2013年证券从业《证券交易》考前突破试卷四

证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

债券质押式回购交易过程中的以资融券方在回购期间内取得了债券的所有权.

证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。（　　）

证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。 （　　）

目前，我国具有法人资格的证券经纪商都是具有从事证券经纪业务资格的证券公司。

证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。

中国结算上海分公司对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保.

客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由客户履行相应义务。（　　）

证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。 （　　）

目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。 （　　）

证券市场有效性是证券市场生存的条件，从积极意义上看，它为证券市场有效配置资源奠定了基础.

非上市公司证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。 （　　）

客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。 （　　）

证券交易是指已发行的股票在股票市场上买卖的活动。

债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。（　　）

证券公司办理定向资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。

投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。 （　　）

证券经纪业务因无须提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。 （　　）

证券公司从事自营业务时，必须拥有资金和证券.

在清算过程中，除计算应收和应付价款外，并不需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。（　　）

深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市次日起执行。

卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。（　　）

股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动。 （　　）

参加会员大会是证券交易所会员的权利之一。

标准券折算率由证券登记结算公司和沪、深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布。

中国证监会对集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证。

客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。

存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。（　　）

变更登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。 （　　）

在网上定价发行方式下，认购成功者的确认方式按抽签决定。

以券融资是指资金的盈余者出让资金并暂收抵押债券的行为。 （　　）

证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。

投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。 （　　）

证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性。

证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。 （　　）

投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。（　　）份额

银行代理出纳清算的特点是证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互助配合。（　　）

在我国，当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。

结算备付金利息每季度结算一次，结算日为每季度的最后一个交易日。

在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。

在上海证券交易所上市的股票，股票发行人派发现金红利时，由上海证券交易所通过结算系统自动将现金股息划入投资者的资金账户。

就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入券商交易场所自行买卖证券。

证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。 （　　）

证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，中国证监会可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，如警告、公开批评、取消会籍等。

存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。（　　）

交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。（　　）

取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。 （　　）

中国证监会各分支机构对辖区内的所有债券市场买断式回购业务进行日常监督。

自营业务的经营风险主要是由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误造成的。 （　　）

投资者参与证券交易所ETF的投资的方式之一是直接从事买卖交易。 （　　）

投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。

投资者利用自助终端委托买卖证券时，不需要公开申报竞价。

可作为融资买入和融券卖出的标的股票，股东人数应不少于3000人。

配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A．股的配股权证可在证券交易所挂牌交易，也可以转托管。

自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。（　　）

基金交易目前不收过户费。

按照上海证券交易所的规定，证券公司在分红派息时可向客户收取一定的佣金和过户费。 （　　）

集合计划审计报告应该在每个年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。

证券交易所管理人员不得开立股票账户。（　　）

经纪业务主要环节包括（　　）。

证券经纪业务的要素有（　　）

目前新股网上发行的主要方式有（　　）

客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（　　）。

（　　）上海证券交易所和深圳证券交易开始接受融资融券交易的申报。

下列市场中，不属于证券交易市场的有（　　）。

当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（　　）。

新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（　　）。

证券公司经纪业务的服务可以分为（　　）

证券交易机制的目标是多重的，主要目标有（　　）。

T日为公告刊登日，以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有（　　）。

内慕交易包括的行为有（　　）

经纪业务的主要环节包括（　　）．

我国内地市场目前存在的滚动交收周期为（　　）。

退市风险警示的处理措施包括（　　）。

上海证券交易所目前的国债回购品种有（　　）

根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（　　）。

关于证券回购交易报价，正确的说法有（　　）

实行当日回转交易的有（　　）。

对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定（　　）.

证券清算、交割、交收业务的原则是（　　）

下列关于证券交易的特征说法中，正确的有（　　）。

关于权证交易和权证行权，以下说法正确的是（　　）。

证券经纪商收到投资者委托指令，在受理委托前对投资者委托的审查内容包括（　　）。

关于权证的表述，以下说法正确的有（　　）。

自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（　　）原则。

关于深圳证券交易所股东大会网络投票系统，以下说法正确的是（　　）。

开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（　　）。

专项资产管理业务的特点有（　　）。

可转换债券的初始转股价格因公司（　　）进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。

根据有关规定，如果（　　）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息.

投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收包括（　　）

净额清算方式的主要优点有（　　）。

信息技术风险控制的措施包括（　　）。

下列关于证券自营业务决策的自主性描述中，正确的有（　　）。

证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度（　　）

在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是（　　）。

填写证券名称的方法有（　　）。

下列对债券买断式回购描述正确的是（　　）。

我国开展证券回购交易的主要场所有（　　）

从内容上看，权证的性质是（　　）。

由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于（　）

证券营业部实行前后台分离，电脑管理、会计核算人员不得兼办（　　）.

发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（　　）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

上海证券交易所于（　　）年开办了以国债为主要品种的回购交易。

企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（　　）日内申请注销。

全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（　　），交易单位为债券面额（　　）。

按照现行有关规定，上海证券交易所B．股结算费的收取标准为（　　）。

（　　）国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。

某B．股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息参考价应为（　　）美元/股。

市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（　　）买进或卖出证券。

在连续交易中，意昧着（　　）.

下列不属于经纪商的权利与义务的是（　　）

开立证券账户应坚持的基本原则为（　　）。

证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出x股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10．70元，时间13：35;乙的卖出价10．40元，时间13：40;丙的卖出价10．75元，时间l3：25;丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为(　)。

关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（　　）。

根据（　　）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（　　）。

上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，就采用了（　　）的机制。

股票买卖印花税最后由（　　）统一向征税机关缴纳。

证券清算交割、交收两个过程统称为（　　）

公开原则的核心要求是（　　）。

新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为（　　）。

因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（　　）

根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（　　）。

充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（　　）。

某B股最后交易日的收盘价为0.800美元Z股，每股红利为0.005美元F股，股权登记日收盘价为0.799美元Z股，则该股除息报价应为（　　）美元)股。

（　　）是证券公司通过营销渠道，采取多种营销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

代办股份转让以手为单位，一手等于（　　）股。

上海证券交易所大宗交易规定，（　　）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。

可转换债券具有（　　）的双重特性。

下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（　　）

沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（　　）。

（　　）是证券经纪业务的一线监管机构。

证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的（　　）。

清算、交割、交收的原则是（　　）

不属于证券自营业务风险的是（　　）

证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（　　）。

（　　）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。

按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。

股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，（　　）可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。

新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（　　）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（　　）人民币以下的罚款。

集合资产管理计划推广期间，应当由（　　）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（　　）等交易步骤。

下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（　　）。

下列期货中，（　　）不属于金融期货。

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（　　）。

关于交收违约处理，下列说法中错误的是（　　）。

在公共场所进行证券投资咨询服务，报告人必须取得（　　）.

交易席位根据（　　）不同，可分为有形席位和无形席位。

每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（　　）。

在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（　　）。

根据上海证券交易所市场B．股送股的日程安排，B．股的股权登记日为（　　）。(T日为公告刊登日)

在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午（　　）之前将资金补入资金交收账户。

根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为（　　）股。

客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（　　）级账户。

在我国，根据不同种类席位的含义，将只从事B种股票买卖的B股席位，只从事债券买卖的债券专用席位等席位称为（　　）。

我国设立了（　　）基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。