2011~2012年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷（7）

180．在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报．   (   )

179．证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元．   (   )

177．对于权证的行权，中国结算上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”提供交收担保．对于权证的二级市场交易，则均不充当“共同对手方”，而由权证发行人自身通过提交担保物来保证权证持有人可以成功行权．   (   )

178．只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交易”．   (   )

174．对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经济业务、资产管理业务的清算岗位合并．   (   )

175．《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定集合计划资产不得被处分．   (   )

176．当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量．   (   )

173．根据现行规定，证券公司只需每年向中国证监会报送自营业务情况．   (   )

172．《证券法》规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款．单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以．1万元以上20万元以下的罚款．  (   )

171．证券自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金（不包括货币市场基金）投资按公允价值计算的总金额．   (   )

169．证券公司可以接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托以及其他期货公司的委托从事介绍业务．   (   )

170．证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券．   (   )

167．交收系统在T日对T+O进行预交收．   ( )

168．在全国银行间债券市场回购中，债券的结算和资金的清算单位都是元，保留两位小数．   (   )

164．结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额每季度进行重新核算、调整． (   )

165．开展融资融券业务试点的证券公司在成立后即可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务．   (   )

166．短期回购业务流动较强，因此金融机构可以临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务．   (   )

162．任何券商都能成为会员制证券交易所的会员．   (   )

163．集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产．

(   )

160．佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券交易所为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬．   (   )

159．根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效．   (   )

161．有形席位属于一种场外报盘，它无须证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令．   (   )

157．场外交易采取一对一的方式，不可能产生买方内部或卖方内部的出价、要价竞争．

(   )

158．全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日．   (   )

154．在回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的回购抵押的债券量应大于融入资金量，否则将按买空国债的规定予以处罚．(   )

155．客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户． (   )

156．上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方不得就该日到期回购进行不履约申

报．   (   )

152．中国证监会对证券公司设立集合资产管理计划的申报材料，经审核符合条件的，作出无保留或批准的决定；经审核不符合条件的，作出保留或不予批准的决定．   (   )

153．取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融

券交易权限．   (   )

149．“共同对手方”是指在证券交易中既买人证券、又卖出证券的同一个交易者．(   )

150．买断式回购业务中，逆回购方只要保证在协议期满能够有相等数量同种债券卖回给正回购方，就可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作．    (   )

151．证券公司在证券承销过程中没有自营买人．   (   )

148．上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易，在向上海证券交易所申请取得相应席位后即成为上海证券交易所的交易参与人．   (   )

147．债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证．   (   )

145．美国和我国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2．   (   )

146．国债买断式回购到期日如果交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金可以退回．

(   )

144．证券交易所是提供证券分散竞价交易场所的不以营利为目的的法人．   (   )

142．我国的证券交易所是亏损的，因为它们不以营利为目的．   (   )

143．证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度．    (   )

140．获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证，向证监会申请业务范围的变更登记．   (   )

139．集合竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后，当即判断并进行不同的处理．   (   )

141．交易所可根据市场情况调整履约金比率．调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整．   (   )

137．买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券面额由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应等于首期交易净价．   (   )

138．客户只能开立1个信用资金账户．   (   )

135．交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易．停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布．   (   )

136．在债券质押式回购交易过程中的以券融资方，在初始交易前必须将足够的资金存入所委托的证券营业部的证券清算账户．   (   )

133．在金融期权交易中，合约的买入者无须支付期权费就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期内，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约．   (   )

134．在上海市场B股交易中，中国结算上海分公司在T+2日下午进行证券和资金交收．

(   )

132．网上现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购．   (   )

130．当前，我国的证券交易所尚不允许进行市价委托．   (   )

131．金融机构不得临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务．   (   )

129．证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，不进行证券的买卖，但要决定证券交易的价格．   (   )

127．证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行连续竞价．   (   )

128．上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者．   (   )

126．对于分红派息，是由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议．(   )

125．无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下10%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定．   (   )

124．深圳证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合相关条件的，其平均价为成交价格．   (   )

123．根据现行规定，上海、深圳两个证券交易所在证券停牌期间都不接受申报． (   )

122．委托买卖是证券经纪商的主要业务．   (   )

120．假设1日至5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元．2日上午，该公司补入资金5000万元，2日17: 00前补入5000万元，4日上午补入资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是

( )．（1分）

121．从结算的时间安排来看，交收可以分为滚动交收和会计日交收．滚动交收要求在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收．会计日交收，即某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收．   (   )

118．下列关于集合竞价成交价确定原则的表述中，正确的是(   )．（1分）

119．金融期货的种类主要有(   )．

115．根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括(   )．

116．证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括(   )．

117．(   )为上市后证券存管业务．

113．设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，需符合以下要求(   )．（1分）

114．下列哪些属于证券登记结算机构的业务范围(   )．

112．国外发达证券市场普遍采取的风险防范制度有(   )．

111．证券公司开展定向资产管理业务，应当遵循以下(   )的基本原则．

110．关于投资者通过深圳证券交易所系统进行股东大会网络投票，以下说法正确的有(   )．（1分）

108．在融资融券业务合同中，应约定融资融券特定的财产信托关系，其中包括(   )等．

109．以下信息均尚未公开，其中属于内幕信息的包括(   )．

106．上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括(   )．

107．根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解客户的基本情况包括(   )．

104．三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括(   )．

105．证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定(   )．（1分）

102．基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为(   )．

103．下列说法中正确的有(   )．

101．上海证券交易所配股流程中，下列说法正确的是(   )．（1分）

99．关于开市期间停牌的申报问题，下列说法正确的有(   )．（1分）

100．投资者有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易．这些情形包括(   )．

98．根据证券公司自营业务的特点和管理要求，须加强自营业务的(   )．

97．在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的(   )．

96．以下委托方式中，需要由证券经纪商代为填写委托书的方式有(   )．

95．下列关于定期交易系统和连续交易系统的说法中，正确的有(   )．

94．下列关于保证金可用余额及计算的说法中，正确的有(   )．（1分）

93．客户从事融券交易的，可以选择(   )的方式，偿还向证券公司融入的证券．

92．证券交易市场的作用包括(   )．

89．下列关于可转换债券的表述中，正确的有(   )．

90．进行买断式回购，．交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定(   )．

91．；全国银行间市场买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告(   )．（1分）

88．下列属于自营业务经营风险的有(   )．

87．关于ETF二级市场交易，T日日终，中国结算上海分公司按照结算参与人委托，将(   )从投资者证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户．（1分）

85．下列关于中国结算上海分公司的组合证券认购冻结的说法中，正确的是(   )．

金管理人

86．全国银行间市场质押式回购成交合同内容一般包括(   )．（1分）

84．目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则有(   )．

83．目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有(   )．（1分）

82．下列关于共同对手方制度说法中，正确的有(   )．（1分）

80．下列关于银行间债券市场回购的说法中，正确的有(   )．（1分）

81．净额清算在清算价款和清算证券时的不同点有(   )．

77．对于委托买卖证券的价格，是委托能否成交和盈亏的关键，一般分为市价委托和限价委托，市价委托的特点包括(   )．

78．全国银行间债券回购参与者包括(   )．（1分）

79．下列关于全国银行间市场买断式回购的有关规则的说法正确的有(   )．

76．下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说法中，正确的有(   )．

75．下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有(   )．

74．中国结算上海分公司的网上现金认购，发售时间为一个交易日（N日）的资金结算流程为(   )．（1分）

72．下列委托行为合法的有(   )．（1分）

73．法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有(   )．

70．为防范管理风险，应提高员工素质．员工素质包括(   )．

71．目前，我国证券账户种类的划分依据有(   )．

68．有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是(   )．（1分）

69．分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管(   )．

65．证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书．其中，集合计划介绍的内容包括(   )．

66．在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括(   )．

67．客户的选择标准一般主要包括(   )．（1分）

64．客户开通网上委托时，证券公司在办理相关的手续时，应该(   )．

63．根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有(   )．（1分）

61．如股东大会审议的事项涉及( )，除了要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知．

60．下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是(   )．

62．证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括(   )．

58．如果投资者的实际保证金率低于最低保证金率，以下说法不正确的是(   )．

59．在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是(   )．

57．由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用(   )作为应急措施划投资金．

55．一证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日(   )向其报告当日客户融资融券交易的相关信息．

54．关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是(   )．

52．临时停市( )．

53．深圳证券交易所配股操作流程，错误的是(   )．

50．(   )是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易．

51．按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中(   )．

49．由证券主管当局、证券交易所、券商制定的最初保证金率R1、R2． R3的相互关系可表示为(   )．

47．在申报价格最小变动单位方面，《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为(   )元．

45．所谓标准券是指不分券种，只分(   )，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种．

46．证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在T+2日下午17: 00之后将按透支金额(   )罚款．

44．所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的________及其后每增加_______时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格

投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例．(   )

42．登记结算公司以参与人的(   )为单位生成清算数据．

40．(   )与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件．

41．在我国，股票账户可以买卖的对象有(   )．

39．证券发行人派发现金或者利息时，登记结算公司按照证券公司<   ）的实际余额派发现金红利或者利息．

37．内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息．对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除(   )外，均属于内幕信息．

38．全国银行间市场质押式回购成交合同的内容(   )．

36．证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料．自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于(   )年．

35．证券公司应当于每个交易日(   )向交易所报送当日各标的证券融资买人额、融资还款额等数据．

33．单只标的证券的融资余额降低至(   )以下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布．

34．目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是(   )．

3 2．在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的，则视该指令为(    )．

30．下列关于大宗交易的说法错误的是(   )．

31．(   )滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等．

28．对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中(． )元代表议案一．

29． BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票．该公司正在考虑以5元的价格发行200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买．则BSB公司由权证的发行和执行所集的资

金分别为( )．

26．特约日交割、交收是指双方达成交易后(   )．

27．目前我国债券回购交易的报价方式是以(   )报价．

25．证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（   ）万元以上（    ）万元以下罚款．(   )

24．在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定(   )．

23．标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定(   )折合相加而成．

22．办理集合资产管理业务过程中，由(   )代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务．

21．根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购数量不少于’1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者(   )．

19．根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的(   )，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商．申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜．

20．个人客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料一般不包括(   )．

18．下列不属于证券交易原则的是(   )．

17．关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是(   )．

16．根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为(   )（R为股权登记日）．

15．批量证券转托管可分为(   )两种方式．

14．企业债回购交易中提交的质押券应当为(   )．

13．下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是(   )．

12．我国证券市场目前使用的结算模式有(   )．

11．我国目前规定，证券交易所接受其会员的(   )．

8．根据《刑法》有关规定，有(   )行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任．

9．清算与交割、交收的关系是(   )．

10．某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元（面值）可转换债券可转换l股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为(   )股．

7．由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由(   )承担．

6．(   )是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额．

4．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于(   )人民币．

5．权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金(   )人民币．

2．根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为(   )．

3．证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指 (   )．

1．资产管理业务是指证券公司作为(   )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为．