2013年证券从业《证券交易》考前突破试卷五

按规定，成为证券交易所会员的证券公司，其注册资本应有一定的上限规定。

资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关规定，与客户签订资产管理合同，将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合，以实现客户资产安全稳定增值的行为。

我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。 （　　）

当融资买人证券市值低于融资买人金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率为100%。（　　）

我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。（　　）

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。（　　）

在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，其申报单位为手，1000元标准券为l手。（　　）

我国已经在股票、基金和权证品种上实行了货银对付制度。

变更登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。 （　　）

对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。 （　　）

我国证券交易所的交易席位可以自由转让。

为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。 （　　）

买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机;当成交价格波动使其进入有效竟价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价。（　　）

在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此而产生的收益和损失由委托人承担。（　　）

基金的价格变化单位为0.01元。（　　）

目前，通过证券交易所达成的交易，多采取双边净额清算方式。

根据净额清算原则，清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。 （　　）

国债交易的计息原则是“算尾不算头”。

在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。

证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。 （　　）

超过涨跌限价的申报为无效申报，目前我国证券公司不得接受超过涨跌限价的委托。

对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。(A)

竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。（　　）

在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。（　　）

证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。 （　　）

质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。 （　　）

1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。 （　　）

证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。（　　）

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。 （　　）

证券服务部不得为客户直接办理开户。（　　）

按照现行规定，投资者进行证券的非交易过户不收取费用。

债券回购交易与股票交易类似。 （　　）

分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种方式。 （　　）

权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日9:15-ll:30、13:00-15:30。（　　）(深圳证券交易所的时间规定)

结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。

上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。 （　　）

在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。 （　　）

投资者通过上海证券交易所系统进行网络投票，申报价格用来代表股东大会议案，申报一元代表表决议案一，以此类推。

代办股份转让主办券商的主办业务之一是指导和督促股份转让公司依照相关法律、协议，真实、淮确、完整、及时地披露信息.

持有股票发行公司5喊以上股份的股东属于内幕信息的知情人。

目前我国的权证都在证券交易所内进行交易。

证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。（　　）

证券登记结算机构由于引入了货银对付交收机制，即“一手交钱、一手交货”，因此就不再会发生信用风险。

经纪业务对象具有价格变动性的特点。 （　　）

就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入证券交易场所自行买卖证券。

只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交易”。（　　）

1990年12月19日和1991年7月3日，深圳证券交易所和上海证券交易所先后正式开业。 （　　）

客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。 （　　）

权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算;无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。

标准券折算率是指一单位债券可折成的标谁券金额与其面值的比率.

标的证券暂停交易，融资融券债务到期日未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。

在特殊情况下，交易所有权允许国债实物券欠库。（　　）

上海证券交易所的网络投票系统用申报股数代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。

证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。（　　）

根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格。 （　　）

上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。 （　　）

证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 （　　）

自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。

柜台交易是目前我国股票交易的常见形式。

在实践中，金融期货主要类型有（　　）。

1997年6月5 日发布的《银行间债券回购业务暂行规定》第十四条规定，银行间债券市场回购的期限包括的品种有（　　）。

证券经纪商向证券交易所申报委托指令的原则是（　　）。

（　　）属于集合资产管理计划说明书的内容。

客户从事融券交易的，可以选择（　　）的方式，偿还向证券公司融人的证券。

深圳证券交易所实行的证券托管制度是（　　）。

股权与债权过户的种类有（　　）

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（　　）

深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的类型包括（　　）。

在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（　　）.

在实行滚动交收的情况下，在证券清算中（　　）。

关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（　　）。

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（　　）

对于可转换债券，以下表述正确的是（　　）。

下列关于回购交易的说法，不正确的有（　　）。

如果上市证券发生（　　）等事项，就要进行除息与除权。

关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（　　）.

投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（　　）。

证券交易的特征表现为（　　）

2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了以下规定（　　）。

关于B股交易，说法正确的是（　　）

投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用是（　　）。

按照我国现行有关制度规定，法人在证券经纪商处开立资金账户应提交的材料有（　　）。

在清算过程中，除应计算应收和应付价款外，还需将（　　）纳入净额清算中。

深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的类型包括（　　）。

在证券公司的集合资产管理计划中,客户必须履行的义务有（　　）。

B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有（　　）。

证券营业部客户管理的内容有（　　）

下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公开原则（　　）。

中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括（　　）。

在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途经可以由双方自行商定?（　　）

目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（　　）

关于投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票，下列说法正确的有（　　）。

证券登记结算机构的职能有（　　）。

自营业务内部报告的内容应包括（　　）。

证券市场投资者教育的主要内容包括（　　）。

在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途径可以由双方自行商定（　　）.

证券公司将其管理的客户资产投资于（　　）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

金融衍生工具交易包括（　　）

少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通过其（　　）间接行使股东权利。

（　　）是证券公司自营业务的最高决策机构。

委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的（　　）。

《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（　　）制度。

证券市场的稳定性可以用（　　）来衡量。

从（　　）起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

买断式回购初始交易日(T日)，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（　　）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。

目前在我国A．股账户不可用于买卖（　　）。

清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（　　）。

当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20明寸，交易所可对其实施临时停牌（　　）分钟.

以下不属于股份登记的是（　　）。

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务对，楚用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（　　）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

首先要取得（　　）颁发的经营外资股业务资格证书，境外证券经营机构才能取得B股席位。

下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是（　　）

（　　）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。

目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（　　）。

（　　）是证券公司自营业务面临的主要风险。

结算备付金以每季度（　　）为结息日。

根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周（　　）。

证券经纪商向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是（　　）。

证券自营业务风险防范的原则是（　　）

下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（　　）。

根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为（　　）。

10亿元

20亿元

30亿元

50亿元

证券交易所债券质押式回购以每百元资金的到期（　　）进行报价。

关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是（　　）。

融资买入、融券卖出的申报数量应当为（　　）或其整数倍。

根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（　　）所有.

对情节严重的异常交易行为，如果相关人对证券交易所采取的（　　）措施有异议，可以向证券交易所提出复核申请。

可转换债券是指可兑换成（　　）的债券。

以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（　　）。

目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（　　）。

投资者通过深圳证券交易所场内系统认购上市开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过（　　）份基金单位。

（　　）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

下列不属于上海证券交易所债券质押式回购交易品种的是（　　）。

采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（　　）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。

国债回购交易实质是一种以（　　）为抵押拆借资金的信用行为。

证券交易的公平原则是指（　　）。

下列不属于证券自营业务特点的是（　　）

在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由（　　）报出。

目前，证券登记结算公司（　　）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。

有关委托方式，说法错误的是（　　）.

首批申请试点的证券公司，最近6个月净资本均在（　　）以上。

关于证券交易所的普通会员，下列说法正确的是（　　）。

在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有（　　）。

我国证券市场的建立始于（　　）年。

根据深圳证券交易所股票上网发行的规定，申购日后的第（　　）个交易日，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。

证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其（　　）的80%。

根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（　　）。

上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（　　）。

证券营业部信息技术人员的编制应不少于（　　）人，且不少于本单位总人数的（　　）。

按我国现行的规定，投资者应事先到（　　）及其代理点开立证券账户。

上海证券交易所债券买断式回购交易的买卖申报数量为（　　）。

我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（　　）。

全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作的责任主体是（　　）。

上海证券交易所规定，接受会员竟价交易申报的时间为每个交易日（　　）。

1992年，（　　）在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。

以下关于交易单元的说法，不正确的是（　　）。

在证券经纪业务营销中，客户服务中的（　　）是证券经纪业务服务的核心。

根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为（　　）。

关于股票的交易，下列表述错误的是（　　）。

首次发行的股票在（　　），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。