2013年证券从业《证券交易》考前突破试卷三

证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益与代理手续费一样稳定.

在交易日的T+2日下午，若透支资金仍未补足，按透支金额的0.5%罚款。（　　）

客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期间可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束.

证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。（　　）

在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。 （　　）

在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪、深交易所的批准。 （　　）

经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 （　　）

“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。 （　　）

中国证监会对集合资产管理计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对集合资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证。

证券业从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。 （　　）

全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。

深圳证券交易所B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。 （　　）

证券经营机构从事自营业务时，不得委托其他证券经营机构代为买卖证券。 （　　）

证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。 （　　）

各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。 （　　）

在进行证券经纪业务的客户招揽中，确定细分市场的变量越细越好。

在协议平台交易中，定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。 （　　）

国法院判决原因而发生的股票、基金等在出让人、受让人之间变更的过户属交易性过户。（　　）

标准券是一种虚拟的回购综合债券。（　　）

根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，园区公司申请股份进入代办系统挂牌报价转让，须委托一家主办券商作为其推荐主办券商，向中国证监会推荐挂牌。

可转债“债转股”需要规定一个转换期。转换期内，可转债的交易照常进行。 （　　）

股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。 （　　）

在深圳证券交易所，免收A股的过户费。 （　　）

证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。 （　　）

证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。 （　　）

零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的交易单位的整数倍。（　　）所规定的一个交易单位

目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。（　　）

我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。 （　　）

证券公司受理客户的融资融券业务申请后，应当办理客户征信调查.

证券公司营销员工推介产品时，应与客户的产品认知能力、风险承受能力相适应。

如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。 （　　）

在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。 （　　）

对于ETF，当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。

全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自从事借券租券等业务，中国人民银行将给予其警告，并可处3万元人民币以下的罚款。

实行国债净价交易后，报价系统和行情发布系统要显示应计利息额。

交易商当日买入的固定收益证券，当日不可以卖出。 （　　）

中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。 （　　）

封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。 （　　）

在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。

证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，可以进行展期。 （　　）

在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量子购回日次日等于回购抵押的债券量即可。 （　　）

人民币普通股票账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖班股的境内投资者和合格境外机构投资者.

未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。（　　）

证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，仅报中国证监会备案。

集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。 （　　）

“一级交易商”是指经核准在上海证券交易所固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。

只有综合类证券公司才有资格进行证券自营买卖。（　　）

在深圳证券交易所证券交易的托管制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以在其他任一家证券营业部卖出该证券。

证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其总资产的80%。（　　）

股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。（　　）

证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。 （　　）

根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间和不同证券公司的席位之间，当日买入的证券不可以进行转托管。 （　　）

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。 （　　）

集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。（　　）

在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，上海证券交易所在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证。

证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。 （　　）

在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。（　　）

可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 （　　）

同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。 （　　）

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件有（　　）。

关于清算与交收，下列描述正确的有（　　）。

在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在（　　）自行协商确定。

以下交易活动中属于内幕交易的是（　　）。

按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过（　　）。

证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与（　　）签订书面定向资产管理合同。

下列关干证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有（　　）。

证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（　　）。

证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（　　）推广集合资产管理计划。

证券经纪业务的特点是（　　）。

同证券自营业务相比，下列各项中，（　　）属于证券经纪业务的特点。

防范证券经纪业务的技术风险主要应从（　　）等方面着手。

下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有（　　）。

下列关于股票上网发行资金申购的规则说法中，正确的有（　　）。

证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（　　）推广集合资产管理计划。

申请资金账户(证券账户)销户前，申请人需先办理（　　）。

下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有（　　）。

关于证券经纪业务，以下表述正确的有（　　）。

关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有(BD)。

根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有（　　）.

全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准，可在全国银行间债券市场进行交易的（　　）。

客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有（　　）。

在订单匹配原则方面，我国采用（　　）。

以下（　　）属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向。

关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有（　　）。

证券自营业务风险的种类有（　　）

（　　）开立证券账户，可以通过证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。

根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价，下列说法正确的有（　　）。

在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（　　）等情形不能申请转托管。

按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（　　）.

根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（　　）

对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（　　）解冻。

证券交易的原则为（　　）

客户融资买入证券后，可以通过（　　）的方式，向证券公司偿还融入的资金。

证券交易所竞价的结果有（　　）

对业务差错的处理方法有（　　）

对证券初始登记进一步可划分为（　　）。

证券交易所会员在交易席位的使用过程中，严禁将交易席位（　　）。

按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（　　）。

下列有关自营业务的含义，正确的有（　　）。

按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（　　）.

受到股票交易其他特别处理的股票通常称为（　　）股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（　　）。

证券回购的实质是（　　）

向客户提供证券投资顾问服务的人员必须具备（　　）。

客户通过柜台委托证券买卖时，应使用营业部提供的（　　）。

报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（　　）顺序向报价系统申报。

下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（　　）。

下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（　　）。

深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为（　　）元或其整数倍。

有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10．75元，时间为13：40;乙的买入价10．40元，时间为13：25;丙的买人价10．70元，时间为13：25;丁的买入价10．75元，时间为13．38。那么他们交易的优先顺序应为（　　）。

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（　　）。

清算和交收两个过程统称为（　　）。

集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，（　　）。

根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（　　）。

比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法不正确的是（　　）。

新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于（　　）。

合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括（　　）。

深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（　　）申购资金全部到位。

投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（　　）。

（　　）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（　　）自主选择。

某结算参与人3月份买入A股股票总金额为300万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（　　）万元。

不属于限价委托的特点的是（　　）。

证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）罚款。

我国对于信用交易的规定是（　　）

证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见（　　）内启动推广工作。

在我国证券市场的实际运作中，目前是通过证券交易所交易证券的托管制度，将买人证券的投资者与代理其买卖证券的证券公司相关联，并由（　　）直接根据完成的证券交易更改投资者的证券账户。

集合竞价确定成交价的原则是（　　）

（　　）不是证券经纪商应发挥的作用。

有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35;乙的买进价为10.40元，时间是13：40;丙的买进价为10.75元，时间是13：55;丁的买进价为10.40元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（　　）。

深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（　　）个月.

下列不属于证券交易风险的制度防范的是（　　）

新股网上定价发行是指（　　）利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

在证券经纪业务中，证券经纪商对（　　）不负保密义务。

根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，新股申购单位为（　　）.

在做市商市场中，证券交易的买价由（　　）给出，证券交易的卖价由（　　）给出.

网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（　　）的表现。

（　　）原则为:较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（　　）

证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（　　）

某上市公司每10股派发现金红利1．50元，同时按10：5的比例向现有股东配股，配股价格为6．40元。若该公司股票在除权除息目的前收盘价为ll．05元，则除权(息)报价应为（　　）元。

（　　）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

标准券是由不同债券品种按相应（　　）形成的回购融资额度。

对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按（　　）计收，债券以外的其他证券品种按（　　）计收。

无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（　　）。

投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为（　　）元。

关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是（　　）

关于目标市场，下列说法错误的是（　　）。

下列各项中，不属于证券经纪业务特点的是（　　）。

对清算、交割、交收的说法错误的是（　　）

1998年底颁布的（　　）规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。

（　　）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

我国证券市场采用的是（　　）

关于证券自营业务，说法正确的是（　　）

在订单匹配原则方面，我国采用（　　）。

按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（　　）。

中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（　　）。

上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（　　）。

全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（　　）。