2015证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷7

证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日( )向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

采用询价办法的网上增发新股申购与一般的新股网上定价发行申购在( )方面基本相同。

证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。

下列不属于金融衍生工具交易的是( )。

对于交易席位的使用，下列选项正确的是( )。

( )是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。

融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。

( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。

自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括( )委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

代理客户办理专用证券账户，应当由( )向证券登记结算机构申请。

自营买卖上市证券具有吞吐量大、( )等特点。

( )不属于股票交易中的报价方式。

甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前( )个交易日向乙方提出申请。

根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券、企业债券和经中国人民银行批准发行的( )。

全国银行间市场买断式回购的方式是( )。

已知某证券专营机构的净资产为20亿元人民币，固定资产净值为3亿元人民币，无形资产及递延资产为0．2亿元人民币，提取的损失准备金为0．5亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0．4亿元人民币，长期投资为0．3亿元人民币。该证券专营机构的净资本是( )亿元。

在法人结算模式下，证券经营机构以( )名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。

标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定( )折合相加而成。

ETF是一种( )。

上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过( )。

下列不属于非柜台委托的是( )。

以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是( )。

从( )年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。

下列关于权证的说法，错误的有( )。

( )负责对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。

在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是( )。

发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的( )属内幕重大信息。

股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由( )负责办理。

投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％后通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( )，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。

中国结算公司上海分公司可在( )进行T日交易的资金交收。

我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是“一揽子”股票的投资组合，追踪的是( )。

关于深圳证券交易所配股操作流程的说法，错误的是( )。

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，( )，投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。

按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务范围业务的是( )。

交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。

证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。

投资者教育的渠道不包括( )。

目前我国证券市场采用的清算与交收的模式为( )。

回购交易中以收益率报价不能直接反映回购的( )。

在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量应( )融入资金量。

上海证券交易所B股结算会员分为基本结算会员和( )。

证券登记结算公司提供的服务不包括( )。

客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在( )开立并专门用于投资者的证券买卖交易。

日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为( )。

对连续竞价的申报方法，错误的说法是( )。

我国内地目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是( )。

证券公司应当负责集合资产管理计划、资产净值估值等会计核算业务，并由( )进行复核。

新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于( )。

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每( )个月向客户提供一次管理报告和托管报告。

在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度( )营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。