2013年证券从业《证券交易》考前突破试卷一

投资者在进行债券质押式回购交易委托时，标准券余额不足的，债券回购的申报无效。（　　）

报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。

商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。 （　　）

中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。 （　　）

与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。

根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。

证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。（　　）

从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。 （　　）

证券交易所决定接纳或开除会员应在5个工作日内向中国证监会备案。 （　　）

证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。（　　）

合格境外机构投资者应当委托境外商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。（　　）

证券的柜台自营买卖交易量较小，比较分散。（　　）

目前，A．股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。

对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。

在我国，大宗交易纳入指数计算，成交量在收盘后计入该证券成交总量。

证券交易所为各种类型的证券提供使利而充分的交易条件，要实施公开、公正和及时的信息披露.

网上定价发行与网上竞价发行的发行价格的确定方式不同。（　　）

计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰低原则计算。（　　）

在新股上网定价发行方式下，投资者在发行当日的多饮申报仅第一饮申报有效.

我国内地市场目前的滚动交收方式有T+1和T+3两种。

在网上定价发行中，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资都按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。（　　）

按照有关制度的规定，当日买进的可转换债券当日即可申请转股，当日转换的公司股票不能当日卖出。

作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任一种证券。 （　　）

在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。

非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为.

根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》的规定，中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。（　　）

受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。（　　）

集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 （　　）

可转换债券具有债权和股权的双重性质。（　　）

证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。

实行分级结算原则主要是出干防范结算风险的考虑。

我国目前国债回购交易采用T+1交割、交收。（　　）

营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。（　　）

深幼l证券交易所网络投票仅基于交易系统，投资者不能通过互联网进行投票.

在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。 （　　）

根据我国现行交易制度规定，只有B股和债券可以进行回转交易。 （　　）

证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。（　　）

在配股权主导缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。（　　）

按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申报实行连续竞价。

证券交易的交收指根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，一般指买方支付一定款项以获得所购证券，卖方交付一定证券以获得相应价款。（　　）

一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。 （　　）

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（　　）

清算与交收的根本区别在于是否发生证券和资金的转移。

证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。 （　　）

证券公司申请设立证券营业部，其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元。（　　）

结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金日巨额.

证券自营业务买卖对象仅限于上市证券。 （　　）

上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。 （　　）

在我国，证券交易所是经中务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人。（　　）

获得批准的证券公司应当按照规定，向中国证券监督管理委员会申请业务范围的变更登记，向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证。（　　）

在债券买断式回购交易中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方(申报时为卖方)。(B)为融券方

开放式基金的买价和卖价的确定是在单位基金份额的资产总值的基础上加一定的手续费。

报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。 （　　）

证券公司申请IB业务资格，应当满足在申请日前一年各项风险控制指标符合规定标准。

配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A．股的配股权证可在交易所挂牌进行交易。

买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机。

单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20%时。交易所可以在下一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 （　　）

证券营业部应将其“证券营业许可证”副本放置在营业场所的显著位置。（　　）

投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。 （　　）

证券交易委托指令无论通过证券经纪商的场内交易员进行申报，还是由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报，证券公司都需要向证券交易所派驻场内交易员。

在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑（　　）等因素。

法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有（　　）。

按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为（　　）等种类。

我国现行交割、交收方式有（　　）

关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（　　）。

按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为（　　）

证券账户管理的内容包括（　　）。

业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（　　）的可能性。

在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定（　　）。

能成为中国结算公司上海分公司的一般结算会员的有（　　）。

按导致业务差错的直接原因，业务差错可分为（　　）

中小企业板上市公司出现下列（　　）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

一般来说，证券交易所是从证券公司的（　　）等方面规定入会的条件。

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（　　）。

证券经纪业务的特点是（　　）

关于证券经纪关系，下列说法正确的有（　　）。

按照我国现行制度规定，在证券交易所的交易期间，如因（　　）而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以诀定临时停市或技术性停牌.

上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（　　）。

客户交易结算资金第三方存管制度要求，（　　）通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。

（　　）是网上证券委托的有效身份识别证件。

自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在（　　）上严格分离。

对证券经纪业务说法正确的是（　　）

以下对证券经纪业务的说法，正确的是（　　）。

关于标准券计算和公布，下列表述中正确的有（　　）。

关于集合竞价说法正确的是（　　）

证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（　　）

证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（　　）。

关于交易所席位管理，下列说法正确的是（　　）

全国银行间市场买断式回购的（　　）由交易双方确定。

根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（　　）等材料。

非柜台委托的主要形式有（　　）

下列说法正确的有（　　）。

投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（　　）事务。

证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为（　　）

根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（　　）。

在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（　　）等原则.

下列属于证券经纪商的义务的是（　　）

国债交易的计息原则是（　　）。

根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（　　）。

证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（　　）个工作日。

投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的（　　）。

全国银行间市场买断式回购的交易和结算方式是（　　）。

全国银行间市场买断式回购以（　　）。

对柜台自营买卖正确的说法是（　　）

证券交易的特征不包括下面哪一项（　　）

下列关于证券交收违约处理的描述，不正确的是（　　）。

上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（　　）。

某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5．50元，那么今日交易价不可能为（　　）元。

上海证券交易所买断式回购的交易单位为（　　）手及其整数倍。

新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（　　）。

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（　　）。

标的证券为股票的，应当符合的条件是（　　）。

按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为（　　）.

（　　）由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。

（　　）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。

在证券交易所质押式回购交易申报时，（　　）的申报买卖部位为卖出。

按（　　）不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。

除港、澳、台地区外，我国目前有（　　）家证券交易所。

深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（　　）。

金融期货的种类不包括（　　）。

柜台自营买卖是指证券公司在（　　）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（　　）。

如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（　　）为成交价。

证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（　　）。

下列给出关于清算的四种解释，错误的是（　　）。

结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度（　　）的20日，应计利息记人结算参与人资金交收账户并滚入本金。

证券公司在从事自营业务中可以（　　）

有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为:甲的买进价为10.70元，时间13:35，乙的买进价为10.40元，时间为13:40;丙的买进价为10.75元，时间是13:55，丁的买进价为10.40元，时间是13:38.则四位投资者交易的优先川页序为（　　）

按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为（　　）。

在（　　）策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。

证券营业部是证券公司经营（　　）的主要场所。

（　　）的自营买卖，一般仅为非上市的债券买卖。

（　　）开立证券账户必须直接向中国结算公司上海、深圳分公司办理。

（　　）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。

目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括（　　）。

自营业务投资运作的最高管理机构是（　　）。

投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的（　　）内进行。

中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过（　　）或占净资产值的50%人上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

证券营业部是证券公司全资附属的（　　）

关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中，（　　）是错误的。

关于证券账户，下列说法错误的是（　　）。

开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（　　）的基础上再加一定的手续费而确定的。

根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为（　　）日。(R为股权登记日)

同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（　　）为有效申购，其余申购均为无效申购。

证券公司在从事自营业务中可以（　　）。

（　　）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

（　　）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

证券交易的特征不包括（　　）。

下列不属于证券经纪商义务的是（　　）。

（　　）不是证券公司的监督检查机构。

证券公司应当自专用证券账户开立之日起（　　）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是（　　）。

在场外交易市场，金融机构柜台的作用是（　　）.

以下项目中，不属于资产管理业务的是（　　）。

（　　）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

（　　），我国开始启动股权分置改革试点工作。

（　　）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。

证券登记按（　　）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币（　　）元。

会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所（　　）办理申请席位变更的有关手续。