2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(1)

证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出A股的委托，买卖证券的种类、数量、价格相同时，仍应向交易所申报。（　　）

在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（　　）

当日结算参与人资金划拨业务全部结束后如果“账户余额+(上一日T+0实收付）-冻结金额-最低备付金限额<0”，T+1交收完成后，则出现交收透支。（　　）

投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。（　　）

金融期货交易所实行持仓限额制度，同一客户在不同会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户在一家会员开户的持仓限额乘以实际的开户数。（　　）

证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。 （　　）

证券公司、推广机构可以通过广播、电视推广集合资产管理计划。（　　）

证券公司、托管银行、推广机构不得采用低于成本收费的方式进行不正当竞争。 （　　）

证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买入”予以申报。 （　　）

客户一旦在《客户须知》上签名，就表明其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。 （　　）

自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。，（　　）

证券公司从事客户资产管理业务时，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的10%。（　　）

现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（　　）

可转债持有人只可将证券账户内的可转债一次性全部申请转为发行公司的股票。（　　）

证券回购交易双方在报价时，不能省略资金年收益率的百分号。（　　）

证券公司开展定向资产管理业务。应当于每季度结束之日起10日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。 （　　）

登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险基金来弥补。（　　）

创业板企业最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负，证券交易所须对其进行退市风险警示。 （　　）

在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。 （　　）

在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。 （　　）

在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。 （　　）

清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。 （　　）

已托管股份的配股权证直接计入股东的证券账户；未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。 （　　）

分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。 （　　）

柜台交易的转让价格一般由做市商报出，并根据投资者的接受程度进行调整。 （　　）

结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。 （　　）

单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0．001元人民币。（　　）

证券公司申请融资融券业务的，其财务状况最近2年内净资本均在12亿元以上。 （　　）

我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。 （　　）

按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。 （　　）

上海证券交易所股票上网发行的申购单位为100股，申购数量不少于100股，超过l00股的必须是100股的整数倍。（　　）

在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。 （　　）

证券营业部的业务数据包括交易数据和财务数据两大类。 （　　）

证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。（　　）

目前，公司债不能用于债券回购交易。 （　　）

目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。（　　）

上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。 （　　）

参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。（　　）

证券营业部出纳人员的岗位职责是（　　）。

在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户的交易结算资金或证券。（　　）

证券市场的有效性就是证券市场的高效率。 （　　）

自营业务的内部控制包括（　　）。

一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有（　　）。

证券交易所会员的义务包括（　　）。

关于债券价格报价，以下说法正确的是（　　）。

办理委托手续包括（　　）。

证券账户管理包括（　　）。

证券自营业务主要风险是（　　）。

证券交易风险的监察包括（　　）。

根据我国《上市公司发行可转换公弼债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（　　）确定。

证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括（　　）。

以下信息均尚未公开，其中属于内幕信息的包括（　　）。

在证券清算中，（　　）。

全国银行间市场债券交易采用询价交易方式包括（　　）交易步骤。

下列有关证券登记的说法正确的有（　　）。

自助委托可以通过（　　）方式实现。

在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务包括（　　）。

证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》，至少应包括（　　）。

全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得（　　）。

假设1日至5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午，该公司补入资金5000万元，下午16：00前补入5000万元，4日上午补入资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是（　　）。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低予人民币（　　）。

以下关于可转换债券转股的做法正确的是（　　）。

投资者教育的目的就是要提高投资者（　　），进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。

目前，我国债券的种类主要有（　　）。

上市开放式基金是在原有开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所 （　　）的渠道。

取得普通交易席位的条件有（　　）。

投资者教育的目的是为了提高投资者（　　）。

新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（　　）。

下列关于证券投资者的描述，正确的是（　　）。

关于全国银行间市场质押式正回购方的权利，下列说法正确的有（　　）。

全国银行间市场质押式回购成交合同的条款中，一般包括的有（　　）。

根据规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（　　）条件的， 可采用大宗交易方式。

（　　）属于集合资产管理计划说明书的主要内容。

在我国，沪、深证券交易所编制的股价指数有（　　）。

证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括（　　）。

根据国家法律法规规定，（　　）不得开立股票账户。

一笔债券质押式回购的两个交易主体是指（　　）。

可转换债券的初始转股价格因公司（　　）进行调整。

买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（　　）的申报为有效申报。

根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，代办业务有（　　）。

证券交易的特征表现为（　　）。

投资者在委托买卖证券时，所支付的委托手续费主要用于（　　）方面。

实行每周5次(周一至周五)进行股份转让方式的股份转让公司，需要满足的条件有（　　）。

在债券质押式回购交易中，正回购方是（　　）。

下列关于净额清算的说法，不正确的有（　　）。

证券经纪商为客户保密的资料包括（　　）。

沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（　　）。

资产管理业务的风险有（　　）。

证券清算、交收业务的原则是（　　）。

经纪业务主要环节包括（　　）。

上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（　　）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

（　　）是全国银行间债券市场的主管部门。

（　　）对证券交易实行实时监控。

下列符合新股网上定价发行申购程序的是（　　）。

进行上证50ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所（　　）。

（　　）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。

证券是用来证明证券（　　）有权取得相应权益的凭证。

（　　）属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

中国结算上海分公司在（　　）进行T日交易的资金交收。

涨跌幅价格的计算公式为（　　）。

上海证券交易所B股现金红利发放日为（　　）日。

深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（　　），自上市首日起执行。

根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（　　）。

下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是（　　）。

上海证券交易所于（　　）年开办了以国债为主要品种的回购交易。

上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（　　）。

以下不属于股份发行登记的是（　　）。

申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有（　　）以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。

证券公司从事证券自营业务，对其资金的限制是（　　）。

某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1．35。当日该公司有现金余额8000万元。买入股票100万股，均价为每股20元；申购新股1200万股，价格每股6元。则该公司需回购融入资金（　　）万元。

我国目前证券经纪业务的主要形式是（　　）。

按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有（　　）个时间段为集合竞价时间。

客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（　　）。

证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（　　）。

证券公司证券自营业务买卖的对象是（　　）。

对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括（　　）。

证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在（　　）买卖证券的有关业务。

自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（　　）。

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的（　　）倍。

《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（　　）进行申报，企业债回购交易按（　　）进行申报。

银行间债券市场债券买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（　　）首期交易净价。

上市开放式基金的合同生效后即进入（　　），一般不超过3个月。

开立证券账户应坚持（　　）的原则。

（　　）年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。

上市公司出现（　　）显示其股东权益为负的情形时，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

关于上海证券交易所A股送股日程，下列说法错误的是（　　）。

（　　）与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。

交收是清算的后续与（　　）。

一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后（　　）个月撤销。

回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和（　　）的特点。

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少（　　）向客户提供一次管理报告和托管报告。

在我国，股票账户可以买卖的对象有（　　）。

投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日（　　）止的时间。

（　　）是证券场外交易市场的主要形式之一。

某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（　　）元。

证券公司向外报送的自营业务信息报告中，不包括（　　）。

证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在T+1日下午16：00之后将按透支金额（　　）罚款。

公司的董事、（　　）以上监事或经理发生变动，可构成内幕信息。

实现证券与价款的收付称为（　　）。

关于清算与交收，说法错误的是（　　）。

国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（　　）。

中国证监会自收到申报材料后对申报材料的（　　）进行审查，并书面通知证券公司魁否受理其申请。

根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是（　　）或其整数倍，即10万元面值或其整数倍。

下列四种表述中，正确的是（　　）。

在我国，证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由（　　）按证券交易业务量的一定比例缴纳。

新股网上竞价发行中，投资者作为（　　），在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是（　　）。

在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的，则视该指令为（　　）。

投资者一般由（　　）代为办理清算、交收。

根据现行有关规定，境内居民个人从事B股交易前，先要开立（　　）。