第 150 题 如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为，证券交易所报证监会进行制裁，但交易所无权进行制裁。（　　）

第 151 题 实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。（　　）

第 148 题 证券经纪业务因无须提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。（　　）

第 149 题 证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对；符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。（　　）

第 145 题 守法合规原则是指遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。（　　）

第 146 题 指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“做市商市场”。（　　）

第 147 题 证券营业部对上级拨人的营运资金的占用应计付利息。（　　）

第 143 题 我国证券市场均采用证券公司结算模式。（　　）

第 144 题 最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次13必须补足。（　　）

第 140 题 证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（　　）

第 141 题 当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。（　　）

第 142 题 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专业证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。（　　）

第 138 题 结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，它仅用于证券交易结算。（　　）

第 139 题 “清算路径”是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。（　　）

第 135 题 投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。（　　）

第 136 题 从事证券自营业务的证券公司其注册资本和净资本最低限额应达到人民币1亿元。（　　）

第 137 题 证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。（　　）

第 134 题 债券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。（　　）

第 133 题 证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。 （　　）

第 132 题 目前在我国，风险准备金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度投机。（　　）

第 130 题 可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。（　　）

第 131 题 “管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。（　　）

第 128 题 证券公司在与客户签订融资融券合同后，应当通知证券登记结算机构根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。（　　）

第 129 题 证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。（　　）

第 127 题 证券过户登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。（　　）

第 126 题 登记结算公司以参与人的结算备付金账号为单位生成清算数据，并通过在参与人结算备付金账户上直接贷(借)记完成其与登记结算公司间不可撤销的资金交收。（　　）

第 125 题 深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券公司法人集中托管的制度。（　　）

第 123 题 质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（　　）

第 124 题 债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。（　　）

第 122 题 证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，可以进行展期。（　　）

第 121 题 我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。（　　）

第 120 题 投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。（　　）

第 119 题 集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起3个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。（　　）

第 117 题 目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。（　　）

第 116 题 在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。（　　）

第 118 题 证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每月披露一次集合计划份额净值。（　　）

第 115 题 上海证券交易所上市证券发放现金红利时，未办理指定交易的A股投资者的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，按当前活期利率计息。（　　）

第 114 题 交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。 （　　）

第 113 题 证券经纪商可以在营业场所外接受客户委托。（　　）

第 111 题 上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。（　　）

第 112 题 回购交易的购回清算价为购回价(净价)加上到期日应计利息。（　　）

第 109 题 投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。（　　）

第 110 题 每一机构投资者持有单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证券券种发行量的10%。（　　）

第 106 题 证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的l5日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。（　　）

第 107 题 证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。（　　）

第 108 题 网上现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。（　　）

第 105 题 证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。（　　）

第 104 题 证券经纪商与投资者签订的证券委托买卖协议的事项之一是交易费用及其他收费说明。（　　）

第 101 题 在沪、深证券交易所，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。（　　）

第 102 题 证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。（　　）

第 103 题 如果采用网上委托的方式，证券经纪商与投资者除签订《证券交易委托代理协议书》外，还要签订《网上委托协议书》。（　　）

第 100 题 在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途经可以由双方自行商定?（　　）

第 99 题 在实行滚动交收的情况下，在证券清算中（　　）。

第 98 题 目前，证券交易所采用的竞价方式有（　　）。

第 96 题 我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取（　　）等措施。

第 97 题 我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（　　）。

第 95 题 客户从事融券交易的，可以选择（　　）的方式，偿还向证券公司融人的证券。

第 94 题 关于中国结算公司上海分公司目前的资金划拨方式，下列说法正确的有（　　）。

第 92 题 若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排表述，正确的有（　　）。

第 93 题 （　　）属于集合资产管理计划说明书的内容。

第 90 题 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（　　）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

第 91 题 下列说法正确的有（　　）。

第 89 题 中国结算公司上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括（　　）。

第 87 题 中小企业板上市公司出现（　　）情形之一时，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。

第 88 题 下列关于金融期权的说法，正确的是（　　）。

第 84 题 证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（　　）。

第 85 题 上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（　　）。

第 86 题 下列说法正确的是（　　）。

第 82 题 根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（　　）。

第 83 题 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括（　　）。

第 81 题 证券公司提供IB业务时，不得（　　）。

第 79 题 信用交易包括（　　）。

第 80 题 投资者具有下列（　　）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

第 78 题 按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（　　）。

第 77 题 法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有（　　）。

第 76 题 下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（　　）。

第 75 题 下列属于大宗交易意向申报的有（　　）。

第 73 题 在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（　　）等情形不能申请转托管。

第 74 题 推出股份报价转让试点的作用有（　　）。

第 72 题 挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（　　）。

第 71 题 场外交易的组织形式有（　　）。

第 70 题 A股账户按持有人不同可以分为（　　）。

第 68 题 《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有（　　）。

第 69 题 证券自营业务中涉及（　　）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

第 65 题 上海证券交易所开盘集合竞价期间即时行情内容包括（　　）。

第 66 题 证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须（　　）。

第 67 题 下列关于上海证券交易市场与深圳证券交易市场的B股清算交收模式的论述，正确的有（　　）。

第 63 题 关于固定收益证券交易，下列说法错误的是（　　）。

第 64 题 在以下（　　）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。

第 62 题 关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（　　）。

第 60 题 交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为（　　）。

第 61 题 （　　）属于上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种。

第 58 题 （　　）不是证券经纪商应发挥的作用。

第 59 题 证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（　　）。

第 56 题 从（　　）年起，我国上海证券交易所开始实行指定交易制度。

第 57 题 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日（　　）个月内启动推广工作，并在（　　）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

第 54 题 一笔债券质押式回购交易涉及（　　）。

第 55 题 （　　）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。

第 52 题 按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务范围业务的是（　　）。

第 53 题 下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（　　）。

第 51 题 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中（　　）元代表议案一。

第 49 题 收益率在债券回购交易中对于以券融资者而言，是其固定的（　　）。

第 50 题 股票买卖印花税最后由（　　）统一向征税机关缴纳。

第 47 题 某投资者当日申报“债转股”10000手，当次转股初始价格为每股10元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（　　）股。

第 48 题 （　　）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。

第 44 题 资产管理业务，是指证券公司作为（　　），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

第 45 题 首次公开发行股票的询价制度自（　　）起施行。

第 46 题 李明所在的证券专营机构的净资产为50亿元人民币，固定资产净值为9亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备为1亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.5亿元人民币。则这家证券专营机构的净资本是（　　）亿元。

第 42 题 下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（　　）。

第 43 题 下列关于申报原则的说法，不正确的是（　　）。

第 40 题 下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（　　）。

第 41 题 证券经纪商提供的信息服务不包括（　　）。

第 39 题 下列不属于非柜台委托的是（　　）。

第 37 题 某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。则交易日挂牌显示的应计利息额为（　　）元。

第 38 题 下列说法正确的是（　　）。

第 36 题 根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法正确的是（　　）。

第 35 题 对于定期交易系统和连续交易系统，下列说法正确的是（　　）。

第 33 题 标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（　　）折合相加而成。

第 34 题 进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（　　）协商设定保证金或保证券。

第 32 题 证券营业部信息技术人员的编制应不少于（　　）人，且不少于本单位总人数的（　　）。

第 30 题 上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式的程序中，（　　）日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的8股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。

第 31 题 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（　　）。

第 28 题 在证券公司自营业务中，（　）是投资运作的最高决策机构。

第 29 题 （　　）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

第 26 题 下列各项中，不属于证券经纪业务特点的是（　　）。

第 27 题 股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在（　　）挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。

第 23 题 证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的（　）起，凭相关证卡到指定交易或转托管的证券营业部办理。

第 25 题 某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为（　　）元。

第 24 题 （　　）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

第 21 题 将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按（　　）划分。

第 22 题 日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（　　）。

第 19 题 可用余额一账户余额+[（　　）实收实付]-冻结金额-最低备付限额。

第 20 题 对连续竞价的申报方法，错误的说法是（　　）。

第 18 题 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（　　）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

第 16 题 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　）万元以上（　）万元以下的罚款。

第 17 题 回购交易通常在（　　）交易中运用。

第 14 题 投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为（　　）元。

第 15 题 根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（　　）。

第 12 题 我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（　　）。

第 13 题 根据《证券法》的规定，（　）不属于证券交易内幕信息的知情人。

第 11 题 客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在（　　）开立并专门用于投资者的证券买卖交易。

第 10 题 股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向（　）提出股份转让过户登记申请。

第 9 题 在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（　　）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

第 7 题 下列期货中，（　　）不属于金融期货。

第 8 题 深圳证券市场权证交易、行权的证券和资金最终交收时点均为（　　）。

第 6 题 根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（　　）询价的方式确定股票发行价格。

第 5 题 股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由（　　）负责办理。

第 4 题 按（　　）不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。

第 2 题 在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是（　　）。

第 3 题 下列关于过户费的收取不正确的是（　　）。

第 1 题 在我国，证券交易所专用席位是用于（　　）交易的席位。