2013年证券从业《证券交易》考前预测试卷三

对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告、罚款。（　　）

配股权证是上市公司给予所有投资者的一种认购该公司股份的权利证明。 （　　）

客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 （　　）

会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门申请办理席位变更的有关手续。 （　　）

除ETF、权证等新品种外，现行A股、基金等品种证券交收的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户。（　　）

配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。 （　　）

在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户的交易结算资金或证券。（　　）

证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。 （　　）

目前证券公司向投资者收取交易佣金最低可为零。（　　）

转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。 （　　）

符合法律规定和程序的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人变更，允许办理非交易过户，但需缴纳印花税。（　　）

股票交易只可以在证券交易所中进行。（　　）

债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券。（　　）

未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券。 （　　）

在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。（　　）

上海证券交易所以当天最后一笔交易的交易价格作为当天的收盘价。 （　　）

网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。 （　　）

证券公司从事资产管理业务时，不得向客户做出保证资产本金不受损失 或取得最低收益的承诺。 （　　）

零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的交易单位的整数倍。（　　）

按证券交易对象的品种划分，证券交易可以分为买人交易和卖出交易。（　　）

我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采取公司制。它们通过接纳证券公司人股，组成一个自律性的股东会。（　　）

客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。 （　　）

证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（　　）

证券交易所撤销会员资格，须经董事。会审定。（　　）

根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一 标准执行。 （　　）

证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以5万元以上80万以下的罚款。 （　　）

在同一交易日内只可进行一次基金份额的申购或赎回申报。 （　　）

证券公司、托管银行、推广机构不得采用低于成本收费的方式进行不正当竞争。 （　　）

证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。（　　）

上海证券交易所的A股过户费与深圳证券交易所的A股过户费相等。 （　　）

可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。 （　　）

对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。（　　）

回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议，回购成交合同应采用电子形式。 （　　）

证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。 （　　）

在指令驱动下，证券交易价格由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。（　　）

上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T4-1下午l6：00之前未能弥补，则每天按透支金额的0．4%处以罚款。 （　　）

增发上市的股票首个交易日不实行价格涨跌幅限制。（　　）

交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。 （　　）

证券公司可以向投资者提供融资、融券服务。 （　　）

客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。 （　　）

在我国，证券公司只能是有限责任公司。 （　　）

买断式回购的到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。（　　）

证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。 （　　）

客户不得以将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。 （　　）

深圳证券交易所，ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计 达到15%，即属于异常波动。 （　　）

在政府债券、公司债券和金融债券中，只有政府债券是债券市场的交易品种。（　　）

创业板企业最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负，证券交易所须对其进行退市风险警示。 （　　）

数字证书或网上委托通讯密码是网上证券委托的有效身份识别证件。（　　）

进行买断式回购，交割时交易双方应有足额的债券和资金。（　　）

场外交易市场就是店头市场，两者含义完全一致。 （　　）

全国银行间债券市场回购交易计算利息的基础天数为360天。 （　　）

证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。 （　　）

对于不记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成登记过户，证券交易过程才告结束。 （　　）

公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的，对手方确认即可成交的报价。 （　　）

当日结算参与人资金划拨业务全部结束后如果“账户余额+(上一日T+0实收付）-冻结金额-最低备付金限额<0”，T+1交收完成后，则出现交收透支。（　　）

证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。（　　）

在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。 （　　）

证券经纪商可根据自身提供的服务标准收取相应的服务费用．包括佣金和其他费用等。 （　　）

在订单匹配方面，我国采用价格优先和时间优先原则。 （　　）

上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔前1分钟所 有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 （　　）

ETF认购方式可分为（　　）。

以下信息均尚未公开，其中属于内幕信息的包括（　　）。

下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有（　　）。

证券回购交易是（　　）以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权。

实行每周5次(周一至周五)进行股份转让方式的股份转让公司，需要满足的条件有（　　）。

根据报盘方式，交易席位可以分为（　　）。

经纪业务主要环节包括（　　）。

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，除具有业务资格外，还应当符合（　　）要求。

证券经纪业务的特点有（　　）。

下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是（　　）。

客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（　　）。

证券自营业务的禁止行为包括（　　）。

从基本原理上说，证券经纪业务可分为（　　）。

对于有价格涨跌幅限制的证券，出现下列（　　）情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部。

（　　）为上市后证券存管业务。

目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是（　　）。

对于不履行义务的会员，证券交易所的纪律处分措施包括（　　）。

证券经纪业务可分为（　　）。

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务与（　　）等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

特别会员享有的权利有（　　）。

双边报价是指经中国入民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国入民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的，（　　）等交易要素。

B股结算会员分（　　）。

国债买断式回购交易到期时，（　　）属于违约。

根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（　　）等。

证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（　　）。

全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（　　）。

证券交易所在证券交易中接受的报价方式主要有（　　）。

董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（　　）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

下列说法正确的有（　　）。

权证交易中，禁止的事项包括（　　）。

下列关于无形席位报盘方式的优点的说法中，正确的是（　　）。

在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（　　）。

沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（　　）。

下列关于中国金融期货交易所的说法中，正确的是（　　）。

2000年以后，我国的新股发行出现过（　　）形式。

不属于证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（　　）。

买断式回购交易的违约金额包括（　　）。

非上市股份有限公司股份报价转让业务和证券交易所交易市场的不同主要体现在（　　）等几个方面。

证券自营业务与经纪业务相比较，它的特点是（　　）。

下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则（　　）。

在我国证券交易所买断式回购交易中，违约方承担的违约责任以（　　）为限。

（　　）与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。

净价交易的成交价格是（　　）。

根据（　　），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。

（　　）对证券交易实行实时监控。

首次发行的股票在（　　）上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

经纪关系的建立只是确定了客户与证券经纪商之间的（　　）关系。

上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（　　）为明细核算单位。

证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（　　）。

截止到2008年底，在沪、深证券交易所挂牌交易的权证有（　　）只。

关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是（　　）。

交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是（　　）。

证券交易中的委托单，性质上相当于（　　）。

对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公闭在每 （　　）收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。

证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（　　）计算。

按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中（　　）。

以下关于回购交易的表述，正确的是（　　）。

小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（　　）。

我国证券市场目前使用的结算模式有（　　）。

以下关于可转换债券的叙述，正确的是（　　）。

（　　）实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。

在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（　　）。

2009年1月起，开展上市（　　）在证券交易所参与债券交易试点。

下列关于公开原则的叙述，正确的是（　　）。

证券（　　）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

证券公司证券自营业务买卖的对象是（　　）。

收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其（　　）。

（　　）是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有入在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

有关交易所席位的说法，正确的是（　　）。

全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（　　）。

按照深圳市场B股清算交收模式，国结算深圳分公司在（　　）执行二类指令配对。

对连续竞价的申报方法，错误的说法是（　　）。

我国证券交易所中，（　　）是证券交易所的决策机构。

我国目前证券经纪业务的主要形式是（　　）。

上海证券代码为一组（　　）数字。

某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以（　　）元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。

证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（　　）年。

内幕信息的知情人不包括（　　）。

下列不属于证券经纪业务风险的是（　　）。

在证券买卖成交的同时就约定未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为成为（　　）。

关于上海证券交易所A股送股日程，下列说法错误的是（　　）。

证券公司对客户融资融券期限不超过（　　）个月。

证券存管服务是（　　）为（　　）提供的

下列说法正确的是（　　）。

证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（　　）内向中报证券交易所备案。

富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为（　　）元。

2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为（　　）天。

我国证券账户按照账户用途划分，其中不含有（　　）。

申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有（　　）以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。

（　　）在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。

自然客户申请开通创业板交易的，营业部经办人在（　　）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在T+3交易日开通交易)。复核员艇核后生效。

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券值计算，不得超过该证券发行总量的（　　）。

证券经纪商提供的信息服务不包括（　　）。

下面的（　　）不是我国证券账户的种类。

下面不属于证券自营业务禁止行为的有（　　）。

投资者一般由（　　）代为办理清算、交收。

《证券法》规定，设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（　　）。

根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购数量不少于l 000股，超过l o00股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（　　）。

对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：投票代码为“（　　）+原证券代码的后四位”，投票简称为“××投票”，投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请。

某证券营业部总人数为50人，则根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范》的要求，该营业部的信息技术人员可以是（　　）人。