2011~2012年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷（8）

179．托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的，可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务。 ( )

180．对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。 ( )

177．投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。(   )

178．在金融期权交易中，合约的买入者无须支付期权费就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。 ( )

174．集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，可向委托人保证最低收益。   (   )

175．证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。   (   )

176．客户信用证券账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。 ( )

173．证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务

的实际内容来看，柜台代理买卖比较多。   (   )

172．债券质押式回购交易是指正回购方在将债券出质给逆回购方融人资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由逆回购方按约定回购利率计算的资金额向正回购方返回资金，正回购方向逆回购方返回原出质债券的融资行为。 ( )

170．证券的开盘价通过连续竞价方式产生。   (   )

171．从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。   (   )

169．自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。 ( )

168．上海证券交易所B股实行净额交收。   (   )

167．同业中心和中央结算公司应按照中国人民银行的规定和授权，及时向市场披露交易日

当天单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等有关买断式回购业务信息。

(   )

166．证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。 ( )

165:质押式国债回购的种类有1天、4天、7天、21天。   (   )

163．对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户。 ( )

164．客户信用交易担保资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资

金。   (   )

162．证券登记结算机构应该向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户

内数据的查询服务。       (   )

161．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。 ( )

160．证券回购交易，是指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双

方再行交易的行为。   (   )

157．证券登记结算机构对违反规定的证券和资金划转指令，予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证券交易所报告。 ( )

158．收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言代表其固定的收益，对于以资融券方而

言是其固定的融资成本。   (   )

159．最低备付可用于完成交收，但不能划出。       (   )

155．业务决策机构负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。   (   )

156．沪、深两地的证券交易所分别于1996年和1997年设立标准券。   (   )

152．每个交易日闭市后，结算公司根据托管人所托管合格投资者T日和T-1日在证券交易所的成交数据及其他数据（包括派息、送股、新股认购扣款、新股申购冻结资金返还、应扣税费等），计算托管人的资金应收或应付净额，以及托管人所托管的每个合格投资者买卖相关证券的应收、应付数量，产生证券、资金清算数据，确定托管人的交收责任。 ( )

154．上海证券交易所于2006年12月份推出了买断式回购品种。   (   )

153．证券公司可将集合资产管理计划设定为不均等份额。   (   )

151．结算参与人与其客户的价款划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。   (   )

150．质押券欠库的，中国结算公司从该交易日起（含节假日）向该融资方结算参与人收取违约金。 ( )

149．代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。 ( )

148． ETF份额除可以在二级市场交易外，它的申购、赎回必须用现金。  (   )

147．证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。   (   )

145．证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料，申报材料一式四份（至少一份为原件），其中报送中国证监会一份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构三份。 ( )

146．司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。 ( )

143．证券公司应当在中国结算公司截止接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令，已经发出的证券划转指令不得撤销。 ( )

144．客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。     (   )

141．符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。 ( )

142．在证券交易所市场，质押式债券回购的购回价格为：100+成交年收益率×100×回购天数÷365。 ( )

138．在我国现行证券结算制度下，结算参与人通过登记结算公司结算系统完成与其分支机构之间的资金结算。 ( )

139．如果结算参与人备付金账户内的余额不足，则被认定资金交收违约。   (   )

140．证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。 ( )

137．中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终，对符合要求的证券划转指令进行划转处理，且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理。如果委托划出的证券数量小于该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。

136．在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。 ( )

134．根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转殷申请可以撤单。 ( )

135．投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，对于合格转托管申报数据，记减投资者上海证券账户基金份额，同时相应记增其开放式基金账户基金份额。 ( )

133．客户从事融资交易的，证券公司决定是采用卖券还款还是直接还款方式来偿还对证券公司所负债务。 ( )

131．业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。 ( )

132．证券公司在与客户签订融资融券合同后，应当通知证券登记结算机构根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。 ( )

130．担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。   (   )

128．参与全国银行间债券回购交易的金融机构只能委托结算代理人进行债券交易和结算。 ( )

129．客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融人证券。 ( )

126．股票交易只可以在证券交易所进行，因为投资者不能进入证券交易所。   (   )

127．多边净额清算是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。 ( )

125．权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。 ( )

124．根据上海证券市场结算公司与结算参与人之间的资金清算流程，交易日闭市后，交易所首先应将上一日交易成交数据通过交易系统发送至结算公司。 ( )

123．质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。(   )

122．上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为 1000股，但申购数量可少于1000股。 ( )

121．客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，向证券公司提交的融资融券保证金只能为现金。 ( )

120．在上海证券交易所市场，关于债券买断式回购，以下说法正确的是(   )。（1分）

119．证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有(   )。

118．验证主要是对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查，验证的合法性审查包括对

(   )审查。

117．管理风险的防范措施包括(   )。

116．发行日交收方式适用于( )。

115．自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括’(   )。

114．在以下说法中，(   )是正确的。（1分）

113．作为客户融资买人、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合下列条件(   )。（1分）

112．下列关于权证买卖表述正确的有(   )。

111．证券公司自营买卖上市证券，具有(   )的特点。   

109．下列选项的说法中，符合定期交易系统的特点的是(   )。（1分）

110．自营业务的内部控制包括(   )。

108．在证券交易所质押式债券回购中，根据回购价格计算公式，购回价格与下面(   )因素有关。

107．申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请土市之日应符合的条件是（   ）（1_分）

105．当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取(   )措施并向市场公布。

106．中国结算深圳分公司同结算参与人之间的资金结算流程包括(   )。

103．下列关于客户交易结算资金第三方存管模式下资金结算程序的说法中，正确的有(   )。（1分）

104．下列关于深圳证券交易所佣金标准的说法正确的有(   )。（1分）

102．上海证券交易所现有质押式企业债回购交易品种为(   )等3个短期品种。

101．证券经纪业务的要素有(   )。   ’

100．下列属于内幕交易的有(   )。

98．证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的(   )（1分）

97．下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有(   )。

99．以下信息在未公开之前构成内幕信息的有(   )。

96．对于可转换债券，下列表述正确的有(   )。（1分）

95．专设自营账户的意义有(   )。（1分）

94．下列有关证券发行人派发红利的处理说明正确的有(   )。

93．下列行为中，需要根据《刑法》追究行为人刑事责任的有(   )。（1分）

90．上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所(   )的

渠道。

91．以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有(   )。

国债

92．根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守的规定有(   )（1分）。

89．证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有(   )。

88．下列哪些行为违反了证券交易的公正原则？(   )

87．证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的方面包括(   )。

86．目前，金融期货主要类型有(   )。

85．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括(   )。

84．在客户融资融券期间，关于其他权益处理的说法正确的有(   )。（1分）

83．根据关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的通知，申请合格投资者资格的，应当达到资产规模的条件包括(   )。（1分）

82．上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括(   )。

80．转让日当天的价格信息发布内容有(   )。

81．证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括(   )。

78．某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15． 60元和1000股、15． 50元和800股、15． 35元和100股，即时揭示的买人申报价格和数量分别为15． 25元和500股、15． 20元和1000股、15． 15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15． 50元，数量为600股，则应以(   )。（1分）

79．上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。公告应当包括的内容有(   )。（1分）

77．看涨期权赋予期权购买者(   )。

76．根据我国现行有关交易制度(   )不可以进行回转交易。

73．证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到(   )。（1分）

74．根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合(   )条件的，可以采用大宗交易方式。（1分）

75．证券账户管理的内容包括(   )。

71．下列关于期权的描述中，正确的有(   )。

72．我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括(   )。

70．证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括(   )。

69．下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法中，正确的有(   )。

67． 一般来说，《风险提示书》告知投资者从事证券投资将面临的风险有(   )。

66．关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述中，正确的有(   )。

68．下列关于证券账户挂失与补办的说法中，正确的有(   )。

64．证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合(   )条件。（1分）

65．证券买卖委托，从数量角度看，有( )。

62．证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有(   )。

61．对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现(   )情形的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。（1分）

63．证券公司将委托资产投资于(   )发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

59．证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：具有(   )家以上营业部，并且布局合理。

60．假设2009年6月底深交所某国债品种的现货收盘价为112． 15元，折算率定为1．10有一客户拥有该债券1000手，则该客户可融入的资金量为(   )元。

58．在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量应(   )融入资金量。

57．回购交易到期反向成交时，由(   )电脑系统自动产生一条反向成交记录。

56．下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中，错误的是(   )。

54．根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申

报和转股申报，则二者的关系是(   )。

55．证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(   )的罚款。

53．下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是(   )。

52．在证券公司自营业务中，(   )是自营业务投资运作的最高管理机构。

50．证券的柜台自营买卖比较分散，通常(   )。

51．根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》，的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法正确的是(   )。

49．证券公司自营买卖业务的首要特点为(   )。

48．证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依(   )自主选择。

47．所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是

(   )。

46．证券公司所管理的客户资产（含本集合计划资产）投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的(   )。

45．下列各项不属于证券自营买卖对象的是(   )。

43．现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的

(   )以上，证券交易所要实行临时停市。

44．集合资产管理计划推广期间，应当由(   )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

42．客户交易结算资金汇总账户以____名义开立，资金全部为   所有。(   )

40．下列定义中，符合证券交易清算的是(   )。

41．根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日(   )之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。

39．约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的(   )。

38．证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明内容的是(   )。

35．下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是(   )。

36．关于清算与交收的联系，下列说法正确的是(   )。

37．对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统中申报(   )股代表弃权。

33．维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，当客户的维持担保比例低于(   )时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

34．B股托管银行最迟须在T+3日(   )之前向中国结算公司发送结算交收指令。

32．目前，证券登记结算公司(   )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。

31．某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为(   )万元。

30．结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是(   )。

28．证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括(   )。

29．客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是(   )。

27．假设2009年7月7日某只股票有如表所示的4个买单，那么成交顺序为，(   )。

26．(   )负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担

保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

23．客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于(   )。

25．证券(   )后，行情信息中无该证券的信息。

24．某投资者通过场内投资l万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．5%，申购当日基金份额净值为1．0150元。则其可得到的申购份额为(   )份。

21．根据现行规定，回购所得资金可以用于(   )。

22．证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以(   )的罚款。

20．买断式回购应遵循的原则不包括(   )。

18．质押式回购业务也可以称作(   )。

19．过去我国开放式基金是通过(   )进行基金份额的申购和赎回。

17．深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有(   )个。

16．某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××（A股）股票20000股，那么，该投资者最低需要以(   )元全部卖出该股票才能保本。（佣金按0．002计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数）

15．客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括(   )。

14．(   )是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。

12．集合资产管理合同的主要内容不包括(   )。

13．我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于(   )。

11．《标准券折算率管理办法》规定，每(   )收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的

标准券折算率。

10．下列关于融资融券业务及账户体系的说法，错误的是(   )。

9．新股市值配售中对于预缴款的规定是(   )。

8．T+3滚动交收适用于(   )。

7．在我国，根据《证券法》的规定，证券交易所是(   )。

5．根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守(   )。

4．结算头寸用于应付日常结算，其利息按(   )规定的利率计付给会员。

6．按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与(   )有关。

3．目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过(   )进行的。

2．关于债转股的操作流程，下列说法不正确的是(   )。

1．全国银行间债券市场回购交易单位为(   )。