2013年证券从业《证券交易》考前预测试卷七

委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。（　　）

外国银行也可以成为全国银行间债券回购市场的参与者。（　　）

金融期货交易所实行持仓限额制度，同一客户在不同会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户在一家会员开户的持仓限额乘以实际的开户数。（　　）

目前，我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。 （　　）

如果经纪商没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，投资者可拒绝接受，并有权要求赔偿。（　　）

自营业务的原始凭证至少妥善保存3年。 （　　）

“共同对手方，是指在证券交易中既买人证券、又卖出证券的同一个交易者。（　　）

证券营业部申报竞价成交后，买卖成立，委托人不得撤销已经成交部分。（　　）

按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买人证券一般情况下可以转托管。（　　）

我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买人或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定证券市场的有效性就是证券市场的高效率。

根据上海证券交易所的交易规则，债券现券或回购交易单笔买卖数量在1万手(含)以上或交易金额在1000万元(含)以上的，可以采用大宗交易方式。（　　）

证券账户和资金账户遗失，不能补办，只能开立新户。（　　）

证券交易所的所有会员都不能提出终止会籍的申请。 （　　）

债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。（　　）

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（　　）

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 （　　）

集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，可向委托人保证最低收益。 （　　）

ETF份额的申购、赎回必须用组合证券，这与开放式证券投资基金的现金申购、赎回是有本质区别的。 （　　）

深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。（　　）

目前，我国有上海和深圳两家证券登记结算公司。 （　　）

管理人、托管人至少每1个月向委托人提供一份准确、完整的资产管理报告和资产托管报告。 （　　）

如果在交易日15：00前处于停牌状态的证券，深圳证券交易所不受理其大宗交易的申报。（　　）

集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。 （　　）

客户的证券买卖委托，如果设有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。 （　　）

对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。（　　）

单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易一所可以在此一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。（　　）

客户参与证券公司设立的集合资产管理计划时，应对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未作承诺的，证券公司不得与其签订资产管理合同。 （　　）

证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。（　　）

证券交易所不可持有证券，也不可进行证券买卖，更不能决定证券交易 的价格。 （　　）

在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。 （　　）

资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认可的其他机构。（　　）

各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。 （　　）

可转债持有人只可将证券账户内的可转债一次性全部申请转为发行公司的股票。（　　）

配股权证在什么地方办理缴款手续,缴款后认购的股份就只能托管在什么地方。（　　）

证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票。（　　）

竞价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。（　　）

债券回购交易与股票交易类似。（　　）

境外证券经营机构设立的驻华代表处经申请可以成为证券交易所特别会员。（　　）

委托指令由投资者自行下达，个人投资者不可委托他人买卖证券。（　　）

证券公司开展定向资产管理业务。应当于每季度结束之日起10日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。 （　　）

证券交易机制种类按交易时间的连续性可分为定期交易系统和连续交易系统。（　　）

集合竞价的所有交易以同一价格成交。 （　　）

我国证券交易始于1986年，首先在深圳起步。（　　）

经营风险是证券交易的基本风险。（　　）

可转换债券是指由股票转换而来的债券。（　　）

证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关。手续10个工作日之前报中国证监会备案。（　　）

现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。 （　　）

买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。（　　）

证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报 竞价。 （　　）

一般而言，除权(息)日的证券买卖，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。（　　）

股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。（　　）

证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用账户，不可用于买卖上市的国债。（　　）

可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行入的普通股票上市后，可随时转换成发行入的股票。（　　）

证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原 因而导致客户利益受到损失的可能性。

债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。（　　）

分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。 （　　）

下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是（　　）。

客户卖出证券所得资金，应当首先用于偿还客户对证券公司所负债务。 （　　）

集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支。 （　　）

对有以下（　　）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资融券。

未取得权证结算资格的证券公司可选择（　　）。

以下属于证券经营机构的禁止行为的有（　　）。

目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则包括（　　）。

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（　　）等业务严格分离。

A股账户持有人分为（　　）等。

上海证券交易所接受（　　）方式的市价申报。

债券交易采用询价交易方式，交易步骤包括（　　）。

委托买卖证券的过程中，客户为作为委托人享有的权利有（　　）。

能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有（　　）。

在证券清算中，（　　）。

对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取（　　）措施。

个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户向证券公司提交的材料包括（　　）。

证券公司自营业务的合规风险主要是指证券公司违反（　　）的有关规定。

我国目前不存在的滚动交收周期有（　　）。

在证券自营业务中，除了禁止内幕交易和操纵市场外，其他禁止的行为有（　　）。

T+1滚动交收目前适用于我国的（　　）交易等。

下列关于即时行情的说法，正确的有（　　）。

目前，全国银行间市场质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（　　）。

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下可以采用大宗交易方式进证券买卖的（　　）。

下列关于清算与交收的说法，正确的有（　　）。

假设1日至5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午，该公司补人资金5000万元，下午16：00前补人5000万元，4日上午补入资金5000万元，5日又补人资金5000万元，试问下列表述中正确的是（　　）。

在证券经纪商与投资者的委托代理关系中，投资者是（　　）。

投资者委托买卖股票时要支付（　　）。

证券经纪业务可分为（　　）。

证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（　　）。

证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行（　　）。

投资者在委托买卖证券时，所支付的委托手续费主要用于（　　）方面。

全国银行间市场开展证券回购业务的条件有（　　）。

上市开放式基金是在原有开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所 （　　）的渠道。

一笔债券质押式回购的两个交易主体是指（　　）。

替他人代办资金账户开户手续，需要携带（　　）。

证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括（　　）。

全国银行问债券回购参与者包括（　　）。

证券公司操纵市场的行为是指（　　）。

根据现行规定，可以参与B股买卖奖的投资者有（　　）。

证券经纪商禁止发生下列（　　）行为。

标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为（　　）。

上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（　　）确定。

参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（　　）业务。

开立证券账户应坚持的原则是（　　）

客户信用证券账户可以从事的交易有（　　）。

根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为（　　）。

根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的（　　）由证券登记结算公司将申购资金冻结。

托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为（　　）。

以下不属于股份发行登记的是（　　）。

最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应（　　）补足。

通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于（　　）日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账。

下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的是（　　）。

在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于（　　）将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。

标准券的折算率是指（　　）的比率。

证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（　　），并且不得超过（　　）亿元。

上海证券交易所无涨跌幅限制的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（　　）或当日已成交价格的最高，最低价之间自行协商确定。

对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（　　）。

证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在T+1日下午16：00之后将按透支金额（　　）罚款。

印花税最后由（　　）统一向征税机关缴纳。

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少（　　）向客户提供一次管理报告和托管报告。

深圳交易所配股认购期为（　　）个工作日。

以5元作为佣金的收取起点不适用于（　　）。

在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（　　）的申报原则。

上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（　　）。

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（　　）。

根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是（　　）或其整数倍，即10万元面值或其整数倍。

Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨日的收盘价为9．66元。那么Y股票交易的价格上限、价格下限分别为（　　）。

对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为（　　）。

深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（　　），自上市首日起执行。

从处理方式来看，证券公司都以（　　）为对手办理清算与交收。

上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（　　）确定。

全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过（　　）天。

深圳证券交易所目前的回购交易品种有（　　）个。

清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（　　）。

我国于（　　）年，先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。

中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（　　）。

上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（　　）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。

从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（　　）入民币。

在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（　　），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括（　　）。

融券卖出的申报价格不得低于该证券的（　　）。

某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（　　）元。

（　　）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是（　　）。

根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应（　　）编制库存证券报表。

目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（　　）方式。

下列的（　　）不是交易所交易基金具有的优势。

可转债自发行之日起（　　）后方可转换为公司股票。

证券公司自营业务的主要内容是（　　）。

下列不是专项资产管理业务特点的是（　　）。

涨跌幅价格的计算公式为（　　）。

《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过（　　）。

证券清算与交收两个过程统称为（　　）。

集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（　　）。

（　　）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。

《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行企 业债回购交易按（　　）进行申报。

当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照（　　）的原则确定平仓顺序。

债券质押式回购交易实质是一种以债券为（　　）拆借资金的信用行为。

根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份实现每周3次转让的转让日为每周（　　）

债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融人资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（　　）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。

证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（　　），从而造成证券价格异常波动。

根据现行规定，证券公司应（　　）向中国证监会报送年报。