2013年证券从业《证券交易》考前突破试卷二

证券交易所会员的有关信息资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供。

新股发行上市当日无涨跌停板制度。（　　）

我国《证券法》第139条规定：“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。”（　　）

融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。（　　）

在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（　　）

融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。 （　　）

客户信用资金账户，是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。 （　　）

证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。 （　　）

在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。 （　　）

在限价委托中，证券经纪商在执行委托指令时，可以限价或低于限价买进证券，或以限价或高于限价卖出证券。

按照现行交易制度规定，当有两个以上价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所取其中间价为成交价。

证券经纪业务营销人员是证券公司客户服务的实施主体之一，他们所提供的客户服务是在所属证券公司的客户服务体系下进行的。

建立集合资产管理计划投资主办人员须具有2年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。（　　）3

注册资本不足5亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。 （　　）

如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为，证券交易所报证监会进行制裁，但交易所无权进行制裁。 （　　）

根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，中国证监会核准挂牌公司公开发行股票申请的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。

过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用，属于证券公司的收入。 （　　）

结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，它仅用于证券交易结算。 （　　）

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。（　　）

深幼l证券交易所网络投票仅基于交易系统，投资者不能通过互联网进行投票.

证券交易所对于不履行义务的会员可以责令其改正，如果情节严重，则给予警告和罚款的纪律处分。

根据现行交易规则，深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。

双方的责任及免赔条款是证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》的事项之一。

融资融券业务合同应载明的事项不包括开立信用账户的有关内容.

债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。（　　）

委托方式有口头委托、书面委托、电话等。（　　）

异常波动指标自复牌次日起重新计算。 （　　）

2005年2月23日，深圳证券交易所首只ETF开始上市交易。（　　）

管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为管理费直接扣除。 （　　）

证券登记是指证券登记结算公司受证券承销人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记。 （　　）

目前我国证券交易所质押式回购交易中期限最长的回购交易品种是365夭回购.

所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的15%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。（　　）16%之后每增加2%

客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。（　　）

对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。（　　）

集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证券监督管理委员会派出机构备案。（　　）

证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。（　　）

全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。

证券公司的自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。 （　　）

我国在卖出和买入证券时都有零数委托。（　　）

根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。 （　　）

集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。 （　　）

如证券经纪商无故违反委托人的指示，在处理委托事务中使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（　　）

在指令驱动系统下，在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。（　　）

证券经纪商可以为客户申购。（　　）

股票发行人或其代办机构未按规定办理退出登记手续的，中国结算公司可将其登记数据资料公证法达，并视同退出登记手续办理完毕.

客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 （　　）

委托指令一旦发出，在有效期限内，如果市场行情有何变化，虽然受托人是按委托内容代理买卖的，但委托人不一定必须接受交易结果。（　　）

合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产;委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。 （　　）

深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999999500股。 （　　）

证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。 （　　）

证券公司不能以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 （　　）

在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过90%。 （　　）

证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。 （　　）

买断式回购交易的买方面临承担对手方不履约的风险，但卖方不存在这种风险。（　　）

证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。（　　）

金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。 （　　）

上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负，应在公司股票简称前冠以"*ST”字样。

市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券.

我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取（　　）等措施。

在代办股份转让业务中，股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。

上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称，上市公司同时发行A．股和B．股的，上海证券交易所为A．股和B．股分别设置投票代码。

推出股份报价转让试点的作用有（　　）。

T+1滚动交收目前适用于我国的（　　）交易等。

证券经纪商与客户之间不存在（　　）关系。

关于我国证券交易单位，以下说法正确的有（　　）。

证券自营业务信息报告内容包括（　　）。

全国银行间市场买断式回购的（　　）由交易双方确定。

连续竞价时，成交价的决定原则为（　　）

根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人（　　），确定其最低结算备付金限额。

关于证券登记，下述说法正确的有（　　）。

证券交易所内证券交易的竞价原则是（　　）

证券登记结算公司提供的服务包括（　　）。

中国结算公司上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括（　　）。

证券交易风险的制度防范的内容有（　　）

深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限（　　）。

下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，正确的有（　　）。

关于买断式回购到期结算下列说法正确的是（　　）。

关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（　　）。

融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有（　　）。

证券自营业务禁止的行为包括（　　）。

证券营业部损益管理的内容有（　　）

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（　　）。

从基本原理上说，证券经纪业务可分为（　　）两种。

在我国证券市场发展过程中，新股发行的形式有（　　）等。

下列尚未公开的事项中，属于内幕信息的是（　　）。

分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。

申请设立证券营业部的条件有（　　）

关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（　　）。

根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（　　）。

下列关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正确的有（　　）。

按照风险形成的原因划分，证券结算风险包括（　　）。

关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（　　）.

证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（　　）。

下列关于权证交易说法正确的是（　　）

在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（　　）。

下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（　　）

证券自营业务的特点是（　　）

按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（　　）。

在沪深证券交易所，（　　）实行当日回转交易。

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是（　　）。

证券公司、托管机构应当至少每（　　）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。

证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（　　）。

以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（　　）。

在我国，目前债券现货交易价格最小变动单位为（　　）。

债券买断式回购业务亦称（　　）。

市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（　　）买进或卖出证券。

证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动，是指（　　）以上的会员营业部因系统故障无法正常接人本所交易系统等情形。

证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币（　　）亿元。

证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是(　)。

（　　）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

上海证券交易所可转债“债转股”通过（　　）进行。

（　　）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。

单笔权证买卖申报数量不得超过（　　）万份，申报价格最小变动单位为（　　）元人民币。

关于新股网上发行，下列说法不正确的是（　　）。

证券投资者无论办理自助交割还是办理拒台人工交割，都需要提供（　　）。

（　　）是集合资产管理计划允许的投资事项。

证券公司办理定向资产管理业务下列说法不正确的是（　　）。

（　　）要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。

证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（　　）年各项风险控制指标持续符合规定。

TA．系统是指（　　）。

根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过

在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按度      的规定予以处罚。

按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（　　）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人.

不属于证券回购交易业务的主要场所的是（　　）

当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（　　）分钟.

对证券营业部的说法错误的是（　　）

一般来说，信用等级最高的债券是（　　）。

证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出（　　）公布的可充抵保证金证券范围。

证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（　　）。

按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（　　）。

证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（　　）元。

上海证券交易所规定（　　）的申报价格最小变动单位为0．005元人民币。

深圳证券账户当日开立，（　　）即可用于交易。

维持担保比例超过（　　）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（　　），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

（　　）深圳证券交易所正式开业.

上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（　　）进行的。

对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（　　）家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

（　　）我国股指期货开始上市交易。

证券公司自营业务的主要风险是（　　）。

假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示。

××股票某时点申报价格和数量

买入或卖出申报价格(元/股)申报数量(股)

卖三5．40800

卖二5．39300

卖一5．382000

买一5．371500

买二5．36800

买三5．351800

假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格为5．39元，数量为2600股，那么成交情况为（　　）。

中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（　　）向结算参与人计付结算备付金利息。

（　　），深圳证券交易所正式开业.

（　　）根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。

（　　）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（　　）.

B股最先在（　　）证券交易所上市。

下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（　　）。

证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（　　）。

一笔回购交易涉及两个交易主体、（　　）次交易契约行为。

证券公司自营买卖业务的首要特点为（　　）。

证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（　　）以上(试点初期一般都要求满18个月以上)。

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪或证券投资咨询业务时，注册资本最低限额为人民币（　　）。

我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，（　　）是证券交易所的决策机构。

不属于风险监察内容的是（　　）

特约日交割是指双方达成交易后（　　）

关于证券登记，下列说法错误的是（　　）。

下列证券品种中，不在证券登记结算公司办理过户的是（　　）。

目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（　　）。