2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(3)

证券交易所总经理由理事会任免。 （　　）

根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（　　）

证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（　　）

上海证券交易所股票上网发行的申购单位为100股，申购数量不少于100股，超过100股的必须为100股的整数倍。 （　　）

证券营业部发生业务差错应当于第三日及时向有关责任人及管理部门报告。（　　）

证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。 （　　）

配股权证在某证券公司办理缴款手续，缴款后认购的股份可以托管在其 他任一证券公司。 （　　）

以百元面值债券的到期回购价进行报价不能直接反映回购的收益与成本。 （　　）

当时申报转回的债券，当日不可以卖出。 （　　）

证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。（　　）

证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。（　　）

我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。（　　）

上海证券交易所的A股过户费与深圳证券交易所的A股过户费相等。 （　　）

在委托单上填写具体委托时点，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。 （　　）

防止股价剧烈波动是证券经纪商的主要作用之一。 （　　）

在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。（　　）

客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。 （　　）

质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（　　）

集合资产管理合同是由证券公司、资产托管机构和单个客户三方签署。（　　）

证券停牌与摘牌后，行情信息中无该证券的信息。（　　）

在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。（　　）

并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。（　　）

证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。（　　）

证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。 （　　）

在回购交易中，以券融资方向证券公司提出委托申请，证券公司审核无误后，由工作人员向交易所主机进行申报。申报方向为买人，申报的价格为每百元市场价格。 （　　）

全国银行间债券市场回购交易计算利息的基础天数为360天。 （　　）

深圳证券交易所，ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计 达到15%，即属于异常波动。 （　　）

在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。 （　　）

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及上市证券发行入的经营、财务或对该证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（　　）

证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。 （　　）

结算参与人的指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与入名称应当一致。（　　）

证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。 （　　）

境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户——在上海为港币账户，在深圳为美元账户。（　　）

深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。（　　）

在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。 （　　）

根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一 标准执行。 （　　）

上海证券交易所于2002年12月30日推出了企业债券回购交易。 （　　）

目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。 （　　）

证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。（　　）

新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要体现在（　　）。

证券营业部申报竞价成交后，买卖成立，委托人不得撤销已经成交部分。（　　）

目前，全国银行间市场质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（　　）。

双边报价是指经中国入民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国入民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的，（　　）等交易要素。

在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括（　　）。

证券登记结算公司的业务范围和职能包括（　　）。

下列行为属于异常交易行为的有（　　）。

连续竞价期间，即时行情包括（　　）。

根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（　　） 。

关于申报价格最小变动单位，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（　　）。

在证券经纪业务中，包含的要素有（　　）。

股份报价转让与其他方式的不同点包括（　　）。

对于不履行义务的会员，证券交易所的纪律处分措施包括（　　）。

投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（　　）事务。

证券营业部成本与费用的管理应遵循（　　）以及证券营业部应当准确、及时组织成本费用核算等原则。

从结算的时间安排来看，交收可以分为（　　）。

对于有价格涨跌幅限制的证券，出现下列（　　）情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部。

从基本原理上说，证券经纪业务可分为（　　）。

自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括（　　）。

个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户向证券公司提交的材料包括（　　）。

对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（　　）措施进行控制。

在集合资产管理计划中，客户主要享有如下权利（　　）。

下列属于证券登记结算机构职能的有（　　）。

下列有关自营业务的含义，说法正确的有（　　）。

引发交易异常情况的原因包括（　　）。

委托买卖证券的过程中，客户为作为委托人享有的权利有（　　）。

权证交易中，禁止的事项包括（　　）。

集合资产管理计划说明书的主要内容是（　　）。

证券登记按证券种类可以划分为（　　）等。

在证券交易中，委托的基本要素包括（　　）。

下列属于集合资产管理业务特点的有（　　）。

融资融券业务的监管包括（　　）。

融资融券业务管理的基本原则有（　　）。．

2000年以后，我国的新股发行出现过（　　）形式。

净额清算又分为（　　）。

上市公司有以下（　　）情形时，证券交易所将对其股票交易实行其他特别处理。

根据报盘方式，交易席位可以分为（　　）。

下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（　　）。

限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资（　　）。

在证券经纪关系中，证券经纪商是（　　）。

对于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（　　）。

下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是（　　）。

沪、深证券交易所在每个交易日都要发布（　　）交易信息。

自营业务与经纪业务相比具有的特点有（　　）

下列关于清算与交收的说法，正确的有（　　）。

目前我国适用于T+1滚动交收的证券有（　　）。

我国证券交易所的会员可享受下列权利（　　）。

对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（　　）解冻。

证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有（　　）。

下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（　　）。

以下选项中，属于特别会员享有的权利的是（　　）。

下列说法正确的是（　　）。

（　　）我国股指期货开始上市交易。

国债回购交易的开展会提高国债的（　　）。

证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（　　），从而造成证券价格异常波动。

在股份报价转让业务中，股份挂牌前，非上市公司至少应当披露（　　）。

国债买断式回购按（　　）进行申报。

通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于（　　）日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账。

深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（　　）。

证券指数的编制遵循（　　）的原则。

上海证券交易所规定，每个交易日的（　　）为开盘集合竞价时间。

中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（　　）。

富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为（　　）元。

证券交易中的委托单，性质上相当于（　　）。

客户信用证券账户可以从事的交易有（　　）。

股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向（　　）提出股份转让过户登记申请。

以下属于证券公司操纵市场行为的是（　　）。

证券交易所质押式回购以（　　）作为回购交易的报价方式。

证券经纪商和客户之间的关系是（　　）。

上海、深圳证券交易所上市的分红派息，主要是通过（　　）进行的。

某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以（　　）元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。

下列各项中可以购买股票的投资主体是（　　）。

上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（　　）确定。

2009年1月起，开展上市（　　）在证券交易所参与债券交易试点。

上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（　　）。

回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的（　　）将用于平仓交割。

下列的（　　）不是交易所交易基金具有的优势。

以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有（　　）。

证券营业部信息技术人员编制应不少于（　　）人。

股份转让公司应当而且只能委托（　　）家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。

我国证券账户按照账户用途划分，其中不含有（　　）。

如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为（　　）日。

可转债自发行之日起（　　）后方可转换为公司股票。

我国证券交易所中，（　　）是证券交易所的决策机构。

证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（　　），并且不得超过（　　）亿元。

托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为（　　）。

托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为（　　）。

证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起（　　）个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（　　）。

ETF的基金管理人可采用（　　）方式发售基金份额。

对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中（　　）代表议案。

证券公司自营业务的主要内容是（　　）。

在债券交易中，采用净价交易的特点是（　　）。

关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是（　　）。

目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（　　）。

证券公司办理集合资产管理业务，由（　　）代表客户行使集合资产管理计划所拥证券的权利，履行相应义务。

上海证券交易所买断式回购交易按照（　　）进行申报。

根据（　　），委托指令分为买进委托和卖出委托。

下列证券实行次交易日起回转交易的是（　　）。

投资者与证券经纪商之间的特定的经济关系建立的过程不包括（　　）。

对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公闭在每 （　　）收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。

按照行为因素细分来细分客户行为时，行为因素的具体变量不包括（　　）。

下列关于过户费的收取不正确的是（　　）。

由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（　　）作为应急措施划投资金。

全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（　　）进行的债券交易行为。

标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（　　）折合相加而成。

（　　）账户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券账户。

无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或（　　）确定。

证券存管服务是（　　）为（　　）提供的

按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（　　）。