2013年证券从业《证券交易》考前预测试卷六

存续期满或在存续期内已被全部行权的权证将被终止上市。（　　）

目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。（　　）

柜台交易的转让价格一般由做市商报出，并根据投资者的接受程度进行调整。 （　　）

境内投资者交易在上海证券交易所挂牌的B股不需要办理指定交易。（　　）

证券质押式回购交易双方在报价时，输入资金年收益率数值，不可省略百分号。（　　）

证券经纪商与投资者签订的证券委托买卖协议的事项之一是交易费用 及其他收费说明。 （　　）

对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。（　　）

对于无价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额。最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其 买人、卖出金额。 （　　）

结算系统参与入无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。（　　）

资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。（　　）

交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，但不可终止某券种的国债买断式回购交孕。 （　　）

以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。（　　）

深圳证券交易所限制上市开放式基金交易价格涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。 （　　）

根据上海证券交易所可转换公司债上市交易规则，转股申请可以撤单。（　　）

符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。（　　）

在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。 （　　）

上海证券交易所股票上网发行的申购单位为100股，申购数量不少于100股，超过l00股的必须是100股的整数倍。（　　）

委托指令一旦发出，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。（　　）

在债券质押式回购交易中，逆回购方是融出资金，享有债券质权的一方。 （　　）

证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。 （　　）

证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。（　　）

证券经纪业务中的技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。（　　）

证券公司从事客户资产管理业务时，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的10%。（　　）

非限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。 （　　）

我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。 （　　）

可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（　　）

全国银行间债券市场回购的交易单位为债券面额l万元。 （　　）

标准券是一种虚拟的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。（　　）

证券交易所总经理由理事会任免。 （　　）

证券公司、推广机构可以通过广播、电视推广集合资产管理计划。（　　）

经纪关系的建立就形成实质上的委托关系。（　　）

登记结算公司代理机构为投资者免费办理挂失补办证券账户卡业务。（　　）

在新股定价发行方式下，每一帐户申购股票数量不设上限。（　　）

变更登记按照引发变更登记需求的不同可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。 （　　）

柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而 进行调整。 （　　）

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。 （　　）

在委托单上填写具体委托时点，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。 （　　）

柜台交易的转让价格一般由做市商报出，并根据投资者的接受程度进行调整。（　　）

在沪、深证券交易所，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。（　　）

我国目前在卖出和买人证券时，均有零数委托。（　　）

在净额清算过程中，清算价款时，不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。 （　　）

客户可以向多家证券公司签订融资融券合同，向多家证券公司融入资金和证券。（　　）

系统保障风险是证券经纪业务风险之一。 （　　）

委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。（　　）

根据现行规定，上海、深圳两个证券交易所在证券停牌期间都不接受申报。（　　）

集合资产管理合同是由证券公司、资产托管机构和单个客户三方签署。（　　）

证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。 （　　）

结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额每季度进行重新核算、调整。 （　　）

在发行入控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情入。（　　）

最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。 （　　）

清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。 （　　）

网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。 （　　）

对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机构和其他管理部门无权进行调查。（　　）

网上定价发行也称招标购买方式。（　　）

配股权证在某证券公司办理缴款手续，缴款后认购的股份可以托管在其 他任一证券公司。 （　　）

全国银行市场债券回购交易中，交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交收指令，在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金，不得买空或卖空。（　　）

集合竞价的所有交易以同一价格成交。（　　）

证券公司从事定向资产管理业务，应当使用定向资产管理专用证券账户。（　　）

客户信用交易担保证券账户纪录的证券，由证券公司以客户的名义，为客 户的利益，行使对证券发行人的权力。 （　　）

证券经纪商为客户保密的资料包括（　　）。

国债买断式回购到期日如果交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金可以退回。 （　　）

采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（　　）。

证券公司自营买卖上市证券，具有（　　）的特点。

以下交易活动中属于内幕交易的是（　　）。

为单一客户办理定向资产管理业务，具有以下的特点（　　）。

在我国开展证券回购交易业务的主要场所有（　　）。

自营业务与经纪业务相比具有的特点有（　　）

买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（　　）的申报为有效申报。

中国结算公司与2006年2月6日发布了《债券登记、托管与结算业务实施细则》，该细则重点完善了质押式债券回购制度，改革措施主要包括：（　　）。

根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，代办业务有（　　）。

根据规定，以下行为中属于回购交易中的禁止行为包括（　　）。

投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（　　）事务。

下列关于证券交易所的描述，正确的是（　　）。

在债券质押式回购交易中，正回购方是（　　）。

下面所列举的入中，（　　）不得开立股票账户。

下列属于证券登记结算机构职能的有（　　）。

证券登记结算公司的业务范围和职能包括（　　）。

在证券经纪业务中，包含的要素有（　　）。

下列属于上海、深圳交易所所设机构的是（　　）。

证券交易风险的监察包括（　　）。

证券自营业务主要风险是（　　）。

上市公司有以下（　　）情形时，证券交易所将对其股票交易实行退市风险警示。

客户委托资产可以是客户合法持有的（　　）等资产。

关于证券经纪业务，以下表述正确的有（　　）。

下列属于交易所会员义务的是（　　）。

主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下（　　）条件。

结算与交收的联系表现在（　　）。

在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为（　　）。

下列关于证券投资者的描述，正确的是（　　）。

新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（　　）。

下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定的有（　　）。

对于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（　　）。

由于证券交易具有（　　）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确的是（　　）。

管理风险的防范措施包括（　　）。

在证券经纪业务中，包含的要素有（　　）。

在证券委托交易中，证券经纪商作为受托入，需履行的义务有（　　）。

深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为（　　）。

可转换债券的转股价格因公司（　　）进行调整。

中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括（　　）。

在上海证券交易所，在计算收盘价格涨跌幅偏离值时，对应分类指数不包括（　　）。

国债买断式回购交易的券种和回购期限由（　　）确定并向市场公布。

证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有（　　）。

（　　）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

上海证券交易所债券的一手为（　　）元面值。

境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（　　）颁发的外汇经营许可证。

在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（　　）的申报原则。

开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（　　）。

下列不属于委托证券买卖中委托人的义务的是（　　）。

证券公司对客户融资融券的期限不得超过（　　）。

上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（　　）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

中国证监会自收到申报材料后对申报材料的（　　）进行审查，并书面通知证券公司魁否受理其申请。

某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（　　）。

证券登记结算机构的设立，其自有资金不得少于（　　）。

（　　）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。

某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为（　　）。

证券回购交易实质上是一种以（　　）为抵押品拆借资金的信用行为。

证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有（　　）。

证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（　　）。

全国银行间市场买断式回购以（　　）。

目前，ETF认购资金冻结期间利息按（　　）计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。

进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（　　）协商设定保证金或保证券。

（　　）我国股指期货开始上市交易。

在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，以下处理中不正确的是（　　）。

目前，我国对B股实行（　　）交收方式。

在账户记录上，中央证券存管机构一般以（　　）为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。

下列不属于集合资产管理业务特点的有（　　）。

标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（　　）折合相加而成。

根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（　　）。

证券公司自营业务的主要风险不包括（　　）。

可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成（　　）的债券。

下列不是定向资产管理业务特点的是（　　）。

证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（　　）。

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（　　）内使投资组合比例符合约定。

日价格振幅的计算公式为（　　）。

在证券公司自营业务决策中，应力求避免（　　）。

在客户融资融券期间证券发行人派发现金或者利息时，登记结算公司按照证券公司（　　）的实际余额派发现金红利或者利息。

由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（　　）作为应急措施划投资金。

对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（　　）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

深圳证券交易所规定，证券公司应于每个会计年度结束后（　　）内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。

下列（　　）方式不可能是竞价的最终结果。

证券交易的特征主要表现为（　　）。

证券指数设置和编制的具体方法由（　　）规定。

以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有（　　）。

某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为 1：1．50，当日公司现金余额为35000万元，买入股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6000万股，申购价格为每股5元，试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够（　　）。(不考虑各项税费)

在我国，新股网上竞价发行是指主承销商按照（　　）确定的底价将公开发行的股票发售给投资者的过程。

上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（　　）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

我们证券交易所规定，在无撤单的情况下，委托（　　）。

证券公司在特殊情况下（　　）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。

证券交易所在证券交易中接受报价的主要方式不包括（　　）。

上市开放式基金的合同生效后即进入（　　），一般不超过3个月。

新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是（　　）。

下列不具有B股账户开立资格的人员有（　　）。

当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照（　　）的原则确定平仓顺序。．

证券营业部信息技术人员编制应不少于（　　）人。

中国结算上海分公司在（　　）进行T日交易的资金交收。

根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起（　　）后方可转换为公司股票。

在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的（　　）。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算其中错误的选项是（　　）。

证券经纪商提供的信息服务不包括（　　）。