2013年证券从业资格考试《证券交易》考前冲刺试卷(一)

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。（　　）

标准券是在债券回购交易中，按照不同的券种和相应的折合比例计算的、用于回购抵押的标准化债券。（　　）

证券投资基金账户简称基金账户，这是用于买卖上市基金的一种专用型账户。（　　）

证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额。（　　）

合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产，委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。（　　）

在实行涨跌幅限制的情况下，我国证券交易所市场投资者的申报买入价或卖出价超过有效竞价范围时，证券经纪商都不应接受委托。（　　）

在质押式债券回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。（　　）

我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。（　　）

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。（　　）

目前，ETF认购资金冻结期间利息按企业活期存款利率和实际冻结天数计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。（　　）

在我国，国债买断是回购到期购回结算的交收时点为R＋1日15：00。（　　）

国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则结算。（　　）

非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。（　　）

金融期权的基本类型是看涨期权和看跌期权，前者赋予期权购买者有卖出的权利，后者赋予期权购买者有买人的权利。（　　）

证券从业员可以开立国债、基金账户。（　　）

委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类，如按是否允许买空卖空，有买空委托和卖空委托。（　　）

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（　　）

在银行间债券市场债券买断式回购期间，交易双方可以进行现金交割。（　　）

证券公司自营业务的清算由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。（　　）

优先认股权是指老股东可以根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权力。（　　）

即日买进的可转债须在T＋2日才可申请转股。（　　）

融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。（　　）

根据股票上网发行资金申购程序的操作流程，申购日后的第三个交易，日，证券交易所公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。（　　）

在融资融券业务合同中，客户承诺不转让其各项权利与义务。（　　）

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司挪用客户资产进行投资的，退还多得利润。（　　）

限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的15%，并应当遵循分散投资风险的原则。（　　）

客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令。（　　）

为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是必须在单一客户的证券账户中经营运作。（　　）

全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。（　　）

证券交易的对象就是证券买卖的标的物。（　　）

证券经纪商是证券市场的中坚力量。（　　）

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件之一是申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。（　　）

银货对付已经成为各国(地区)证券市场普遍遵循的原则。（　　）

证券公司自营业务面临的主要风险是经营风险。（　　）

网上竞价发行具有市场性和连续性的优点。（　　）

根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格。（　　）

上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取不再挂牌。（　　）

合格境外机构投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立最多1个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。（　　）

设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币20万元。（　　）

金融期货交易是指以外汇、债券、股价指数等金融工具形成的标准化合约为对象进行的流通转让活动。（　　）

在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发展底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。（　　）

标的证券停牌的，权证可以不停牌，继续交易。（　　）

在证券交易过程中，委托的内容有很多项，投资者正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和权益得以保障的重要环节。（　　）

证券交易所会员不但要接受证券交易所的监督，也可以对证券交易所

事务和其他会员的活动进行监督。（　　）

证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。（　　）

股份转让公司只能在两家证券公司办理股份转让。（　　）

客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。（　　）

投资者参与股份报价转让，应与报价券商签订代理报价转让协议。（　　）

《刑法》规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，情节严重的，将给予警告或没收非法所得的处罚。（　　）

应建立自营业务的逐日盯市制度，健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制，完善风险监控量化指标体系。（　　）

自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。（　　）

根据《证券法》的相关规定，有下列行为的将受处罚：证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务应依法分开办理，混合操作。（　　）

深圳证券交易所无涨幅限制证券的交易按下列方法确定有效地竞价范周：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的500%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。（　　）

合格境外机构投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的，应当开立名义持有人账户。（　　）

在全国银行间债券市场回购中，债券的结算和资金的清算单位都是元，保留两位小数。（　　）

投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点有：对同一议案可以多次进行表决申报，多次申报的，以最后一次申报为准。（　　）

维持担保比例＝(现金＋证券账户内证券市值)/(融资买入金额＋融券卖出证券数量×市价－利息及费用)。（　　）

上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券公司席位进行申报。（　　）

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料，并聘请会计师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具审计意见。（　　）

证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%。（　　）

证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（　　）。

根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及（　　）。

属于非交易过户的行为有因（　　）等原因而发生的股票、基金、国债等记名证券的股权在出让人和受让人之间的变更。

国债买断式回购的交易主体限于（　　）。

境外投资者若要买卖B股，其程序为（　　）。

我国证券交易所特别会员享有的权利包括（　　）。

根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（　　）。

证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的（　　）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括（　　）等。

以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是（　　）。

会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务正确的有（　　）。

证券交易所的组织形式有（　　）。

集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有（　　）。

以引起风险的原因为标准，证券经纪业务的风险包括（　　）。

连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理（　　）。

下列属于内幕信息的有（　　）。

在全国银行间债券市场债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展（　　）业务。

根据我国现行有关交易制度，实行的回转交易有（　　）。

上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（　　）。

转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有（　　）。

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守（　　）等原则。

准确地说，投资者在委托买卖证券时支付的费用(包括有些免收的费用)有（　　）。

证券交易与证券发行两者之间的关系是（　　）。

验证主要是对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查，验证的合法性审查包括对（　　）审查。

深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按（　　）方法确定有效竞价范围。

关于上海证券交易所固定收益证券综合电子平台的交易规则，以下表述正确的是（　　）。

以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是（　　）。

合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（　　）。

关于证券交易所债券质押式回购业务，以下说法正确的是（　　）。

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的是（　　）。

上海证券交易所上市证券的投资者在办理了指定交易的次日起即可凭“二证”到指定交易的证券营业部进行有关证券余额的查询，其中“二证”是指（　　）。

下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，错误的是（　　）。

关于上海市场债券买断式回购履约金归属，以下说法符合规则的是（　　）。

网上竞价发行的优点有（　　）。

主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（　　）。

证券经纪业务的经营管理风险主要有因（　　）而造成的风险。

上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理（　　）。

下列选项中，属于债券回购交易违规行为的是（　　）。

自营业务内部报告的内容应包括（　　）。

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（　　）。

上海证券交易所履约金制度的特点有（　　）。

下列（　　）不属于证券交易的原则。

一笔回购交易涉及两个交易主体、（　　）次交易契约行为。

下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是（　　）。

依据中国证监会颁布的《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，对首批申请试点融资融券的证券公司，最近6个月净资本均在（　　）以上。

证券公司经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（　　）元。

下列不属于非柜台委托的是（　　）。

自营业务的法律风险是指（　　）。

（　　）目前已被各国证券市场广泛采用。

某股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15．60元、15．55元、15．50元、15．40元和15．35元，申报数量都为1000股若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15．55元，数量也为1000股，则成交价应为（　　）元。

客户资产托管是指资产托管机构根据（　　）的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。

下列属于限价委托的优点的是（　　）。

证券公司申请资产管理业务资格时，（　　）不属于向中国证监会报送的材料。

开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（　　）的基础上再加一定的手续费而确定的。

下列不属于金融衍生工具的有（　　）。

根据我国现行A股等品种的清算和交收模式，结算参与人应收款由登记结算公司于（　　）开市前划入其资金交收账户。

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（　　）的架构设立和运行。

下列说法正确的是（　　）。

债券质押式回购交易的实质内容是（　　）以持有的债券作为抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满归还资金和利息。

全国银行间债券市场回购交易数额最小为（　　）。

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

目前我国投资者的资金账户一般是在（　　）开立。

一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券，不得超过该计划资产净值的（　　）。

可转债自发行之日起（　　）个月后方可转换为公司股票。

证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（　　）。

按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（　　）。

融资买入、融券卖出的申报数量应当为（　　）或其整数倍。

根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（　　）交易前予以公告。

在代办股份转让业务中，提供股份转让业务的是（　　）。

证券公司开展定向资产管理业务，应当与（　　）签订书面定向资产管理合同。

一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，这两个交易主体为（　　）。

（　　）属于明文列示的内幕交易行为。

除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按（　　）作为计算涨跌幅度的基准。

证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是最近（　　）年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。

为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取了将（　　）作为共同交收对手方的制度安排。

根据《上海证券交易所交易规则》规定，对于债券交易的1手，是指面额为人民币（　　）的债券。

对于（　　）交易来说，当买入者在支付了费用以后，就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。

国外证券市场通行的回购交易报价方式是（　　）。

根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为（　　）E1。

按照上海市场B股清算交收模式，采用逐项交收时，中国结算上海分公司根据结算交收指令于T＋2日下午（　　）之前完成所有交收指令的预对盘。

全国银行间债券市场质押式回购双方在（　　）办理债券的质押登记。

根据我国现行制度规定，结算备付金利息结息日为每季度第三个月的（　　）日。

根据中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统于T日晚进行（　　）预交收。

投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（　　）。

深圳证券交易所规定，申购单位为（　　）股。

在固定收益证券综合电子平台，一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（　　）个基点。

（　　）不属于全国银行间债券市场质押式回购正回购方的权利。

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同等资料，保存期限不得少于（　　）年。

在净价交易中，（　　）的应计利息额是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。

（　　）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

（　　）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务之一是：每月前（　　）个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

在B股申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所为（　　）美元。

按《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券回购的交易单位为合计面额（　　）元或其整数倍。

交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为（　　）。

根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（　　）。

投资者在原托管证券营业部申请办理转托管，营业部报盘至证券交易所，证券交易所在当天进行处理。转托管数据确认后的（　　）起，相应的证券托管再转入证券营业部(新的托管证券营业部)。

回购交易中，以券融资方在成交当日若无足够的抵押债券，交易所将冻结其当天成交融人的资金，直至将库存补足，其间造成的损失由（　　）负责。

在上海证券交易所买断式回购业务中，参与人申报不履约后，其（　　）。

深圳证券交易所债券回购交易单位为（　　）及其整数倍。