2015证券从业资格证券交易（判断题）模拟试卷8

进行双边报价的参与者有义务在报价或合理范围内与对手方达成交易。( )

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。( )

全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元，交易单位为债券面额1万元。( )

我国证券市场的建立始于1986年，首先在深圳起步。( )

任何券商都能成为会员制证券交易所的会员。( )

证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。( )

回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。( )

为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是，证券公司与客户必须是一对一。( )

目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。( )

证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。( )

任何人都可以成为证券交易的委托人。( )

在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的。( )

无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围。( )

我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。( )

在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。( )

证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。( )

按照现行新股配售制度规定，投资者进行新股配售时，其所持有的沪、深两市的股票市值将分别计算。( )

柜台交易的转让价格一般由上市公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。( )

在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。( )

中国结算公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得的基金份额。( )

在我国权证清算交收模式上，上海证券交易市场和深圳证券交易市场是一致的。( )

沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。( )

按照上海证券交易所会员法人结算办理流程，会员法人要选定结算银行，开立资金往来账户。( )

客户融资融券最长不超过1年，且融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。( )

集合竞价是交易所电脑主机对开盘前的全部委托申报进行集合撮合处理的过程。( )

系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可由同一人掌管。( )

证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占市场流量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。( )

市价委托是我国法规规定的委托种类。( )

专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。( )

ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。( )

质押式回购的到期购回金额=购回价格×成交金额÷100。其中，购回价格=100元+成交年收益率×100×回购天数÷360。( )

自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。( )

沪、深证券交易所债券回购交易的抵押券主要是在交易所上市的国债和信用等级在AA以上的企业债券。( )

结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额’。( )

委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托。( )

当上市公司或其关联公司持有证券公司20％以上的股份时，禁止该证券公司自营买卖该上市公司股票。( )

可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。( )

网上累计投标询价发行在一定程度上带有网上竞价发行的特征。( )

权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。( )

在质押式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用履约金。( )

证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。( )

在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。( )

深圳证券交易所为提高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，自2009年1月12日起，启用综合协议交易平台，取代原有大宗交易系统。( )

债券回购交易的方式与股票交易的方式一致。( )

证券交易所可持有证券进行证券买卖，但不能决定证券交易的价格。( )

上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所证券市场进行证券交易，除了要向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。( )

证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量10％的持有人名单。( )

对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户。( )

证券营业部可以向投资者提供资金以买入证券。( )

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计人其自由股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。( )