2013年证券从业资格《证券交易》全真模拟试卷03

结算账户不能撤销，但可以按规定转账。    (    )

结算参与人的指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名与结算参与人名称应当一致。    (    )

交易型开放式指数基金募集结束后，基金托管人应到中国结算公司办理交易型开放式指数，基金份额上市前的有关登记手续。    (    )

同业中心和中央结算公司每日向市场披露交易日当天单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等有关买断式回购业务信息。    (    )

在融资回购业务应付资金交收违约后的2个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，辛国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报。  (    )

在全国银行间债券市场回购中，债券的结算和资金的清算的单位都是元，保留两位小数。  (    )

买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券面额由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应等于首期交易净价。    (    )

债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。    (    )

全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。    (    )

业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。  (    )

资产托管机构发现证券公司有违规行为，应当立即报告证券公司住所地中国证监会派出机构。  (    )

证券公司从事资产管理业务时，不得向客户承诺投资收益。    (    )

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。    (    )

往定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和其自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，集中核算。    (    )

为客户特定目的办理专项资产管理业务是指证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过单一账户为客户提供资产管理服务的一种业务。    (    )

在证券公司自营业务中，自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。    (    )

如果公司遭受轻度亏损的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。    (    )

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。    (    )

深圳证券交易所对上市二开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市次日起执行。    (    )

股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。    (    )

首次发行的股票在创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。    (    )

中国结算公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循先激活、后注册的程序。    (    )

证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。    (    )

从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事营销业务活动。    (    )

网上发行借助证券交易网络，使整个发行过程高效、安全。    (    )

年轻人往往有稳定的收入来源和一定数额的闲置资金，是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体。    (    )

证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。    (    )

根据市场发展需要，证券交易所和证券业协会可以自行决定并调整即时行情发布的方法和内容。    (    )

在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以口头方式向其揭示投资风险。    (    )

深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。  (    )

我国现行有关交易制度规定，如果证券多笔买卖申报总额达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。    (    )

客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。    (    )

在深圳证券交易所证券交易的托管制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以在任一家证券营业部卖出该证券。    (    )

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过1 000万股（份），债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手。    (    )

根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作习之后报中国证监会批准。    (    )

投资者参与交易而支付的佣金属于间接成本。    (    )

在柜台交易的证券的买卖价格一般由开设柜台的金融机构报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。    (    )

可转换债券只具有债权的性质。    (    )

证券交易所总经理由理事会任免。    (    )

在我国，证券交易的原则被归纳为准确、及时、完整。    (    )

下列说法中错误的有(    )。

下列说法中错误的有(    )。

上市开放式基金份额的转托管业务的类型有(    )。

下列说法中正确的有(    )。

机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记的，需提交的材料有(    )。

下列说法中错误的有(    )。

证券经纪业务的附加服务有(    )。

下列说法中正确的有(    )。

证券交易所在现场或非现场调查时，可能根据需要要求相关会员及其证券营业部、投资者及时、准确、完整地提供的文件和资料有(    )。

下列关于结算备付金的说法中正确的是(    )。

下列说法中正确的有(    )。

股份初始登记包括(    )。

关于证券清算与交收的原则，以下说法中正确的有(    )。

关于证券登记，下列说法中不正确(    )。

在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定(    )。

下列关于上海证券交易所债券买断式回购的计算方式的说法中正确的有(    )。

全国银行间债券市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的(    )。

债券质押式正回购方是指在债券回购交易中(    )。

证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的(    )。

证券公司融资融券业务的风险包括(    )。

融资融券业务的监管包括(    )。

资产管理业务的管理风险有(    )。 

在融资融券业务的决策与授权体系下，分支机构应在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责(  )等业务操作。

下列属于定向资产管理合同中应当包括的事项的是(    )。 

证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申请材料，并报送至(    )。 

下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有(    )。 

证券公司董事会应根据公司资严、负债、损益和资本是否充足等情况确定(    )。 

下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是(    )。 

按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有(    )。 

下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有(    )。 

有效市场细分的条件包括(    )。

关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法中正确的有(    )。

我国目前上市公司分红派息的主要形式有(    )。

证券账户管理的内容包括(    )。

证券市场进行投资者教育的目的是(    )。

在证券经纪业务关系中，委托人的义务有(    )。

在证券经纪业务中，包含的要素(    )。

关于大宗交易，下列说法中正确能有(    )。

关于固定收益证券交易，下列说法中错误的有(    )。

下列说法中正确的是(    )。

客户发出转账指令的方式包括(    )。

根据我国现行交易规则的规定，关于证券交易所证券交易的收盘价，下列说法中正确的有(    )。 

交易参与人不得为投资考申报撤销指定交易的情形有(    )。

对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的(    )解冻。

深圳证券交易所根据市场的需要，接受(    )市价申报。

我国证券交易所会员可享有的权利有(    )。

A股账户按持有人分为（  ）。

证券交易所的组织形式有(    )。

下列关于证券市场有效性的说法，错误的有(    )。

合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资于(    )。

A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为(    )。

最低结算备付金限额的确定，与(    )无关。

在我国，(  )是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。

下列定义中，符合证券交易的清算的是(    )。

关于股份首次发行登记，下列由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是(    )。

因法院判决而产生的股权在出让人与受让人之间的变更属于(    )。

参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在(    )开立债券托管账户。

根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时(    )。

全国银行间债券市场买断式回购发生违约的，同业中心和中央结算公司应在接到最终仲裁或诉讼结果报告后(    )个工作日内将最终结果予以公告。

证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交(    )。

关于全国银行间债券市场质押式回购交易的报价方式，下列表述中不正确的是(    )。

关于上海证券交易所国债买断式回购的参与主体，下列表述中正确的有(    )。

关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是(    )。

证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由(    )予以制止，责令限期改正。

可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按对应折算率进行折算，其中折算率最高的是(    )。

维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于(    )。

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每(    )个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

(    )用于客户融资融券交易的资金结算。

(    )是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。

各会员应在集合资产管理计划运作前(    )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立(    )。

证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起(    )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是(    )。

在资产管理业务中，(    )负责保管客户委托资产。

证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括(    )。

证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(    )的罚款。

证券公司操纵市场的行为会扰乱Ⅱ：常的(  )，从而造成证券价格异常波动。

证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括(    )。

下列属于证券公司自营买卖主要对象的是(    )。

挂牌公司股份转让时间为每周一至周五的(    )。

代办股份转让时，投资者委托指令以(    )方式配对成交。

在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前(    )应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。

关于可转换债券转股，下列说法中错误的是(    )。

在深圳证券交易所，上市开放式基金的赎回以(    )申报。

新股网上竞价发行方式也称为(    )。 

下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，正确的是(    )。

下列不属于行为因素的具体变量的是(    )。 

证券经纪业务营销活动的第一个环节是(    )。 

客户投诉最根本的原因是(    )。 

境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过(    )查验客户提交证券账户的状态。

境内法人申请开立证券账户的，客户应填写(    )。 

证券营业部日常经营管理的主要内容是(    )。 

证券经纪业务的对象(    )。

委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行(  )手续，否则即为违约。 

以下(    )不属于证券交易所无法连续交易的情形。

某上市公司每10股派发现金红利：50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6. 40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11. 05元，则除权（息）参考价应为(  )元。

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为(  )。

证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括(    )。

根据上海证券交易所的规定，买卖价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应(    )。

证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的(    )。

某上市公司A股在上海证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为11.00元成交50手，11. 04元成交1：O手，11.13元成交300手，该股的收盘价是(    )元。

一般来说，证券买卖委托受理过程不包括(    )。

下列关于委托撤销的说法中，错误的是(    )。

根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指(    )。

特别会员享有的权利不包括(    )。

证券交易所对会员证券业务活动中的监督检查不包括(    )。

证券登记结算机构提供的服务不包括(    )。

证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括(    )。

证券交易所的设立和解散，由(    )决定。

按照交易对象的品种划分，证券交易种类不包括(    )。