2015证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷6

下列各项中，( )不是我国证券账户的种类。

有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申请报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为10．70元，时间是13：35；乙的卖出价为10．65元，时间是13：40；丙的卖出价为10．75元，时间是13：25；丁的卖出价为10．65元，时间是13：39。则四位投资者交易的优先顺序为( )。

根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。

( )不属于禁止内幕交易的主要措施。

根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日( )之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。

证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过( )的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。

根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为( )。

证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。

在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0．50％，假设赎回当日基金单位净值为1．0250元，则其可得净赎回金额为( )元。

( )是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通信系统发生故障或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。

全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易。

下列关于认股权证的表述，正确的是( )。

证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。

新股网上竞价发行中，投资者作为( )在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( )。

上海证券交易所和深圳证券交易所自( )起实行退市风险警示制度。

单只标的证券的融资余额降低至( )以下时，交易所可以在下一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。

网上竞价发行方式也可以称为( )。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是( )。

证券自营业务资格证书自证监会签发之日起( )内有效。

下列关于政府债券的说法，错误的是( )。

债券质押式回购交易的申报操作类似于( )。

债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )业务。

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。

首次公开发行股票的询价制度自( )起施行。

证券经纪业务包含的要素不包括( )。

全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括( )。

2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为( )。

下列可以列入集合资产管理计划费用的是( )。

可用余额=账户余额+[( )实收实付]一冻结金额一最低备付限额。

下列属于限价委托的优点的是( )。

登记结算公司以参与人的( )为单位生成清算数据。

上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

对于A股，我国证券交易所是在( )对该证券作除权处理。

证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( )。

各种交易方式中最基本、最普通的交易方式是( )。

无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％或( )确定。

证券公司自营买卖业务的首要特点是( )。

不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是( )。

综合类证券公司以营利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。

按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与( )有关。

假设一个客户融资买入时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为b，买入价格为c，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为f。则该客户的融资保证金比例为( )。

证券服务部筹建期为( )个月。

在年度报告中，对持股( )以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。

下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是( )。

上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为( )。

关于分红派息，下列说法错误的是( )。

关于新股网上定价发行与网上竞价发行的区别，下列说法正确的是( )。