2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(6)

上海市场和深圳市场都不允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收。 （　　）

股份转让公司可以委托多家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。（　　）

上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔前1分钟所 有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 （　　）

可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。（　　）

资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。（　　）

因继承、赠与、财产分割或法院判决等原因而引起的非交易过户免征印花税。（　　）

结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入、收益中提取。（　　）

在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。 （　　）

上海证券交易所以当天最后一笔交易的交易价格作为当天的收盘价。 （　　）

滚动交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。（　　）

在债券质押式回购交易中，逆回购方是融出资金，享有债券质权的一方。 （　　）

投资者教育的目的是帮助投资者提高投资水平。 （　　）

按证券交易对象的品种划分，证券交易可以分为买人交易和卖出交易。（　　）

证券质押式回购交易双方在报价时，输入资金年收益率数值，不可省略百分号。（　　）

证券营业部负责入应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。（　　）

证券投资咨询服务具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。 （　　）

取得资产管理业务资格的证券公司，才可以办理定向资产管理业务。（　　）

客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。 （　　）

配股权证在什么地方办理缴款手续,缴款后认购的股份就只能托管在什么地方。（　　）

持有公司6%股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。 （　　）

证券经纪商可根据自身提供的服务标准收取相应的服务费用．包括佣金和其他费用等。 （　　）

一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，一次交易契约行为。（　　）

网上累计投标询价发行属于网上定价发行模式。（　　）

银行间债券市场是场内交易市场。 （　　）

证券经营机构是资产管理业务中的受托人。（　　）

证券和资金结算实行分级结算原则，也就是机构与机构之间的结算由证券登记结算机构完成，机构与个人之间的结算由证券公司完成。（　　）

增发上市的股票首个交易日不实行价格涨跌幅限制。（　　）

上海证券交易所新质押式国债回购共有9个回购品种。 （　　）

在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。（　　）

深圳证券交易所限制上市开放式基金交易价格涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。 （　　）

根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。 （　　）

进行双边报价的参与者有义务在报价或合理范围内与对手方达成交易。 （　　）

债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。（　　）

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申报可以撤单。 （　　）

上海证券交易所以当天最后一笔交易的交易价格作为当时的收盘价。（　　）

证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对：符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。 （　　）

进行买断式回购，交割时交易双方应有足额的债券和资金。（　　）

在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个,则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。 （　　）

投资者买卖ETF须用A股账户；投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金账户。（　　）

证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原 因而导致客户利益受到损失的可能性。

债券交易采用询价交易方式，包括（　　）等交易步骤。

证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（　　）。

下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有（　　）。

在证券交易所挂牌交易的（　　）是证券公司自营业务买卖的对象。

以下关于计价单位的说法，正确的有（　　）。

下列关于无形席位报盘方式的优点的说法中，正确的是（　　）。

证券公司申请从事资产管理业务，应当向中国证监会提交下列材料（　　）。

关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的是（　　）。

A股账户持有人分为（　　）等。

决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有（　　）。

自营业务买卖的对象包括（　　）。

下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（　　）。

约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于（　　）

证券清算、交收业务主要遵循的原则是（　　）。

股票登记包括（　　）。

证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行（　　）。

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（　　）等业务严格分离。

证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有（　　）。

公开报价包括（　　）。

关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有（　　）。

债券回购交易中，中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供（　　）服务。

《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关（　　）进行基本约定。

某公司有×品种国债l000元，折合标准券1500元，当日做了l000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（　　）的规定予以处罚。

证券经纪业务可分为（　　）。

下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（　　）。

证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有（　　）。

能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有（　　）。

下列说法不正确的是（　　）。

非上市股份有限公司股份报价转让业务和证券交易所交易市场的不同主要体现在（　　）等几个方面。

下列选项中，属于证券交易所可对其会员给予的纪律处分措施（　　）。

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下可以采用大宗交易方式进证券买卖的（　　）。

以下属于证券经营机构的禁止行为的有（　　）。

证券自营业务的禁止行为包括（　　）。

客户融资买券后，以（　　）的方式偿还从证券公司融入的资金。

有关开盘价的说法，下列中正确的是（　　）。

证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（　　）方面。

采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（　　）。

B股结算会员分（　　）。

关于我国权证交易，以下选项正确的是（　　）。

证券经纪业务可分为（　　）。

证券公司经营融资融券业务，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。

目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则包括（　　）。

由于证券交易具有（　　）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

债券交易采用询价交易方式，交易步骤包括（　　）。

下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定的有（　　）。

全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（　　）。

在证券经纪商与投资者的委托代理关系中，投资者是（　　）。

可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的下列（　　）证券。

下列关于证券交易所的描述，正确的是（　　）。

根据《标准券折算率管理办法》的规定，对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，由（　　）计算公布各债券品种的标准券折算率。

下列说法正确的有（　　）。

严格地说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购j回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应（　　）回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。

（　　）年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押式回购交易。

某投资者于2008年10月17日在沪市买人2手x国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132．75元，则已计息天数为多少天呢？

从上题，2手国债的应计利息总额为（　　）元。

上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登（　　）次《配股提示性公告》。

截止到2008年底，在证券交易所挂牌交易的权证有（　　）只。

证券交易的（　　）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。

对连续竞价的申报方法，错误的说法是（　　）。

网上竞价发行方式的缺陷是（　　）。

在我国，证券交易所普通席位不能从事（　　）交易。

《证券法》规定，设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（　　）。

下面不属于证券自营业务禁止行为的有（　　）。

融资保证金比例是指客户融资买人交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（　　）。

（　　）是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有入在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

经纪关系的建立只是确定了客户与证券经纪商之间的（　　）关系。

深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括（　　）。

网上竞价发行方式也可以称为（　　）。

下列说法正确的有（　　）。

目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在 （　　），以每个客户的名义单独立户管理。

以下（　　）不属于理财顾问服务的特点。

依据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司应当按上一年营业费用总额的（　　）计算营运风险的风险准备。

证券经纪商和客户之间的关系是（　　）。

国家法律允许其开立股票账户的有（　　）。

（　　）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

下列不属于证券经纪业务风险的是（　　）。

客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（　　）。

在证券买卖成交的同时就约定未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为成为（　　）。

融资融券的标的证券为股票的，在交易所上市交易应该满（　　）个月。

一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于（　　）。

境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（　　）颁发的外汇经营许可证。

全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（　　）。

下列不是定向资产管理业务特点的是（　　）。

从处理方式来看，证券公司都以（　　）为对手办理清算与交收。

上海证券交易所固定收益平台交易中以及交易商提供的双边报价，采用了（　　）的机制。

召开股东大会的上市公司要提前（　　）天刊登公告。

上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（　　）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

股票网上竞价发行的主要优点不包括（　　）。

在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（　　）。

在客户融资融券期间证券发行人派发现金或者利息时，登记结算公司按照证券公司（　　）的实际余额派发现金红利或者利息。

（　　）在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。

（　　）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

目前，证券登记结算公司（　　）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。

下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有（　　）。

融券卖出的申报价格不得低于该证券的（　　）。

资产管理业务，是指证券公司作为（　　），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

证券清算与交收两个过程统称为（　　）。

根据上海证券交易所的规定，买卖无价格跌幅限制的证券，股票交易集合竞价阶段的有效申报价格不高于前收盘价的（　　），并且不低二于二前收 盘价的50%。

证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入 其对应的（　　）计算。

深圳证券交易所的B股投资者须开设（　　）。

根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（　　）。

在证券经纪业务的要素中，（　　）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

有关交易所席位的说法，正确的是（　　）。

下列不属于委托证券买卖中委托人的义务的是（　　）。

（　　）国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。

中国结算公司一般在每（　　）收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。

（　　）首只LOF(南方积配)在（　　）开始上市交易。

A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（　　）。

下列对于市价委托，不正确的说法是（　　）。

对连续竞价的申报方法，错误的说法是（　　）。

客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（　　）。