2013年证券从业《证券交易》考前预测试卷八

证券投资基金账户简称“基金账户”，只能用于买卖上市基金。（　　）

证券市场的有效性就是证券市场的高效率。 （　　）

证券营业部负责入应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。（　　）

上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。 （　　）

证券回购交易双方在报价时，不能省略资金年收益率的百分号。（　　）

对于行权采取现金结算方式且投资者到期未申报行权的价内权证，中国结算深圳分公司将自动进行行权交收。 （　　）

现阶段，我国A股的配股权证不拄牌交易，不允许转托管。 （　　）

证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。（　　）

买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。 （　　）

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。 （　　）

投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公示等。 （　　）

证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。（　　）

证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间暂不接受申报。（　　）

回购交易申报无数量限制。（　　）

沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。（　　）

融资融券交易的清算、交收和违约处理比照普通交易。（　　）

证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。（　　）

在大宗交易中，A股单笔买卖申报数量应当不低于100万股。 （　　）

银行间债券市场是场内交易市场。 （　　）

对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债券变更引起的证券转移，不签发实物证券，而是通过账面予以划转。（　　）

证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险。（　　）

全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行，资金结算以转账方式进行。（　　）

买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。 。 （　　）

T+1日可用余额＝账户余额+(T+0应收应付资金净额)－冻结金额 （　　）

投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。（　　）

为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是证券公司与客户必须一对一。（　　）

证券自营业务应实行“分级授权、分级决策、分级管理、分级负责”。（　　）

深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。（　　）

网上现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。 （　　）

投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。（　　）

进行双边报价的参与者有义务在报价或合理范围内与对手方达成交易。 （　　）

每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。（　　）

经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。（　　）

在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。（　　）

自2005年7月起我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行，此前开放式基金的申购和赎回都是在场外进行的。（　　）

合格投资者应当且只能委托托管人向中国结算公司申请开立一个证券账户。 （　　）

股份报价转让试点为投资者转让非上市股份有限公司股份提供报价服务。 （　　）

证券公司应当对客户资产来源及用途的合法性做出承诺。 （　　）

基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。 （　　）

代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。 （　　）

每一机构投资者持有单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证 券券种发行量的20%。 （　　）

资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。（　　）

上海证券交易所股票上网发行的申购单位为100股，申购数量不少于100股，超过100股的必须为100股的整数倍。 （　　）

在我国，证券交易所是不以营利为目的的社会法入团体。（　　）

证券交易所总经理由理事会任免。 （　　）

全国银行间市场质押式债券回购，到期资金清算额=首次资金清算额×(1+回购利率×回购期限÷365)。（　　）

根据我国现行交易制度，B股的竞价结果可能有：T+1日全部成交、不成交、T4-1日部分成交。（　　）

A股账户不能用于买卖债券。（　　）

上海市场A股的清算与交收尚未贯彻货银对付原则，但深圳市场A股的清算与交收已经贯彻货银对付原则。（　　）

持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的20% 的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。 （　　）

2008年，上海证券交易所仍需要区分国债回购和企业债回购。（　　）

证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。 （　　）

短期回购业务流动较强，因此，金融机构可以临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。（　　）

证券营业部对上级拨入的营运资金的占用应计付利息。（　　）

证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出A股的委托，买卖证券的种类、数量、价格相同时，仍应向交易所申报。（　　）

证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，但不可省略百分号。（　　）

客户一旦在《客户须知》上签名，就表咧其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。 （　　）

关于申报价格最小变动单位，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（　　）。

证券清算、交收业务主要遵循的原则是（　　）。

取得普通交易席位的条件有（　　）。

下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（　　）。

证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为有（　　）。

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（　　）。

客户交易结算资金第三方存管从制度上可以（　　）。

信用风险可以进一步细分为（　　）。

个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，必须提交（　　）。

证券交易机制的目标为（　　）。

全国银行间市场质押式回购成交合同的条款中，一般包括的有（　　）。

在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务包括（　　）。

以下关于可转换债券转股的做法正确的是（　　）。

下列（　　）属于上海证券交易所现有的标准券制度的质押式企业债回购交易品种。

目前，全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要有（　　）。

资产管理业务的风险有（　　）。

证券清算、交收业务的原则是（　　）。

目前，中国证券登记结算有限责任公司开始着手提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过投资者服务系统，可查询（　　）信息。

无形席位申报方式的申报程序为（　　）。

债券回购交易中，中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供（　　）服务。

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（　　）。

网上发行包括以下（　　）类型。

在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供（　　）服务。

下列有关证券登记的说法正确的有（　　）。

关于上海证券交易所A股送股日程，下列说法正确的是（　　）。

《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关（　　）进行基本约定。

自营业务中涉及（　　）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

下列选项中，属于证券交易所可对其会员给予的纪律处分措施（　　）。

非交易性过户主要有以下（　　）几种情况。

一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有（　　）。

全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的（　　）。

集合资产管理计划说明书的主要内容是（　　）。

在集合资产管理计划中，客户主要享有如下权利（　　）。

自营业务的内部控制包括（　　）。

定向资产管理业务的投资范围包括（　　）。

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定（　　）。

证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（　　）方面。

对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（　　）。

证券营业部成本与费用的管理应遵循（　　）以及证券营业部应当准确、及时组织成本费用核算等原则。

深圳证券交易所A股佣金的收取起点为（　　）元。

证券经纪业务的特点是（　　）。

根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（　　）。

股份转让公司应当而且只能委托（　　）家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。

上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由（　　）集中统一管理。

从上题，假设经纪人不收委托手续费，采用净价交易，则买入国债实际总的付出是（　　）元。

下列对于市价委托，不正确的说法是（　　）。

连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（　　）买入申报价格和数量。

维持担保比例超过（　　）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。

办理委托手续包括投资者填写委托单和（　　）。

维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（　　）。

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过（　　）。

无自营业务资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能收到的处罚不包括（　　）。

证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（　　）。．

网上竞价发行方式也可以称为（　　）。

关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（　　）。

对于深圳证券交易所的上市开放式基金(LOF)，赎回申报单位为（　　） 。

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的（　　）倍。

股票网上竞价发行的主要优点不包括（　　）。

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经（　　）批准。

证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立（　　）个用证券账户。

下列四种表述中，正确的是（　　）。

一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后（　　）个月撤销。

按照行为因素细分来细分客户行为时，行为因素的具体变量不包括（　　）。

需办理席位变更的情形不包括（　　）。

一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于（　　）。

下列不属于证券经纪业务合规风险的是（　　）。

下列不属于证券公司自营业务投资范围的是（　　）。

在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是（　　）。

某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（　　）股。

债券买断式回购交易也称（　　）。

在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的，则视该指令为（　　）。

买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（　　）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交的交易进行清算，形成一个清算净额。

证券经营下述（　　）业务要求注册资本最低限额为人民币l亿元。

无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或（　　）确定。

证券公司应当于每个交易日（　　）向交易所报送当日各标的证券融资 买入额、融资还款额等数据。

在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值（　　）元计算。

深证证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅为（　　），自上市首日起执行。

国债买断式回购按（　　）进行申报。

新股网上竞价发行中，投资者作为（　　），在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

标有（　　）字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。

（　　）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

在证券回购交易中，融入资金方做处理（　　）。

下列不属于经纪业务特点的是（　　）

在我国，股票账户可以买卖的对象有（　　）。

根据我国证券交易所交易规则的观定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是（　　）。

证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起（　　）个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

从（　　）起，上海证券交易所开始实行指定交易制度。

证券交易所决定接纳或开除会员应在（　　）个工作日内向中国证监会备案。

证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（　　）。

网上竞价发行方式的缺陷是（　　）。

（　　）国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。

客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（　　）证券账户。

格式化询价是指参与者必须按照（　　）规定的格式内容填报自己的交易意向。

证券自营业务的特点不包括（　　）．

A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（　　）。

上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为（　　）。

下列关于过户费的收取不正确的是（　　）。

（　　）与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。

下面给出关于清算的解释，错误的是（　　）。

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券交易的1手，是指面额为人民币（　　）。