2013年证券从业《证券交易》标准预测试卷(2)

上海证券交易所目前推出的交易所交易基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数。（　　）

委托人的委托如果未能成交，证券公司在委托有效期内可以继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。对委托人失效的委托，证券公司需及时将冻结的资金或证券解冻。（　　）

证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。（　　）

可转换债券只具有债权的性质。（　　）

场外交易市场就是店头市场，两者含义完全一致。（　　）

内幕交易是指内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（　　）

目前我国证券交易印花税是实行向成交双方双向收取的。（　　）

集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（　　）

ETF份额和组合证券的交收，实行中国结算上海分公司与结算参与人之间的货银对付制度。（　　）

根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。（　　）

在金融期权交易中，合约的买入者无需支付期权费就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。（　　）

证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。（　　）

《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，申报价格最小变动单位为0．001元或其整数倍。（　　）

目前我国证券回购交易券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。（　　）

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（　　）

证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量10%的持有人名单。（　　）

清算有多种解释，其中之一是公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和。（　　）

合格的境外机构投资者不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。（　　）

委托买卖是证券经纪商的主要业务。（　　）

自营席位与代理席位可以是同一个席位。（　　）

投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。（　　）

根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，重要岗位专人负责，严格操作权限管理。（　　）

证券经纪商接到投资者的委托指令后，不直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（　　）

在自营业务决策管理中，董事会是最高决策机构。（　　）

固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格一前一交易日参考价格×(1±5%)。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的收盘价。（　　）

根据《关于银行间债券回购业务有关问题的通知》的规定：商业银行间的回购业务既可以在全国同业拆借市场进行，也可以在场外进行。（　　）

证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户。（　　）

在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。（　　）

在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（　　）

目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的，投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。（　　）

证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。（　　）

对于那些在配股期内尚未办理全面指定交易的投资者，在选择证券公司办理指定交易后，即可委托该证券公司进行配股。（　　）

证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同，办理开户手续。（　　）

结算参与人的结算账户不能撤销，但可以按规定转让。（　　）

佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券交易所为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬。（　　）

经纪关系的建立只是确立了投资者与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。（　　）

拥有股票配股权证的投资者，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过上市公司可配总股数的股票。（　　）

资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（　　）

客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。（　　）

债券质押式回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。（　　）

连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入价格为14．98元，则此交易不能成交。（　　）

对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。（　　）

2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券的申报。（　　）

对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户。（　　）

证券公司融资融券业务的业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%。（　　）

某证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。（　　）

可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例，将可转换债券转换为股票。（　　）

操纵市场是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。（　　）

目前，中国结算公司对结算备付金的利息每6个月结息一次。（　　）

证监会可以对证券公司从事自营业务的情况及相关资金来源和运用情况进行定期或不定期检查。（　　）

在深圳证券交易所交易市场，投资者如需查询股票账户上所持证券，一般情况下可直接在其托管证券的营业部查询。（　　）

证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。（　　）

在我国，合格境外机构投资者应当委托境内具有托管人资格的证券公司作为托管人托管资产。（　　）

ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。（　　）

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行的职责之一是安全运营集合资产管理计划资产。（　　）

我国证券交易所的会员，是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得×股特别席位的境外证券公司。（　　）

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满2年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。（　　）

有形席位是属于一种场外报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。（　　）

当日买进的权证，当日可以卖出。（　　）

境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的正式成员。（　　）

在上海证券交易所市场，关于债券买断式回购，以下说法正确的是（　　）。

融资买入标的股票的流通股本不少于（　　）亿股或流通市值不低于（　　）亿元。

下列各项属于自营业务的内部控制内容的是（　　）。

下列关于金融期权的说法中，正确的有（　　）。

某A股股票(非ST)T－1日的收盘价为12．38元，则T日开盘价（　　）。

关于合格境外机构投资者的结算，以下说法（　　）是正确的。

我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括（　　）。

在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（　　）。

根据深圳证券交易所分红派息操作流程，股票股利的派送规则为（　　）。

证券公司应建立独立的实时监控系统，应采取的措施是（　　）。

以下属于技术风险的范围是（　　）。

在上海证券交易所进行的证券买卖符合（　　）条件的，可以采用大宗交易方式。

为单一客户办理定向资产管理业务，具有（　　）特点。

业务管理风险控制的措施包括（　　）。

在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(投资者)作的声明和承诺包括（　　）。

连续竞价时，成交价格的确定原则为（　　）。

同时满足（　　）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。

根据目前有关规定，B股现金红利派发日程安排正确的为（　　）日。

以下关于可转换债券转股的做法，正确的是（　　）。

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行（　　）职责。

证券自营业务的具体含义包括（　　）。

下列关于交易所的监管说明正确的是（　　）。

融资融券的标的证券为股票的，应该满足的条件是（　　）。

上市公司出现（　　）的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（　　）。

以下选项符合集合资产管理业务运作基本规范的有（　　）。

下列各项中，属于证券交易的有（　　）。

关于融资融券保证金比例及计算，（　　）选项是正确的。

下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用的说法正确的是（　　）。

根据规定，以下属于回购交易中禁止行为的是（　　）。

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（　　）。

中小企业板上市公司出现下列（　　）情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是（　　）。

深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（　　）。

在我国《证券交易所管理办法》中，规定证券交易所不能从事的事项包括（　　）。

下面关于可转换债券操作流程说法，错误的是（　　）。

常见的内幕交易包括（　　）。

我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制（　　）。

2002年《全国银行间债券市场债券交易规则》第六条规定，（　　）。

按照《标准券折算率管理办法》，对于已上市债券，标准券折算率计算公式中的项目有（　　）。

客户只能与（　　）证券公司签订融资融券合同。

沪深证券交易所现行的集合竞价时间中每个交易日上午时段为（　　）。

在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，各证券交易所普遍使用（　　）作为第一优先原则。

客户优先原则

时间优先原则

数量优先原则

价格优先原则

以下选项中，不符合集合资产管理业务特点的是（　　）。

在我国，证券交易所专用席位是用于（　　）交易的席位。

证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近（　　）年内不存在重大违法违规行为。

根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合（　　）。

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是，申请日前（　　）个月各项风险控制指标符合规定标准。

下列关于证券经纪商的说法，错误的是（　　）。

根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为（　　）股。

在报价驱动系统中做市商的收入来源是（　　）。

《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（　　）。

清算、交收与财产实际转移之间的关系是（　　）。

目前，ETF认购资金冻结期间利息按（　　）计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。

证券公司从事资产管理业务的禁止行为不包括（　　）。

我国证券市场的证券和资金结算实行（　　）原则。

清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用（　　）解释。

在二级托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移至到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（　　）。

有甲、乙、丙投资者三人，均申报买人同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11．30元，时间l0：25；乙的买入价11．40元，时间10：30；丙的买入价11．40元，时间10：25。那么这三位投资者交易的优先顺序为（　　）。

目前，我国对（　　）实行T＋3交收方式。

下列不属于委托人权利的是（　　）。

关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法错误的是（　　）。

公开原则的核心要求是（　　）。

自然人及一般机构开立证券账户，由（　　）受理。

新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（　　）。

在上海证券交易所，相对于A股的过户费，B股的这项费用称为（　　）。

我国现行相关制度规定，权证交易佣金不超过成交金额的（　　）。

在融资融券业务中，客户维持担保比例不得低于（　　）。

根据合格境外机构投资者的结算办法，托管人应当在（　　）的结算银行中选择1家，开立1个结算资金专用存款账户。

某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是（　　）天。

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是（　　）。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（　　）。

对于交易席位的使用，下列选项正确的是（　　）。

融资融券的标的证券为股票的，股东人数不得少于（　　）。

深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是（　　）。

证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（　　）亿元。

证券公司开展融资融券业务试点，必须经（　　）批准。

下面的（　　）不属于证券经纪业务的禁止行为。

从内容上看，具有认股权证的性质是（　　）。

网上竞价发行方式的最大缺陷为（　　）。

连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14．98元，则成交价格为（　　）。

在我国证券交易所，债券买断式回购报价为（　　）。

根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后（　　）工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。

具有相关条件的证券公司向（　　）提出申请，提供必要文件并经其相关部门批准后，方可成为证券交易所的会员。

证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指（　　）。

证券公司自营买卖业务的首要特点是（　　）。

信用交易是投资者通过交付保证金取得（　　）信用而进行的交易。

深圳证券交易所配股认购于（　　）开始，认购期为（　　）个工作日。

新股网上竞价发行中，投资者作为（　　），在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

假设一个客户融资买入时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为b，买入价格为C，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为f。则该客户的融资保证金比例为（　　）。

根据现行有关部门制度规定，对于上海证券交易所上市的B股送股日程安排，若公告刊登日为T日，股权登记日为（　　）日。

上市公司最近（　　）连续亏损，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

证券营业部接受投资者委托后的申报原则是（　　）。

证券经纪业务的特点不包括（　　）。

（　　）交易不收过户费。

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，A股单笔买卖申报数量应当（　　）。

根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，每一证券账户申购数量不得超过本次上网定价发行数量，且不超过（　　）。

国债买断式回购初始结算交收日(T＋1日)日终，结算参与人T＋1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算上海分公司应（　　）从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。

融资融券业务中的（　　），主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。

关于证券经纪业务，以下说法错误的是（　　）。