2014年证券从业《证券交易》全真预测试卷(5)
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可转债具有期货和期权的双重性质。
- A.正确
- B.错误
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证券交易所会员拖欠证券交易所相关费用的，证券交易所可视情况暂停受理或者办理相关业务。
- A.对
- B.错
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债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业务。 （ ）
- 正确
- 错误
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证券交易印花税、过户费、交易佣金等是投资者在委托买卖证券时需要支付的交易税费。
- A.正确
- B.错误
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可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 （ ）
- 正确
- 错误
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在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接成交。 （ ）
- A.正确
- B.错误
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T+1交收，是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的同一个营业日完成。
- A.正确
- B.错误
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证券公司从事非上市公司股份报价转让业务，应取得中国证券监督管理委员会授予的代办系统主办券商业务资格。（ ）
- A.对
- B.错
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《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构不能要求高风险参与人提供交收履约担保。 （ ）
- A.正确
- B.错误
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指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。 （ ）
- A.对
- B.错
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配股发行不向投资者收取手续费。 （ ）
- A.正确
- B.错误
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我国现行有关交易制度规定，证券公司可以根据市场.清况调整大宗交易的最低限额.
- A.对
- B.错
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个人投资者开立证券交易结算资金账户时，必须存入与买入100股股票价格等值的资金。
- A.正确
- B.错误
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在连续交易系统中，交易一定是连续的。
- A.正确
- B.错误
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所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。 （ ）
- A.正确
- B.错误
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持有公司10%以下股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。 （ ）
- A.对
- B.错
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根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日的前一日，根据自己的申购量存入足额的申购资金.
- A.对
- B.错
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对于持续或重大交收违约的结算参与人，证券结算机构将限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务。
- A.正确
- B.错误
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证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。 （ ）
- A.对
- B.错
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股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。
- A.对
- B.错
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开放式基金存在质押、冻结等情形可能影响份额持有****益的基金份额，不能申请转托管。
- A.正确
- B.错误
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在客户融资融券期间，证券持有人的权益按客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有的原则处理。（ ）
- A.对
- B.错
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在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多饮申购，则全部申购均视作无效.
- 正确
- 错误
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证券公司操纵市场行为的根本目的是为了获取利益或减少损失。
- A.正确
- B.错误
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新股网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式.
- A.对
- B.错
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客户开设资金账户时，应同时自行设置初始密码，该密码须妥善保管。客户在正常的交易时间内不可以随便修改密码，如需修改则应带相关证件到证券经纪商柜台办理。 （ ）
- A.对
- B.错
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境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的特别会员。 （ ）
- 正确
- 错误
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《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。 （ ）
- A.正确
- B.错误
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1000元面值的债券称为1手。（ ）
- 正确
- 错误
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证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的全权委托。
- A.正确
- B.错误
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证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。 （ ）
- A.正确
- B.错误
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债券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。 （ ）
- A.对
- B.错
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用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。（ ）
- A.对
- B.错
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在证券交易中，如果出现异常交易行为涉及投资者的，上海证券交易所和深圳证券交易所必须采取现场调查措施，要求相关会员及其营业部提供投资者的所有资料.
- 正确
- 错误
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我国现行监管规则规定，证券公司不能将自营业务和代理业务混合操作。
- A.正确
- B.错误
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由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。 （ ）
- A.正确
- B.错误
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目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。（ ）
- A.对
- B.错
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证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。
- 正确
- 错误
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证券登记结算公司按照《结算备付金管理办法》管理证券公司信用交易结算备付金。
- A.正确
- B.错误
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配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致。 （ ）
- A.对
- B.错
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证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额。（ ）
- A.对
- B.错
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深圳证券交易所规定，股票每一申购单位为I000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。（ ）500股
- 正确
- 错误
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证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。（ ）
- A.对
- B.错
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JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。 （ ）
- A.对
- B.错
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结算参与人应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。 （ ）
- A.正确
- B.错误
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证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合资产管理计划的运营情况进行年度审计。
- 正确
- 错误
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每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。 （ ）
- A.正确
- B.错误
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证券交割和交收两个过程统称为证券结算。（ ）
- A.对
- B.错
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证券营业部申请设立证券服务部，其直接委派的管理人员不得少于4人。（ ）
- 正确
- 错误
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集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算分别由托管部门和结算部门负责。（ ）
- A.对
- B.错
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证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户代理人的姓名。 （ ）
- A.正确
- B.错误
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证券回购交易实质上是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为。（ ）
- 正确
- 错误
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证券投资者既可以是自然人，也可以是法人。 （ ）
- A.正确
- B.错误
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按照中国结算公司的相关规定，当日购买的债券，当日不能用于质押券申报，但可以进行相应的债券回购交易业务。 （ ）
- 正确
- 错误
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在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。 （ ）
- A.对
- B.错
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因不可抗力、意外事故、技术故障等导致交易发生异常时，必须经中国证监会批准后，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。
- A.正确
- B.错误
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凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易。
- A.正确
- B.错误
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证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。 （ ）
- 正确
- 错误
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T日，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户。 （ ）
- 正确
- 错误
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债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（ ）。
- A.质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
- B.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
- C.买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
- D.质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
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经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。（ ）
- A.对
- B.错
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证券经纪商的中介性表现在（ ）。
- A.不以自己的资金进行证券买卖
- B.不承担交易中证券价格涨跌的风险
- C.充当证券买方和卖方的代理人
- D.尽量使买卖双方按自己意愿成交
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按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（ ）.
- A.非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%
- B.中小企业板股票连续竟价的有效竟价范围为最近成交价的上下15%
- C.*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%
- D.非51和非*ST的B股连续竟价的有效竟价范围为上一交易日收盘价的上下10%
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一般来说，交割、交收方式可分为（ ）
- A.当日交割、交收
- B.次日交割、交收
- C.例行日交割、交收
- D.特约日交割、交收
- E.发行日交割、交收
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从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为（ ）。
- A.定期交易系统
- B.指令驱动系统
- C.报价驱动系统
- D.连续交易系统
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买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价时，有效申报价格应符合下列（ ）规定。
- A.股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘 价格的50%
- B.基金交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收 盘价格的70%
- C.债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收 盘价格的70%
- D.债券回购交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%，并且不低于 前收盘价格的80%
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根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（ ）条件的，可以采用大宗交易方式。
- A.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
- B.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份
- C.债券单笔现货交易数量不低于5000张(以100元人民币面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币
- D.多只债券合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1．5万张
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关于市价委托和限价委托正确的说法是（ ）。
- A.市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高
- B.市价委托成交价格有时会不尽如人意，尤其是当市场价格变动较快时
- C.市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
- D.采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交
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限价委托方式的缺点有（ ）。
- A.成交价格有时会不尽如人意
- B.只有在委托执行后才知道实际的执行价格
- C.成交速度慢，有时甚至无法成交
- D.在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失
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深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为（ ）
- A.T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算
- B.T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
- C.T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
- D.T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
- E.T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸
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下列关于上海证券交易所开盘集合竞价的成交价确定原则的表述中，正确的是（ ）。
- A.在有效价格范围内首先选取使所有有效委托产生最大成交量的价位
- B.如满足A条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位，高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交;与选取价格相同的委托一方必须全部成交
- C.如满足A条件有两个以上的价位，上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格
- D.如满足以上条件的价位仍有多个，选取前一日收盘价最近的价位
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以下属于公开原则的有（ ）。
- A.公正地办理证券交易中的各项手续
- B.公正地处理证券交易中的违法违规行为
- C.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开
- D.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布
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上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（ ）。
- A.证券代码及简称
- B.股价指数
- C.当日最高成交价和当日最低成交价
- D.当日累计成交数量和金额
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关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有（ ）。
- A.都是现在定约成交，将来交割
- B.期货交易是非标准化的，在场外市场进行
- C.期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的
- D.期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易
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证券交易所会员取得席位之后，享有的权利有（ ）。
- A.进入证券交易所参与证券交易
- B.自动享有一个交易单元的使用权
- C.每年自动享有交易类和非交易类申报各1万笔流量的使用权
- D.自动享有一个标准流速的使用权
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全国银行间市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（ ）。
- A.各全国性商业银行
- B.烟台住房储蓄银行
- C.部分符合条件的城市商业银行
- D.部分符合条件的农业银行
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目前，我国证券账户种类的划分依据有（ ）。
- A.交易方式
- B.交易场所
- C.账户数量
- D.账户用途
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下列有关限价委托的表述中，正确的有（ ）。
- A.在限价委托方式中，证券可以投资者期望的价格或更有利的价格成交
- B.限价委托有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益
- C.限价委托成交迅速且成交率高
- D.在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失
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根据发行主体的不同，债券种类主要包括（ ）。
- A.私人债券
- B.政府债券
- C.金融债券
- D.公司债券
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集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有（ ）。
- A.集合计划的目标规模(总份额)
- B.集合计划存续期间
- C.集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额
- D.集合计划的推广时间
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下列属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。
- A.委托他人代为买卖证券
- B.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
- C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
- D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
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下列关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正确的有（ ）.
- A.对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收
- B.结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收
- C.中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保
- D.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+2日14:00.
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上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息（ ）。
- A.转托管数量最大的5家会员营业部的名称及其托管数量
- B.股份统计信息
- C.成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额
- D.成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量
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证券交易与证券发行两者之间的关系是（ ）。
- A.相互促进
- B.相互制约
- C.证券发行是证券交易的前提
- D.证券交易有利于证券发行的顺利进行
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证券交易的方式包括（ ）。
- A.现货交易
- B.远期交易和期货交易
- C.回购交易
- D.信用交易
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最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括（ ）。
- A.在证券交易所上市交易的A股的二级市场买入金额
- B.买断式回购到期购回金额
- C.未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额
- D.债券回购初始融出资金金额和到期购回金额
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市价委托的优点有（ ）。
- A.没有价格上的限制
- B.执行指令容易
- C.成交迅速且成交率高
- D.只有在委托执行后才知道实际的执行价格
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下列关于非柜台委托说法正确的是（ ）。
- A.因客户操作失误造成的损失由客户和证券经纪商共同承担
- B.对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托
- C.网上委托的终端包括电子计算机、手机等设备
- D.客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他方式
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关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（ ）。
- A.在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半
- B.证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延
- C.证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准
- D.在国家法定假日，证券交易所市场不休市
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证券交易的种类包括（ ）
- A.股票交易
- B.认股权证交易
- C.可转换债券交易
- D.金融期货交易
- E.基金交易
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证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（ ）。
- A.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
- B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
- C.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
- D.资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
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申请设立证券服务部的条件有（ ）
- A.在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年
- B.有健全的风险管理制度
- C.营业场所的面积不得小于200平方米
- D.近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查
- E.近两年内经营持续盈利
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以下关于封闭式基金的说法，正确的有（ ）。
- A.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
- B.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额
- C.封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的
- D.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回
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证券交易机制的目标是多重的，主要的目标有（ ）。
- A.流动性
- B.稳定性
- C.有效性
- D.收益性
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证券公司的投资决策机构负责确定（ ）。
- A.投资品种
- B.可承受的风险限额
- C.资产配置策略
- D.自营业务规模
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客户的委托要经过审查才能被接受。以下关于审查说法正确的是（ ）。
- A.审查分为验证与审单、查验资金及证券
- B.验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实
- C.审单主要是检查客户填写的委托单
- D.证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查
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金融衍生工具交易包括（ ）。
- A.权证交易
- B.金融期货交易
- C.金融期权交易
- D.可转换债券交易
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买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（ ）的申报为有效申报。
- A.A．股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为12元
- B.A．股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为10.5元
- C.A．股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为9.5元
- D.A．股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为9.8元
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证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（ ）。
- A.具有证券经纪业务资格的证券公司
- B.具有不低于人民币2亿元的净资本
- C.经营行为规范，近半年没有受到行政处罚
- D.具有完备的内部控制和风险管理制度
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我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（ ）
- A.当日
- B.次日
- C.第三日
- D.第四日
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下列属于自营业务经营风险的有（ ）。
- A.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失
- B.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失
- C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
- D.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
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当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照（ ）的原则确定平仓顺序，并向其委托的证券公司及托管人发出通知。
- A.价格优先
- B.时间优先
- C.后买先卖
- D.先卖后买
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证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（ ）倍.
- A.2
- B.1
- C.3
- D.4
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证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（ ）
- A.人民币一亿元
- B.人民币二亿元
- C.人民币三亿元
- D.人民币五亿元
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ETF申购是投资者通过（ ），申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。
- A.基金管理人
- B.基金托管人
- C.一级交易商
- D.证券交易所
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根据（ ），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
- A.交易的时间不同
- B.交易的期限不同
- C.交易合约的内容不同
- D.交易合约的签订与实际交割之间的关系
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为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（ ）。
- A.证券公司与客户必须是一对多的
- B.应在资产管理合同中约定具体投资金额
- C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
- D.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例
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下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（ ）。
- A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
- B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
- C.将自营账户借给他人使用
- D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
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在证券回购交易中，融入资金方作（ ）处理。
- A.买入
- B.卖出
- C.平仓
- D.报单
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对于责任性差错，处理方法错误的是（ ）
- A.赔偿经济损失
- B.情节严重的给予纪律处分
- C.无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金
- D.按工作职责确定责任人
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在深圳证券交易所，对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股表示（ ）。
- A.同意
- B.反对
- C.弃权
- D.议案一
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根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券
经纪业务时必须遵守的内容的说明，错误的是（ ）。
- A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物或质押物
- B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
- C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
- D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
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对于B股交易说法不正确的是（ ）
- A.上海证券交易所以1000股为一个交易单位
- B.深圳证券交易所以100股为一个交易单位
- C.上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
- D.B股目前实行T+3回转交易制度
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对申请设立证券营业部的资本金的要求是（ ）
- A.营运资金不少于人民币400万
- B.营运资金不少于人民币500万
- C.营运资金不少于人民币800万]
- D.营运资金不少于人民币1000万
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证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、．通信系统出现（ ）分钟以上中断。
- A. 10
- B.5 C 15
- C.20
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我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是
- A.标准的
- B.非标准的
- C.二者都有
- D.一般来说是标准的
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自集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（ ）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。
- A.6个月，次日
- B.3个月，次日
- C.6个月，当日
- D.3个月，当日
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一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于（ ）。
- A.10手
- B.100手
- C.500手
- D.5000手
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证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起内有效。
- A.一年
- B.二年
- C.三年
- D.无时间限制
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下列不属于委托****利的是（ ）。
- A.自由选择经纪商
- B.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
- C.对证券交易过程的知情权
- D.随时变更或撤销委托
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有关交易所的席位说法正确的是（ ）
- A.有形席位的报盘速度较高
- B.我国目前只有有形席位
- C.我国有普通席位和特别席位之分
- D.所有国家都有普通席位和特别席位两种
-
根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的（ ）.
- A.0.02%
- B.0.01%
- C.0.03%
- D.0.04%
-
下列属于证券委托买卖中委托****利的是（ ）。
- A.选择证券经纪商
- B.了解交易风险，明确买卖方式
- C.采用正确的委托手段
- D.如实填写开户书
-
信用交易是指投资者通过交付保证金取得（ ）信用而进行的交易。
- A.证券交易所
- B.经纪商
- C.证券登记结算公司
- D.投资者保护基金
-
根据上海证券交易所的现行规定，上海证券交易所B股的申报价格最小变动单位为（ ）。
- A.0．001美元
- B.0．01港币
- C.0．01美元
- D.0．001港元
-
我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（ ）
- A.会员制
- B.公司制
- C.契约制
- D.合同制
-
在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（ ）。
- A.200%
- B.100%
- C.50%
- D.30%
-
下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（ ）。
- A.网上委托、变更和撤销
- B.违约责任和免责条款
- C.投资范围和投资限制
- D.变更和撤消
-
下列不属于非交易过户登记的是（ ）。
- A.因继承而发生的股权变更登记
- B.因财产分割而发生的股权变更登记
- C.因法院判决而发生的股权变更登记
- D.因可转换公司债券转股而发生的股权变更登记
-
在我国，交易所会员（ ）是被允许的。
- A.将席位全部以出租形式交由其他机构使用
- B.退回交易席位
- C.转让席位
- D.将部分席位以承包形式交由个人使用
-
从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为（ ）两类。
- A.市场风险和经营管理风险
- B.政策法律风险和系统保障风险
- C.经营风险和管理风险
- D.自营业务风险和经纪业务风险
-
证券自营业务的风险防范须从（ ）和（ ）两个方面入手。
- A.改善外部环境和加强内部防范
- B.改善外部环境和加强内部自律管理
- C.明确界定权限和制定量化指标
- D.重点防范和综合防范
-
所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（ ）提供的股份转让服务业务。
- A.境内上市公司
- B.海外上市公司
- C.非上市公司
- D.民营企业
-
有关委托方式，说法错误的是（ ）。
- A.采用柜台委托，加强了委托买卖双方的了解和信任
- B.人工电话委托属于柜台委托
- C.自助和电话委托属于非柜台委托
- D.网上委托的上网终端只包括电子计算机、手机等设备
-
根据现行入股现金红利派发日程安排，投资者可在（ ）领取现金红利.(T日为公告刊登日)
- A.除息日
- B.发放日
- C.权益登记日
- D.公告刊登日
-
从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（ ）人民币。
- A.1000万
- B.5000万
- C.1亿
- D.5亿
-
根据中国证监会证监EA998]D号《上市公司股东大会规范意见》规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（ ）内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。
- A.1个月
- B.25天
- C.2个月
- D.90天
-
下列说法正确的是（ ）。
- A.证券投资主体只包括自然人
- B.证券公司只有有限责任公司一种形式
- C.证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参与者
- D.证券交易所是不以营利为目的的公司法人
-
关于证券账户，下列说法正确的是（ ）.
- A.人民币普通股票账户简称B股账户
- B.B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户
- C.证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户
- D.基金账户只能用来买基金
-
上海证券交易所于（ ）正式开业。
- A.1991年2月
- B.1990年11月
- C.1991年7月
- D.1990年12月
-
境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件为（ ）。
- A.工作证
- B.护照
- C.居民身份证
- D.户口册
-
（ ）实行次交易日起回转交易。
- A.A股
- B.B股
- C.权证
- D.债券
-
下列不属于证券经纪业务特点的是（ ）。
- A.证券经纪商的中介性
- B.客户指令的权威性
- C.客户资料的保密性
- D.交易对象的特定性
-
中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（ ）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请.
- A.同一性
- B.公平性
- C.齐备性
- D.真实性
-
根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。
- A.500%
- B.100%
- C.30%
- D.5%
-
李明所在的证券专营机构的净资产为50亿元人民币，固定资产净值为9亿元人民币，无形资产及递延资产为0．2亿元人民币，提取的损失准备为1亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0．4亿元人民币，长期投资为0．5亿元人民币。则这家证券专营机构的净资本是（ ）亿元。
- A.45．55
- B.47．55
- C.46．95
- D.46．35
-
在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（ ）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。
- A.主承销商
- B.证券登记结算机构
- C.证券交易所
- D.证券公司
-
在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（ ）两项内容。
- A.原证券账户的复制和证券的非交易过户
- B.新开立证券账户和证券的非交易过户
- C.原证券账户的复制和证券的交易过户
- D.新开立证券账户和证券的交易过户
-
为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（ ）。
- A.证券公司与客户必须是一对多的
- B.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
- C.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例
- D.应在资产管理合同中约定具体投资金额
-
投资者一般由（ ）代为办理清算交割、交收。
- A.证券交易所
- B.证券结算机构
- C.证券经纪商
- D.上市公司
-
证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币（ ）元。
- A.3000万
- B.5000万
- C.1亿
- D.5亿
-
证券交易的特征主要表现为（ ）
- A.流动性、安全性和收益性
- B.流动性、收益性和风险性
- C.流动性、安全性和风险性
- D.收益性、安全性和风险性
-
ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于（ ）.
- A.ETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易
- B.ETF可以在交易所上市交易
- C.ETF申购、赎回与一揽子股票有关
- D.开放式基金可以在场外交易
-
证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（ ）。
- A.经营证券经纪业务已满3年
- B.最近6个月净资本均在12亿以上
- C.已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
- D.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范
-
证券投资基金按照其（ ），可以分为封闭式基金和开放式基金。
- A.申购和赎回的方式不同
- B.设立后规模是否允许变动
- C.发行规模不同
- D.是否上市交易
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从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（ ）人民币。
- A.3000万元
- B.5000万元
- C.1亿元
- D.2亿元
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常见的内幕交易行为有（ ）。
- A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
- B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述
- C.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
- D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
-
标的证券为股票的，应当符合的条件是（ ）。
- A.在交易所上市交易满2个月3个月
- B.融资买入标的股票的流通股本不少于l亿股或流通市值不低于3亿元5亿元融券卖出的股票流通市值不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
- C.股东人数不少于1000人4000人
- D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
-
证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（ ）。
- A.10%
- B.15%
- C.20%
- D.50%