2011-2012年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(1)

第 159 题 商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。（　　）

第 160 题 对于经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。（　　）

第 158 题 证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。（　　）

第 157 题 客户开设资金账户时，应同时自行设置初始密码，该密码须妥善保管。客户在正常的交易时间内不可以随便修改密码，如需修改则应带相关证件到证券经纪商柜台办理。（　　）

第 156 题 客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。（　　）

第 155 题 证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。（　　）

第 152 题 清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。（　　）

第 153 题 证券交易所决定接纳或开除会员应在5个工作日内向中国证监会备案。（　　）

第 154 题 中国结算公司上海分公司买断式回购的初始结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。到期结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收。（　　）

第 149 题 可转债“债转股”需要规定一个转换期。转换期内，可转债的交易照常进行。（　　）

第 150 题 深圳证券交易所的证券托管制度可概括为：目动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。（　　）

第 151 题 为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是，证券公司与客户必须是一对一。（　　）

第 147 题 上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T+2日17：00之前未能弥补，则每天按透支金额的0.4%处以罚款。（　　）

第 148 题 投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。（　　）

第 145 题 报价交易中，交易所的每笔买卖报价应标明采用确定报价或待定报价，固定收益平台对确定报价和待定报价按照价格高低顺序进行排列。（　　）

第 146 题 在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。（　　）

第 142 题 经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。（　　）

第 144 题 回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。（　　）

第 143 题 集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。（　　）

第 141 题 客户卖出信用证券账户证券所得价款，可以先购人证券，然后再偿还其融资欠款。（　　）

第 140 题 以券融资是指资金的盈余者出让资金并暂收抵押债券的行为。（　　）

第 137 题 根据《证券法》的有关规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，将被追究刑事责任。（　　）

第 139 题 对于封闭式基金，有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金证券的买价和卖价。（　　）

第 138 题 根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。（　　）

第 135 题 证券投资基金账户只能用于买卖上市基金的专用账户，不可用于买卖上市的国债。（　　）

第 136 题 股份报价转让方式属于集中交易方式，但不提供集中撮合成交服务。（　　） 

第 134 题 深圳证券交易所为提高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，自2009年1月12日起，启用综合协议交易平台，取代原有大宗交易系统。（　　）

第 133 题 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5%。（　　）

第 130 题 在深圳证券交易市场，投资者办理证券转托管应向其证券托管的证券营业部申请办理，未完成交收的证券不得转托管。（　　）

第 131 题 买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收，结算参与人多笔应付应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收。（　　）

第 132 题 根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。（　　）

第 129 题 一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额。（　　）

第 128 题 证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。（　　）

第 125 题 买断式回购业务中，逆回购方只要保证在协议期满能够有相等数量同种债券卖回给正回购方，就可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。（　　）

第 126 题 最低备付可用于完成交收，但不能划出。（　　）

第 127 题 证券交易所在每1日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量10%的持有人名单。（　　）

第 123 题 我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。（　　）

第 124 题 公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的，对手方确认即可成交的报价。（　　）

第 122 题 对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户。（　　）

第 120 题 证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过单一账户为客户提供资产管理服务。（　　）

第 121 题 证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。（　　）

第 118 题 集合竞价是交易所电脑主机对开盘前的全部委托申报进行集合撮合处理的过程。（　　）

第 119 题 T日，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户。（　　）

第 117 题 客户不得以将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。（　　）

第 116 题 专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。（　　）

第 113 题 证券营业部接受客户委托应按“价格优先，时间优先”的原则进行申报竞价。（　　）

第 114 题 对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。（　　）

第 115 题 按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。（　　）

第 111 题 在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。（　　）

第 112 题 证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易时间的异常交易行为。（　　）

第 108 题 代理客户参与买断式回购交易由会员公司负责选择其客户，并承担其客户在资金结算方面的风险责任。（　　）

第 110 题 单只标的证券的融资余额降低至25%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。（　　）

第 109 题 融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（　　）

第 107 题 金融机构不得临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。（　　）

第 106 题 如果备付金账户可用余额小于零，结算参与人必须在T+1交收前补足差额。可用余额大于零时，即为该账户当前可以划出的最大金额。（　　）

第 104 题 对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。（　　）

第 105 题 交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。（　　）

第 101 题 证券公司或证券公司营销人员应当对所有客户投诉负责，承担责任。（　　）

第 103 题 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。（　　）

第 102 题 目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。（　　）

第 100 题 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（　　）。

第 99 题 可转换公司债券具有（　　）性质。

第 96 题 下列关于设立证券公司条件的描述，正确的是（　　）。

第 97 题 证券交易遵循（　　）原则。

第 98 题 证券营业部经纪业务操作规程的基本内容包括（　　）等方面。

第 95 题 下列市场中，不属于证券交易市场的有（　　）。

第 94 题 可转换债券的初始转股价格因公司（　　）进行调整。

第 93 题 自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供（　　）。

第 91 题 证券自营业务的具体含义包括（　　）。

第 92 题 进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定（　　）。

第 89 题 在证券经纪业务中，投资者采取的非柜台委托形式有（　　）。

第 90 题 关于深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收，以下说法正确的是（　　）。

第 88 题 关于合格境外机构投资者的结算，以下说法正确的是（　　）。

第 87 题 证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有（　　）。

第 86 题 关于交易席位的使用，下列做法错误的有（　　）。

第 84 题 下列有关新股网上发行的表述中，错误的有（　　）。

第 85 题 采用限价委托方式，要求经纪商必须帮助投资者以（　　）。

第 81 题 关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是（　　）。

第 82 题 根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（　　）。

第 83 题 证券登记结算公司提供的服务包括（　　）。

第 80 题 全国银行间同业拆借中心开办的国债、政策性金融债券的回购业务，其参与者有（　　）。

第 79 题 证券交易与证券发行两者之间的关系是（　　）。

第 76 题 公开报价包括（　　）。

第 77 题 根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有（　　）。

第 78 题 客户委托资产可以是客户合法持有的（　　）等资产。

第 75 题 客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有（　　）。

第 74 题 市价委托的优点包括（　　）。

第 73 题 证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资、融券业务活动中涉及的（　　）等事项，进行非现场检查和现场检查。

第 71 题 可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（　　）。

第 72 题 某证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2009年的投资计划，其中违反规定的是（　　）。

第 69 题 在实践中，金融期货的主要种类有（　　）。

第 70 题 中国结算公司上海分公司同结算参与人之间的资金交收流程包括（　　）。

第 66 题 2002年《全国银行间债券市场债券交易规则》第六条规定（　　）。

第 67 题 下列各项中，属于证券交易的有（　　）。

第 68 题 投资者教育应具体重点突出的内容包括（　　）。

第 64 题 全国银行间市场买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告（　　）。

第 65 题 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（　　）。

第 63 题 关于证券交易所质押式回购的交易报价，正确的说法有（　　）。

第 62 题 以下说法正确的是（　　）。

第 61 题 在为客户进行证券买卖申报中，证券经纪商违反操作规程的情况有（　　）。

第 60 题 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（　　）。

第 59 题 由于工作人员粗心造成多付、少付钱款或证券而带来的风险属于（　　）。

第 56 题 关于新股网上发行，下列说法不正确的是( )。

第 58 题 采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人 在权证期满后的（　　）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金 差价。

第 57 题 债券的回购期限一般较短，最长不超过（　　）。

第 55 题 假设一个客户融资买人时交付的保证金为m，融资买人的证券数量为b，买入价格为C，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为f。则该客户的融资保证金比例为（　　）。

第 54 题 下列关于债券质押式回购交易的说法，不正确的是（　　）。

第 53 题 下列关于证券交收违约处理的描述，不正确的是（　　）。

第 52 题 证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（　）计算。

第 51 题 下列不属于信息技术风险的控制内容的是（　　）。

第 49 题 假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择（　　）作为其结算银行。

第 50 题 一笔回购交易涉及两个交易主体、（　　）次交易契约行为。

第 48 题 下列关于证券交易所的说法中，错误的是（　　）。

第 47 题 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（　　）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

第 45 题 证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作（　　）交付客户。

第 46 题 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（　　）。

第 44 题 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（　　）。

第 43 题 融资融券业务是指（　　）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

第 42 题 下列关于时间优先原则的说法中，正确的是（　　）。

第 41 题 下列属于限价委托的优点的是（　　）。

第 40 题 关于分红派息，下列说法错误的是（　　）。

第 39 题 债券市场上的交易品种不包括（　　）。

第 38 题 现今印花税A股按成交金额的（　　）计收，B股按成交金额的（　　）收取。

第 37 题 单只标的证券的融资余额降低至（　　）以下时，交易所可以在下一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

第 35 题 深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是（　　）。

第 36 题 下列可导致资产管理业务经营风险的行为是（　　）。

第 34 题 报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（　　）顺序向报价系统申报。

第 33 题 下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的是（　　）。

第 32 题 证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过（　　）的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。

第 31 题 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（　　）个交易日内向证券公司申报。

第 30 题 下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素的是（　　）。

第 28 题 在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括（　　）。

第 27 题 证券交易的特征主要表现为（　　）。

第 29 题 从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看，主要是恢复了（　　）制度。

第 25 题 证券交易的特征不包括（　　）。

第 26 题 （　　）的自营买卖，一般仅为非上市的债券买卖。

第 23 题 （　　）国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。

第 24 题 提高市场透明度是加强证券市场（　　）的重要措施。

第 20 题 办理权证代理结算须向中国结算公司深圳分公司提交的材料中，不包括（　）。

第 21 题 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（　　）。

第 22 题 （　）不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。

第 18 题 新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于（　　）。

第 19 题 无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或（　　）确定。

第 17 题 根据我国现行有关制度的规定，过户费属于（　　）的收入。

第 15 题 登记结算公司以参与人的（　　）为单位生成清算数据。

第 16 题 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（　　）。

第 13 题 批量证券转托管可分为（　　）两种方式。

第 14 题 上海证券交易所目前公布的指数不包括（　　）。

第 11 题 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（　　）进行的债券交易。

第 10 题 关于在上海证券交易所开立的证券账户，说法错误的是（　　）。

第 12 题 在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括（　　）。

第 8 题 关于上海证券交易所国债买断式回购的参与主体，下列表述中正确的是（　　）。

第 9 题 召开股东大会的上市公司要提前（　　）天刊登公告。

第 6 题 证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（　　）元。

第 7 题 在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（　　）。

第 5 题 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（　）。

第 3 题 某客户持有上交所上市的96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为125.8元，当月的标准券折算率为1：1.27。该客户最多可回购融入的资金是（　　）万元。

第 4 题 《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处（　　）万元以上60万元以下的罚款。

第 2 题 证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的（　　）。

第 1 题 不属于限价委托的特点的是（　　）。