2011-2012年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(2)

第 160 题 股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。（　　）

第 158 题 证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖战量占市场流量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。（　　）

第 159 题 配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。（　　）

第 156 题 一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价。且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于5000)手(一手为1000元面值)。（　　）

第 157 题 指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。（　　）

第 153 题 对于不记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成登记过户，这样证券交易过程才告结束。（　　）

第 155 题 从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。（　　）

第 154 题 证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。（　　）

第 151 题 按照上海证券交易所会员法人结算办理流程，会员法人要选定结算银行，开立资金往来账户。（　　）

第 152 题 投资者买卖ETF须用A股账户；投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金账户。（　　）

第 149 题 在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪、深交易所的批准。（　　）

第 150 题 证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起10个工作日内，报送月度报告。（　　）

第 148 题 优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。（　　）

第 146 题 在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。（　　）

第 147 题 在我国，证券公司只能是有限责任公司。（　　）

第 145 题 根据中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统的操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务，需到证券公司营业部办理身份验证。 （　　）

第 144 题 债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。（　　） 

第 143 题 从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。（　　）

第 142 题 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。 （　　）

第 141 题 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。（　　）

第 138 题 深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币。（　　）

第 140 题 证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。（　　）

第 139 题 上海证券交易所A股、基金和债券的资金交收应首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收。（　　）

第 137 题 证券交易所对于不履行义务的会员责令其改正，如果情节严重，则给予警告和罚款的处分。（　　）

第 136 题 在新股网上定价市值配售过程中，如果市值配售的比例不到100%，则市值配售与网上定价发行同时进行。（　　）

第 133 题 内幕交易在操作程序上与正常操作程序不同。（　　）

第 135 题 根据现行制度规定，A股的佣金根据成交金额按比例收取，起点为1元。（　　）

第 134 题 我国股票目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。（　　）

第 131 题 以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。（　　）

第 132 题 股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。（　　）

第 130 题 目前，我国证券交易所的证券回购券种只有国债和特种金融债。（　　）

第 129 题 上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。（　　）

第 126 题 遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。（　　）

第 128 题 开展网上委托业务的证券公司可以直接向客户提供计算机网络及电话形式的资金转账服务。（　　）

第 127 题 客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，但可以用于从事交易所债券回购交易。（　　）

第 124 题 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为集合竞价时间内的最后一笔成交价。（　　）

第 125 题 司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所产生的资产，并协助司法机关执行。（　　）

第 123 题 证券交易所可持有证券进行证券买卖，但不能决定证券交易的价格。（　　）

第 122 题 融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。（　　）

第 120 题 已托管股份的配股权证直接记人股东的证券账户；未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。（　　）

第 121 题 在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量子购回日次日等于回购抵押的债券量即可。（　　）

第 118 题 证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户签订客户信用资金存管协议。（　　）

第 119 题 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有的原则处理。（　　）

第 117 题 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（　　）

第 115 题 证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。（　　）

第 116 题 投资者在买入或卖出证券时，证券营业部应查验投资者是否按规定已存入必需的资金或是否有相应的证券。（　　）

第 113 题 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。（　　）

第 114 题 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。（　　）

第 112 题 证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。（　　）

第 111 题 如果确有困难，公司经其股票挂牌交易的证券交易所批准，年度报告可以延期，但最长不得超过90日。（　　）

第 110 题 客户从事融资交易的，必须由证券公司决定是采用卖券还款还是直接还款方式来偿还对证券公司所负债务。（　　）

第 108 题 客户资金账户中的资金由于用于股票买卖，所以不计利息。（　　）

第 109 题 任何证券经营机构都可以从事证券自营业务。（　　）

第 106 题 证券公司应当加强对业务执行部门融资融券业务活动的控制，禁止业务执行部门未经总部批准向客户融资、融券，禁止业务执行部门自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。（　　）

第 107 题 新股网上定价发行是国际证券界发行证券的通行做法。（　　）

第 105 题 店头市场即场外交易市场，二者可以等同。（　　）

第 104 题 由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定投资者不能直接进入交易所买卖证券，而只能通过经纪商进入。（　　）

第 103 题 作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任一种证券。（　　）

第 101 题 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存5年。（　　）

第 102 题 定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。（　　）

第 100 题 办理直接参与结算需要提交的材料包括（　　）。

第 98 题 在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展（　　）业务。

第 99 题 以下属于证券经纪商应承担的义务有（　　）。

第 95 题 下面属于证券交易基本过程的有（　　）。

第 96 题 新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（　　）。

第 97 题 下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（　　）。

第 94 题 下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有（　　）。

第 92 题 以下属于证券交易的基本过程的是（　　）。

第 91 题 因法院判决申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交的材料有（　　）。

第 93 题 证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有（　　）。

第 90 题 证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有（　　）。

第 89 题 我国的《证券交易所管理办法》对证券交易所的职能的规定有（　　）。

第 87 题 下列各项关于中国结算公司上海分公司和深圳分公司A股、基金、债券等品种的清算和交收模式说明正确的是（　　）。

第 88 题 上海证券交易所固定收益平台交易采用（　　）方式。

第 86 题 关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（　　）。

第 85 题 某A股股票(非ST)T一1日的收盘价为12.38元，则T日开盘价（　　）。

第 84 题 客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序包括（　　）。

第 82 题 集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列（　　）投资行为。

第 81 题 深圳证券交易所规定，上市公司配股需缴付一定费用，但（　　）免收费用。

第 83 题 证券自营业务买卖的对象包括（　　）。

第 79 题 投资者作为委托人，必须履行的法律义务是（　　）。

第 80 题 在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供（　　）服务。

第 77 题 以下委托行为合法的有（　　）。

第 78 题 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有（　　）。

第 75 题 下列（　　）行为违反了证券交易必须遵守的公开原则。

第 74 题 全国银行间市场买断式回购的（　　）由交易双方确定。

第 76 题 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是（　　）。

第 72 题 根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（　　）。

第 73 题 托管人作为结算参与人，应当按照《证券结算风险基金管理暂行办法》的规定，缴纳证券结算风险基金。托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的措施，正确的是（　　）。

第 70 题 关于证券公司代办股份转让服务业务，以下描述正确的有（　　）。

第 69 题 证券交易机制的目标是多重的，主要目标有（　　）。

第 71 题 关于证券经纪业务，以下表述正确的有（　　）。

第 67 题 在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（　　）等内容。

第 68 题 “债券回购交易申请表”须填写（　　）等，并经投资者有效签署。

第 64 题 上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（　　）。

第 65 题 关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有（　　）。

第 66 题 下列各项关于清算与交收的区别的描述，正确的是（　　）。

第 62 题 证券交易所会员的义务包括（　　）。

第 63 题 在全国银行间债券市场债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展（　　）业务。

第 59 题 某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为（　　）元。

第 60 题 下列不属于非交易过户登记的是（　　）。

第 61 题 证券自营业务的范围包括（　　）。

第 58 题 结算头寸用于应付日常结算，其利息按（　　）规定的利率计付绐会员。

第 57 题 （　　）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

第 55 题 可转换债券是指可兑换成（　　）的债券。

第 54 题 证券交易所特别会员应承担的义务不包括（　　）。

第 56 题 下列关于证券经纪商的说法，错误的是（　）。

第 52 题 由证券公司自行办理对投资者的委托买卖，证券资金账户的核算管理以及对客户的先进收付。这种方式属于（　　）。

第 53 题 会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所（　　）办理申请席位变更的有关手续。

第 50 题 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（　　）。

第 51 题 全国银行间市场买断式回购的方式是（　　）。

第 47 题 融券卖出的申报价格不得低于该证券的（　　）。

第 48 题 关于股票的交易，下列说法错误的是（　　）。

第 49 题 我国内地目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是（　　）。

第 46 题 新股竞价发行的最大缺陷是（　　）。

第 44 题 证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（　　）。

第 45 题 （　　）不属于上市后的证券存管业务。

第 42 题 关于证券交易所的普通会员，下列说法正确的是（　　）。

第 43 题 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（　　）证券账户。

第 40 题 买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，（　　）的申报为无效申报。

第 41 题 目前，证券登记结算公司（　　）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。

第 39 题 证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（　　）。

第 38 题 根据规定，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间，自交易日上午开市后停牌（　）小时。

第 37 题 （　　）开立证券账户必须直接向中国结算公司上海、深圳分公司办理。

第 34 题 金融期货的种类不包括（　　）。

第 36 题 在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（　　）两项内容。

第 35 题 “五缘”法中，（　）通常是指通过各种商业活动认识的人。

第 33 题 以下关于回购交易的表述，正确的是（　　）。

第 32 题 A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（　　）元。

第 29 题 关于股票除权，下列说法正确的是（　）。

第 31 题 参与新股竞价发行的证券营业部，可按认购额的一定比例向主承销商收取（　）。

第 30 题 证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（　　）年各项风险控制指标持续符合规定。

第 28 题 （　　），我国开始启动股权分置改革试点工作。

第 27 题 根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，不属于债券机制的基本目标的是（　　）。

第 26 题 参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（　）办理债券的质押登记。

第 25 题 证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（　　）内有效。

第 22 题 以下属于明文表示的内幕交易行为的有（　　）。

第 23 题 证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依 （　　）自主选择。

第 24 题 证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳（　）。

第 20 题 自营业务的收益性表现为，其收益主要来源于（　　）。

第 21 题 （　　）不属于禁止内幕交易的主要措施。

第 19 题 比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法不正确的是（　　）。

第 18 题 收益率在债券回购交易中对于以券融资者而言，是其固定的（　　）。

第 17 题 在债券交易中，采用净价交易的特点是（　　）。

第 15 题 以下不属于股份登记的是（　　）。

第 16 题 证券经纪商以（　　）的身份从事证券交易。

第 14 题 下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（　　）。

第 13 题 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，（　　），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。

第 12 题 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（　　）。

第 10 题 设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币（　　）元。

第 11 题 在（　　）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

第 9 题 （　　）年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。

第 7 题 证券服务部筹建期为（　　）个月。

第 8 题 在我国，交易所会员（　　）是被允许的。

第 5 题 下列各项中，（　　）不可进行回转交易。

第 6 题 交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（　）。

第 3 题 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月（　　）。

第 2 题 在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过（　　）来进行的。

第 4 题 下列证券品种中，不在证券登记结算公司办理过户的是（　　）。

第 1 题 国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终，结算参与人T+1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算公司上海分公司应（　　）从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。