2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(2)

当前，我国的证券交易所尚不允许进行市价委托。（　　）

买断式回购业务中债券所有权随交易的发生而转移。 （　　）

非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。 （　　）

证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以5万元以上80万以下的罚款。 （　　）

清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，不同清算期发生的相同种类的价款也可以合并计算。 （　　）

根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。 （　　）

上海证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。 （　　）

委托指令一旦发出，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。（　　）

在实际操作中通过网上发行新股的，登记结算公司应根据证券发行人申报数据将相应股份登记到投资者证券账户中。（　　）

从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。（　　）

在深圳市场权证的清算交收过程中，未取得权证结算资格的结算参与人可选择代理结算模式和担保结算模式。（　　）

融资融券交易的清算、交收和违约处理比照普通交易。（　　）

目前我国证券交易印花税是向成交双方双向收取。 （　　）

证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。 （　　）

证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，可以进行展期。 （　　）

债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满 后购回同笔国债的为融资方。 （　　）

证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（　　）

对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债券变更引起的证券转移，不签发实物证券，而是通过账面予以划转。（　　）

我国目前在卖出和买人证券时，均有零数委托。（　　）

当前，我国沪深证券交易所所有的证券交割、交收均采用T+1的方式。 （　　）

资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认可的其他机构。（　　）

全国银行间债券回购利率由中国人民银行统一规定。（　　）

某证券停牌时，证券交易所发布的行情中设有该证券的信息。 （　　）

委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。（　　）

上海证券交易所与深圳证券交易所的集合竞价时间完全一致。（　　）

股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。 （　　）

境内投资者交易在上海证券交易所挂牌的B股不需要办理指定交易。（　　）

根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。

可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（　　）

并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。 （　　）

证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。 （　　）

证券交易所的组织形式有会员制和公司制，前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。（　　）

买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。 （　　）

股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。（　　）

证券公司可将集合资产管理计划设定为不均等份额。 （　　）

交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，但不可终止某券种的国债买断式回购交易。 （　　）

新股网上定价发行是国际证券界发行券的通行做法。 （　　）

中国证券登记结算有限责任公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。（　　）

证券公司从事资产管理业务时，不得向客户做出保证资产本金不受损失 或取得最低收益的承诺。 （　　）

全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的（　　）。

证券账户一旦遗失，可按规定要求办理挂失手续。（　　）

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（　　）等。

证券经纪业务的特点有（　　）。

根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（　　）等。

上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为（　　）。

目前我国债券的交易方式主要包括（　　）。

网上发行包括以下（　　）类型。

投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳（　　）。

证券自营业务与经纪业务相比较，它的特点是（　　）。

无形报盘方式同有形报盘方式相比（　　）。

在集合资产管理计划说明书中,集合计划有关当事人介绍包括（　　）。

在我国开展证券回购交易业务的主要场所有（　　）。

非交易性过户主要有以下（　　）几种情况。

证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为有（　　）。

证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录（　　）的专用账户。

进行买断式回购，交易双方可以协商设定（　　）。

下列关于大宗交易的说法，不正确的有（　　）。

信用交易包括（　　）。

下列关于中国金融期货交易所的说法中，正确的是（　　）。

全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是（　　）。

下列（　　）不属于登记结算公司的业务范围。

上海和深圳交易所开展以国债为主要品种的质押式回购交易主要目的是（　　）。

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定（　　）。

按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告（　　）等信息。

根据规定，以下行为中属于回购交易中的禁止行为包括（　　）。

全国银行间市场开展证券回购业务的条件有（　　）。

下列关于即时行情的说法，正确的有（　　）。

目前，中国证券登记结算有限责任公司开始着手提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过投资者服务系统，可查询（　　）信息。

无形席位申报方式的申报程序为（　　）。

证券交易从结算的时间安排看，可以分为（　　）。

中国结算公司与2006年2月6日发布了《债券登记、托管与结算业务实施细则》，该细则重点完善了质押式债券回购制度，改革措施主要包括：（　　）。

我国证券交易所的职能包括（　　）。

证券回购交易是（　　）以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权。

我国的账户种类根据用途划分可分为（　　）。

在客户融资融券期间，证券持有入的权益按（　　）的原则处理。

在证券经纪关系中，证券经纪商是（　　）。

下列（　　）属于上海证券交易所现有的标准券制度的质押式企业债回购交易品种。

上海证券交易所接受（　　）方式的市价申报。

在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供（　　）服务。

在实践中，金融期货主要类型有（　　）。

开立证券账户的基本原则为（　　）。

根据规定，每笔大宗交易的信息要在收盘后单独公布，其内容包括（　　）。

定向资产管理业务的投资范围包括（　　）。

关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（　　）。

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，除具有业务资格外，还应当符合（　　）要求。

在证券自营业务中，除了禁止内幕交易和操纵市场外，其他禁止的行为有（　　）。

下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有（　　）。

根据中国公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的有（　　）。

某证券营业部进行有关证券余额的查询，其中“二证”是指（　　）。

国债买断式回购交易到期时，（　　）属于违约。

证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（　　）。

根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购数量不少于l 000股，超过l o00股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（　　）。

客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（　　）证券账户。

1.某投资者与2008年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83％﹚，成交价132.75元，则已计息天数为( )

2.从上题，2手国债的应计利息总额为( )元

3.从上题，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰，实际支付的佣金为( )元

4.从上题，假设经纪人不收委托手续费，采用净价交易，则买入国债实际总的付出是( )元

2737．32

2737．68

2741．68

关于连续竞价说法错误的是（　　）。

金融期权交易中进行流通转让的对象是（　　）。

证券公司应按上一年营业费用总额的（　　）计算营运风险的风险准备。

上海证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的（　　）。

证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（　　）完成交易。

全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过（　　）天。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算其中错误的选项是（　　）。

债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是（　　）。

以下关于连续竞价的申报价格，正确的是（　　）。

目前，我国对B股实行（　　）交收方式。

下列关于证券登记的说法中，不正确的是（　　）。

收益率在证券回购交易中对于以资融券方面而言，是其固定的（　　）。

在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值（　　）元计算。

上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为（　　）。

下列说法中哪个说法是错误的（　　）。

上海证券代码为一组（　　）数字。

我国过去开放式基金是通过（　　）进行基金份额的申购和赎回。

国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（　　）计算的。

中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（　　）。

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经（　　）批准。

某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为 1：1．50，当日公司现金余额为35000万元，买入股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6000万股，申购价格为每股5元，试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够（　　）。(不考虑各项税费)

上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（　　）确定。

对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（　　）。

证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（　　）小时。

国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（　　）。

内幕信息的知情人不包括（　　）。

下面的（　　）不属于证券经纪业务的禁止行为。

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于入民币（　　）万元。

证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括（　　）。

结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（　　）。

若无特别指明，交收日规定为（　　）。

回购交易通常在（　　）交易中运用。

按现行规定，股票(含A股、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（　　）。

银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（　　）。

深圳证券交易所规定，证券公司应于每个会计年度结束后（　　）内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。

证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（　　）计算。

限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（　　）。

开立证券账户应坚持的原则是（　　）

上海证券交易所和深圳证券交易所规定，债券交易的计价单位为（　　）。

《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过（　　）。

债券回购交易是在债券现货交易的基础上（　　）的一种交易品种。

证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（　　）。．

中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（　　）。

上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月（　　）。

我国上海证券交易所的A股例行日交割的时间是（　　）。

证券登记结算机构应该设立（　　）。

新股竞价发行的最大缺陷是（　　）

全国银行间市场买断式回购以（　　）。

首次发行的股票在（　　）上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务是，使用客户资产进行不必要证券交易的，责令改正，处以（　　）的罚款。给客户造成损失的，要依法承担赔偿责任。

债券买断式回购交易也称（　　）。

证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是(。)。

以下关于回购交易的表述，正确的是（　　）。

证券自营业务的特点不包括（　　）．

上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在（　　）闭后向证券营业部传送投资者配股明细数据库。

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（　　）。