2014年证券从业考试《证券交易》命题组押题密卷（二）
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从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取( )。
- A.T+1
- B.T+2
- C.T+3
- D.T+4
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证券交易的清算适用于( )。
- A.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
- B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
- C.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
- D.企业与企业往来中应攻或应付差额的资金汇划
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下列关于净额清算的说法中错误的是( )。
- A.目前，通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式
- B.净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用
- C.采用净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算
- D.采用净额清算方式清算证券时，同一清算期内且同种的证券才能合并计算
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根据财政部和中国证监会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的( )，以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。
- A.10%
- B.20%
- C.25%
- D.50%
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下列关于证券交收违约处理的描述中不正确的是( )。
- A.对于证券交收违约国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收适约金
- B.中国结算公司沪深分公司将责令违约结算与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约
- C.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券（称为强行补购）
- D.深圳B股一般不存在证券交收违约处理问题
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目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经中国证监会批准发布的( )以及2010年4月7日修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。
- A.《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》
- B.《中国证券登记结算有限责任公司证券登记条例》
- C.《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》
- D.《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理条例》
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根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金( )。
- A.归融券方
- B.归融资方
- C.退还双方
- D.归风险基金
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上海证券交易所买断式回购的交易按照( )原则结算。
- A.两次成交、两次清算
- B.一次成交、两次清算
- C.两次成交、一次清算
- D.一次成交、一次清算
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2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场质押式回购期限最短为( )。
- A.7天
- B.1天
- C.2天
- D.15天
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深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购交易品种不包括( )天。
- A.1
- B.3
- C.7
- D.14
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对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的( )。
- A.15%
- B.45%
- C.50%
- D.85%
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全国银行间债券市场质押式回购参与者不包括( )。
- A.在中国境内具有法人资格的非金融机构
- B.经中国人民银行批准设立的外国银行办事处
- C.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
- D.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
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转融通互保基金的管理办法由( )制定。
- A.证券金融公司
- B.中国证监会
- C.指定商业银行
- D.证券交易所
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可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过( )。
- A.50%
- B.60%
- C.70%
- D.80%
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客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户( )。
- A.可以有多个
- B.一般有2个
- C.至少有1个
- D.只能有1个
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客户申请开展融资融券业务要在( )开立实名信用资金账户。
- A.证券登记结算机构
- B.指定商业银行
- C.证券公司
- D.证券交易所
-
证券公司在向客户融资融券前签订的融资融券业务合同中乙方（指证券公司）信息不包括( )。
- A.法定代表人
- B.联系方式
- C.公司营业执照
- D.住所
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证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近( )年各项风险控制指标持续符合规定。
- A.3
- B.4
- C.2
- D.1
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( )负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。
- A.董事会
- B.业务决策机构
- C.业务执行部门
- D.分支机构负责人
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下列是可导致资产管理业务经营风险的行为的是( )。
- A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
- B.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
- C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
- D.在资产管理业务中投资决策失误
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证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户益i成损失的，依法承担赔偿责任。
- A.5 000元以上3万元以T
- B.5 000元以上5万元以下
- C.1万元以上10万元以下
- D.5万元以上20万元以下
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证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
- A.1
- B.2
- C.4
- D.6
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证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当( )。
- A.履行报告义务
- B.直接没收该资产
- C.追究其刑事责任
- D.对其进行罚款
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按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于( )万元人民币。
- A.500
- B.200
- C.100
- D.50
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下列各项中，不属于为单一客户办理定向资产管理业务的特点的是( )。
- A.证券公司与客户必须是一对一的
- B.具体投资方向应在资产管理合同中约定
- C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
- D.通过专门账户为客户提供资产管理服务
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根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到的处罚不包括( )。
- A.追究刑事责任
- B.罚款
- C.没收违法所得
- D.撤销相关业务许可
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下列不属于操纵市场行为的是( )。
- A.集中资金优势连续买卖，操纵证券交易价格
- B.利用信息优势联合买卖，操纵证券交易量
- C.将自营业务与经纪业务混合操作
- D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格
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证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。
- A.50%
- B.60%
- C.80%
- D.100%
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证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。
- A.市场风险
- B.合规风险
- C.经营风险
- D.操作风险
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证券公司进行证券自营买卖的收益主要来源于( )。
- A.佣金
- B.手续费
- C.低买高卖的价差
- D.高买低卖的价差
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证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应载明的内容不包括( )。
- A.介绍业务的范围
- B.执行期货保证金安全存管制度均措施
- C.报酬支付及相关费用的分担方式
- D.为客户从事期货交易提供担保
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某投资者于2010年6月1日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在( )可以将该股票卖出。（假设中间不存在非交易日）
- A.6月1日
- B.6月2日
- C.6月3日
- D.6月4日
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股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由( )指定临时代办机构。
- A.中国证券业协会
- B.证券交易所
- C.上市公司协会
- D.中国证监会
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上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )，自动增加相应的股数。
- A.无偿送股比例
- B.有偿送股比例
- C.有效送股比例
- D.约定送股比例
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上海证券交易所单笔赎回的基金份额为整数份，但最高不能超过( )。
- A.99 999 900份
- B.99 999 990份
- C.99 999999份
- D.1亿份
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下列不属于证券经纪业务技术风险的是( )。
- A.交收失误
- B.通信设施发生技术故障
- C.软件的运行效率低
- D.电脑设备发生技术故障
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任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )。
- A.1万元以上5万元以下的罚款
- B.3万元以上10万元以下的罚款
- C.3万元以上30万元以下的罚款
- D.5万元以上30万元以下的罚款
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根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为( )。
- A.T+2日
- B.T+3日
- C.T+1日
- D.T+4日
-
我国证券公司的营销渠道基本上是( )。
- A.二级渠道
- B.三级渠道
- C.直接销售渠道
- D.间接销售渠道
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以营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为售前服务、售中服务和售后服务，下列属于售后服务能是( )。
- A.介绍证券投资信息
- B.客户的关系维护
- C.向客户提示投资产品风险
- D.分析与解释产品投资协议条款的内容
-
证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于( )。
- A.委托合同
- B.代理协议
- C.交割收据
- D.身份证明
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为了使投资者更好地了解其中的风险，根据有关证券交易法规，证券经纪商要向投资者提供《风险揭示书》。对此，下列说法中错误的是( )。
- A.投资者应认真详细阅读，然后由投资者签名
- B.投资者一旦签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险
- C.一般来说，《风险揭示书》会告知投资者从事证券投资将面临的风险
- D.《风险揭示书》便于投资者了解诸如股市的风险等事项
-
上海证券交易所和深圳征券交易所在( )都要发布包括证券交易即时行情、证券指数等交易信息。
- A.每旬
- B.每周
- C.每个交易日
- D.每月
-
某A股的股权登记日收盘价为30元／股，每10股派发现金红利5元，送配股方案每10股配5股，配股价为10元／股，则该股除权参考价为( )元／股。
- A.16. 25
- B.20
- C.23
- D.25
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关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法中错误的是( )。
- A.复牌时对已接受的申报实行集合竞价
- B.证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告
- C.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌
- D.证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息
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证券交收结果等数据由中国结算公司( )传送至证券公司。
- A.每日
- B.每清算日
- C.每核算日
- D.每交收日
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上市公司出现下列( )情形时，证券交易所要对其股票交易实行其他特别处理。
- A.最近的中期会计报告显示其股东权益为负
- B.最近三个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
- C.最近二个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
- D.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
-
连续竞价时，某只股票的买入申报价格为15元，市场即时的最低卖出申报价格为14. 98元，则成交价格为( )。
- A.15元
- B.14. 98元
- C.14. 99元
- D.不能成交
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某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××股票(A股)20 000股，那么，该投资者最低需要以( )元全部卖出该股票才能保本。（佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费，保留两位小数）
- A.15. 06
- B.15. 08
- C.15. 09
- D.15. 15
-
上海证券代码和深圳证券代码都为一组( )位数字。
- A.4
- B.5
- C.6
- D.8
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关于申报报价的计价单位和最小变动单位，以下说法中错误的是( )。
- A.A股申报价格最小变动单位为0.001元
- B.上海证券交易所B股价格最小变动单位为0. 001美元
- C.债券交易（指债券现货买卖）的报价为每百元面值债券的价格
- D.基金交易的报价为每份基金价格
-
下列客户委托中，最优先的是( ）。
- A.9时35分，11. 25元买入
- B.9时40分，11. 30元买入
- C.9时35分，11. 30元买入
- D.9时40分，11. 25元买入
-
自然人及一般机构开立证券账户，由( )办理。
- A.中国证券业协会
- B.开户代理机构
- C.证券交易所
- D.中国证监会
-
在订单匹配原则方面，我国采用( )原则。
- A.价格优先和时间优先
- B.价格优先
- C.做市商优先和经纪商优先
- D.数量优先和客户优先
-
下列关于我国证券交易所席位便用的说法中，正确的是( )。
- A.席位可以退回，也可以转让
- B.席位不可以退回，可以转让
- C.席位可以退回，不可以转让
- D.席位不可以退回，也不可以转让
-
对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚手段不包括( )。
- A.批评
- B.罚款
- C.暂停交易
- D.取消会员资格
-
在我国，证券公司要取得交易席位，应向( )提出申请。
- A.证券登记结算机构
- B.证券交易所
- C.中国证监会
- D.中国证券业协会
-
设立证券公司的条件不包括( )。
- A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元
- B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
- C.有完善的风险管理与内部控制制度
- D.有合格的经营场所和业务设施
-
报价驱动是一种连续交易商市场，或称( )。
- A.竞价市场
- B.做市商市场
- C.订单驱动市场
- D.经纪商市场
-
( )，中国证券监督管理委员会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。
- A.2004年4月
- B.2004年5月
- C.2005年4月
- D.2005年5月