2013年证券从业《证券交易》考前突破试卷六

合格境外机构投资者是指经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。

按照上海证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间，既接受撒销停牌前的申报，也接受新的申报。

沪深证券交易所技术性停牌或临时停市的诀定必须经国务院证券监督管理机构批准。

A股印花税按成交额的0.35%计收。（　　）

深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。（　　）

证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。（　　）

经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。 （　　）

全国银行间债券市场买断式回购以净价交易、全价结算。

我国股票目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。 （　　）

根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买人但未交收的债券和权证。（　　）

对于资金交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司除向该结算参与人交付其应收的证券外，同时按规则计收违约金。（　　）

为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价报价后不得撤销其报价。 （　　）

从我国目前证券经纪业务的实际内容来看柜台代理买卖多于证券交易所代理买卖。

与法人股不同，转配股可以进入流通市场。（　　）

特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。（　　）

代办股份转让系统采用每个转让日集合竞价转让一次的转让方式，交易所市场采用连续竞价的交易方式，两种转让方式都属于集中交易方式。（　　）

自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。 （　　）

证券经纪人可以是自然人也可以是法人.

根据《结算备付金管理办法》规定，最低备付可用于完成交收和划出。 （　　）

全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。

资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。（　　）定期进行自查

证券账户的管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料的查询与变更、证券账户的合并与注销、非交易过户等。

根据我国现行交易制度，B股的竟价结果可能有:T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。

某上市电力公司3年内净资产收益率平均在8%以上，在其他条件符合的情况下，该公司可以实施配股。 （　　）

资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款。 （　　）

境内法人不能申请办理证券账户合并业务。

可转债“债转股”的申报方向为买入。 （　　）

对于证券，由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，且证券原先即托管在证券公司，因此证券公司需要专门组织证券以备交收。（　　）

证券公司对单一客户融券业务规模不得超过实收资本的5%。（　　）

加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。 （　　）

证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。 （　　）

上海证券交易所B股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。（　　）

证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。（　　）

按照现行法规规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理.

证券登记结算公司与结算参与人的证券交收和资金交收都是通过集中交收账户完成。

在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。（　　）

配股权证分配方案由股东大会提出并向社会公告。

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（　　）

客户只能开立1个信用资金账户。 （　　）

全国银行间市场债券质押式回购交易完整的回购合同应包括回购成交合同与债券回购主协议。

深圳证券交易所规定，股票申购单位为100股，每一证券账户申购委托不少于500股。 （　　）

证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行连续竞价。 （　　）

从内容上看，认股权证具有期权的性质。（　　）

全国银行间市场买断式回购以全价交易，净价结算。 （　　）

目前，B股交易实行T+3回转交易。（　　）

我国证券市场采用的均是法人结算模式。（　　）

对于有价格涨跌幅限制的证券，计算涨跌幅价格时，计算结果四舍五入至价格最小变动单位。

证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易.

证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。 （　　）

目前，对于上市公司送股的股权登记，先由股东申报，然后由中国结算公司在规定的时间为投资者增加股数，从而完成送股的股权登记手续。

无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在收盘价的上下10%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 （　　）

在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。 （　　）

集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。

特别会员不可以申请终止会籍。

配股权证的派发由证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股除权登记日登记的持股数增加其配股权证。 （　　）

市价委托是我国当前普遍采用的委托方式。（　　）

投资者通过上海证券交易所交易系统投票的要点之一是，就买卖方向而言投资者通过交易系统进行投票均选择买人。（　　）

证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。 （　　）

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 （　　）

纳入结算参与人最低备付金限额计算的交易品种包括（　　）。

目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。 （　　）

对证券自营业务的规模及比例控制的规定有（　　）

按深圳证券交易所相关规定，通过交易单元可办理的业务有（　　）。

对证券回购的交易单位，正确的有（　　）

证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的（　　）。

根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（　　）。

境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（　　）。

关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有（　　）。

中小企业板上市公司出现（　　）情形之一时，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。

我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设（　　）。

关于折算率的说法正确的是（　　）

合格投资者投资运作的一般规定包括（　　）。

证券结算是指（　　）。

下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（　　）。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（　　）折算率进行折算。

证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚（　　）

某证券公司某日自营与代理共买人10000股股票A，价款15万元，卖出5000股股票A，价款7万元，卖出5000股股票B，价款12万元，则根据清算的要求，该证券公司需（　　）。

证券公司咨询服务的主要内容包括（　　）

全国银行间市场质押式回购的参与者包括（　　）

关于开立证券账户，下列说法正确的有（　　）。

下列关于整数委托、零数委托的表述，正确的有（　　）。

若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排表述，正确的有（　　）。

下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有（　　）。

关于证券交易所，以下说法错误的是（　　）。

股票网上发行方式的基本类型有（　　）。

业务应急方案的指导原则有（　　）

交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如（　　）等。

关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（　　）。

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（　　）。

在证券经纪业务中，（　　）是招揽客户的前提和基础。

以下关于期货交易与远期交易的联系与区别，正确的有（　　）。

关于计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是（　　）。

关于定向资产管理专用证券账户，下列说法中错误的有（　　）。

证券营业部处置突发事件的原则有（　　）

《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有（　　）。

深圳证券交易所交易过户操作规程有（　　）

我国证券交易所特别会员享有的权利包括（　　）。

证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（　　）

对交易差错风险防范的措施有（　　）

以下说法正确的有（　　）。

在我国，证券公司要取得交易席位，应向（　　）提出申请。

按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（　　）。

融资融券业务是指（　　）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

（　　）的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　）。

证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（　　）报告。

证券经纪商提供的信息服务不包括（　　）。

证券公司开展融资融券业务试点，必须经（　　）批准。

集合资产管理计划推广期间，应当由（　　）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（　　）。

开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在（　　）的基础上再加一定的手续费而确定的。

在回购交易中，标准品种只分（　　）。

证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（　　）审核批准。

根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A．股大宗交易单笔买卖最低限额为（　　）。

参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（　　）办理债券的质押登记。

从年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。

中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。

最低结算备付金限额的确定，与（　　）无关。

某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。则交易日挂牌显示的应计利息额为（　　）元。

可转换债券是指在一定时期内可以兑换成（　　）的债券。

中国结算公司（　　）为各结算参与人确定最低结算备付金比例。

按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（　　）。

目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（　　）的交易清算系统进行的。

证券经纪业务包含的要素不包括（　　）。

下列事项不属于证券交易结算环节的是（　　）。

证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（　　）.

客户维持担保比例低于（　　）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A．50%

限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（　　），并应当遵循分散投资风险的原则。

对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（　　）前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。

由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是（　　）

委托指令根据（　　）划分，有市价委托和限价委托。

证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是（　　）

假设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹(600839)700万股，卖出四川长虹600万股;买入深发展A．(00001)400万股，卖出深发展A．600万股，根据净额清算原则，其清算结果是（　　）。

关于委托撤单，下列表述中，不正确的是（　　）。

（　　）年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。

投资者买卖证券的第一步是要向（　　）及其代理点申请开立证券账户。

在B股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在（　　）下午向结算会员发出结算交收通知书。

证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出（　　）公布的可充抵保证金证券范围.

按照行为因素细分来细分客户行为时，行为因素的具体变量不包括（　　）。

下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（　　）。

下列不属于内慕信息的是（　　）

我国上海证券交易所正式开业的时间是（　　）。

1990年7月3日

1990年12月19日

1991年7月3日

1992年12月19日

按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为（　　）.

通过沪深交易系统进行股东大会网络投票，其操作类似于（　　）。

证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（　　），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为（　　）

有关委托方式，说法不正确的是（　　）

在我国，新股网上竞价发行是指（　　）利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

（　　）下营销人员会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。

对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的（　　）家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（　　）。

在委托时，（　　）的身份确认可不由密码控制。

关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是（　　）

对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的（　　）。

深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（　　）个交易日，上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（　　）个交易日。

不属于上海证券交易所国债回购品种的是（　　）

证券交易所特别会员应承担的义务不包括（　　）。

（　　）不属于上市后的证券存管业务。

中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（　　）。

按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司么股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（　　）.