2015证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷5

( )指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。

深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有( )个。

客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。

如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是( )。

( )是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

下列关于基金的叙述，正确的是( )。

证券交易的竞价结果，不可能出现的是( )。

有一笔金额为15万元、资金年收益率为10％的91天国债回购，如果一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为( )万元。

新股竞价发行的最大缺陷是( )。

差额清算方式的主要优点是可以( )。

目前在我国，A股账户不可用于买卖( )。

在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于( )。

回购交易通常在( )交易中运用。

A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌。10％，即1．60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为( )元。

证券公司自营业务的高风险特点主要指( )。

根据我国现行有关制度的规定，过户费属于( )的收入。

下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是( )。

下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素的是( )。

下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是( )。

某标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003共4000万元，成交价为9％，回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为( )。

下列各项不属于投资决策与风险控制内容的是( )。

股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在( )挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。

证券交易的特征主要表现为( )。

证券营业部接受投资者委托后的申报原则是( )。

质押式回购也可以称作( )。

2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是( )。

投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应( )。

权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金( )万元人民币。

在询价交易中，询价方每次可以向( )家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。询价方对被询价方提出的报价，于询价发生后( )分钟内决定接受与否以决定是否成交。

某上市公司每10股派发现金红利2．50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为8．50元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为16．25元，则除权(息)报价应为( )元。

按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。

下列各项中，( )不可进行回转交易。

根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，每个企业年金计划通常最多可以开立( )个证券账户。

下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，错误的是( )。

某投资者于2008年6月22日(星期一)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于( )办理。

下列各项中，( )不属于我国《证券交易所管理办法》规定的证券交易所职能。

下面的( )不是新股网上竞价发行的优点。

做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以( )与投资者交易，并赚取( )。

下列可导致资产管理业务经营风险的行为是( )。

证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起( )个工作日内，报送月度报告。