2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(5)

集合资产管理计划推广期间，应当由指定商业银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。（　　）

全国银行市场债券回购交易中，交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交收指令，在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金，不得买空或卖空。（　　）

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（　　）

结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，仅用于证券 交易结算。 （　　）

根据上海证券交易所的交易规则，债券现券或回购交易单笔买卖数量在1万手(含)以上或交易金额在1000万元(含)以上的，可以采用大宗交易方式。（　　）

证券公司应当对客户资产来源及用途的合法性做出承诺。 （　　）

在政府债券、公司债券和金融债券中，只有政府债券是债券市场的交易品种。（　　）

证券经纪业务中的技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。（　　）

投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公示等。 （　　）

数字证书或网上委托通讯密码是网上证券委托的有效身份识别证件。（　　）

在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。 （　　）

证券账户和资金账户遗失，不能补办，只能开立新户。（　　）

我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采取公司制。它们通过接纳证券公司入股，组成一个自律性的股东会。（　　）

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自 有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 （　　）

客户卖出证券所得资金，应当首先用于偿还客户对证券公司所负债务。 （　　）

网上定价发行也称招标购买方式。（　　）

外国银行也可以成为全国银行间债券回购市场的参与者。（　　）

未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券。 （　　）

证券经纪商与投资者签订的证券委托买卖协议的事项之一是交易费用 及其他收费说明。 （　　）

以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。（　　）

在新股定价发行方式下，每一帐户申购股票数量不设上限。（　　）

金融期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日按成交时所约定的价格交割一定数量的金融商品的标准化契约。 （　　）

对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告，罚款。（　　）

证券交易所撤销会员资格，须经董事。会审定。（　　）

非交易过户可免交印花税。 （　　）

只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。（　　）

各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。 （　　）

存续期满或在存续期内已被全部行权的权证将被终止上市。（　　）

回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议，回购成交合同应采用电子形式。 （　　）

某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。（　　）

上海市场A股的清算与交收尚未贯彻货银对付原则，但深圳市场A股的清算与交收已经贯彻货银对付原则。（　　）

证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间暂不接受申报。（　　）

债券回购交易与股票交易类似。（　　）

质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。（　　）

为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是证券公司与客户必须一对一。（　　）

上海证券交易所证券交易的收盘价通过集合竞价的方式产生。（　　）

可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（　　）

如备付金账户可用余额小于零，结算参与人必须在T+1交收前补足差额。可用余额大于零时，即为该账户当前可以划出的最大金额。 （　　）

投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。（　　）

证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。 （　　）

目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是（　　）。

关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确的是（　　）。

自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（　　）原则。

对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，以及在证券结算方式下既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司（　　）。

对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取（　　）措施。

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括（　　）

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括（　　）。

结算过程中，不需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括（　　）。

管理风险的防范措施包括（　　）。

在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为（　　）。

下列属于交易所会员义务的是（　　）。

在证券经纪业务中，包含的要素有（　　）。

竞价的结果包括（　　）。

证券回购交易的二次契约交易行为是指（　　）。

投资者委托买卖股票时要支付（　　）。

证券公司操纵市场的行为是指（　　）。

客户委托资产可以是客户合法持有的（　　）等资产。

上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（　　）。

基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件（　　）。

可转换债券的转股价格因公司（　　）进行调整。

结算系统参与人（　　）内容发生变更时，需要及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续。

关于证券经纪业务，以下表述正确的有（　　）。

证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（　　）。

不属于证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（　　）。

未取得权证结算资格的证券公司可选择（　　）。

企业开立证券交易资金账户，须提交的材料有（　　）。

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务与（　　）等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

为单一客户办理定向资产管理业务，具有以下的特点（　　）。

上海证券交易所现有质押式回购交易品种有（　　）等。

关于市价委托和限价委托正确的说法是（　　）。

关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是（　　）。

董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（　　）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（　　）。

替他人代办资金账户开户手续，需要携带（　　）。

在代办股份转让业务中，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新（　　）后方可进行股份转让。

我国目前不存在的滚动交收周期有（　　）。

主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下（　　）条件。

下述关于证券登记的说法中，正确的有（　　）。

特别会员享有的权利有（　　）。

上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（　　）实现。

证券市场的有效性包含（　　）的要求。

采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（　　）。

以引起风险的原因为标准，证券交易风险包括（　　）。

证券公司自营业务的合规风险主要是指证券公司违反（　　）的有关规定。

在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（　　）。

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（　　）。

证券交易所在证券交易中接受的报价方式主要有（　　）。

（　　）为上市后证券存管业务。

标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为（　　）。

下面给出关于清算的解释，错误的是（　　）。

关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有（　　）。

根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（　　）。

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（　　）内使投资组合比例符合约定。

清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（　　）。

按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中（　　）。

假设一个客户融资买入时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为b，买人价格为c，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为f。则该客户的融资保证金比例为（　　）。

印花税最后由（　　）统一向征税机关缴纳。

在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（　　）。

下列不属于经纪业务特点的是（　　）

受到深圳证券交易所公开谴责后，在（　　）个月内再次受到公开谴责的中小板上市公司，将被实行退市风险警示。

截止到2008年底，在沪、深证券交易所挂牌交易的权证有（　　）只。

代办股份转让服务业务，是指证券公司为（　　）提供的股份转让服务业务。

对于上海市场股东大会网络投票，以下表述错误的是（　　）。

目前我国对（　　）实行T+3交割、交收方式。

全国银行间债券市场回购期限一般最长不超过（　　）。

（　　）交易目前不收过户费。

债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融人资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（　　）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。

根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应（　　）编制库存证券报表。

证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（　　）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

对于交易所无形席位说法正确的是（　　）。

上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（　　）制度。

现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（　　）以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。

Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨日的收盘价为9．66元。那么Y股票交易的价格上限、价格下限分别为（　　）。

关于我国证券经纪业务，下面表述（　　）是不正确的。

（　　）负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。

关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有（　　）。

有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出×股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价l0．70元，时间l3：35；乙的卖出价l0．40元，时间13：40；丙的卖出价l0．75元，时问13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为（　　）。

关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（　　）。

根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（　　）。

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（　　）的10%。

以下关于可转换债券的叙述，正确的是（　　）。

根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（　　）。

下列（　　）不是投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用和税收。

经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（　　）的一致性审查。

按照深圳市场B股清算交收模式，国结算深圳分公司在（　　）执行二类指令配对。

无自营业务资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能收到的处罚不包括（　　）。

开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（　　）。

（　　）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（　　），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

国债回购交易实质是一种以（　　）为抵押拆借资金的信用行为。

从（　　）起，上海证券交易所开始实行指定交易制度。

证券交易的特征主要表现为（　　）。

上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过（　　）代理派发各上市公司的股息红利业务。

股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由（　　）负责办理。

上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（　　）个交易日发布公告。

根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定对（　　）的税率征收的税。

某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨人的营运资金符合要求的金额是（　　）o

国债买断式回购交易的券种和回购期限由（　　）确定并向市场公布。

清算与交收的关系是（　　）。

下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是（　　）。

我们证券交易所规定，在无撤单的情况下，委托（　　）。

下列说法中，不符合证券公司自营业务决策自主性特点的是（　　）。

证券交易所在证券交易中接受报价的主要方式不包括（　　）。

办理委托手续包括投资者填写委托单和（　　）。

折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（　　），对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。

投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（　　）。

在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的（　　）。

在证券回购交易中，融入资金方做处理（　　）。

上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由（　　）集中统一管理。

证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（　　）内向中报证券交易所备案。