2015证券从业资格证券交易（多项选择题）模拟试卷8

以下关于场外交易市场的说法，正确的是( )。

补办原号码的上海证券账户卡，可由( )受理。

关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是( )。

根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有( )。

可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整。

证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

合规风险的防范措施包括( )。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有( )。

以下委托行为合法的有( )。

股票网上发行方式的基本类型有( )。

证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

证券自营业务的具体含义包括( )。

A股账户按持有人不同可以分为( )。

托管人作为结算参与人，应当按照《证券结算风险基金管理暂行办法》的规定，缴纳证券结算风险基金。托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的措施，正确的是( )。

下列关于可转换债券操作流程的说法，错误的有( )。

证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有( )。

下列市场中，不属于证券交易市场的有( )。

上海证券交易所和深圳证券交易所对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

权证出现下列( )情形的，将被终止上市。

下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有( )。

下列关于金融期权的说法，正确的是( )。

可转换公司债券具有( )性质。

下列关于上海证券交易市场与深圳证券交易市场的B股清算交收模式的论述，正确的有( )。

目前，证券交易所一般采用的竞价方式有( )。

下列各项关于中国结算公司上海分公司和深圳分公司A股、基金、债券等品种的清算和交收模式说明正确的是( )。

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括( )。

以下属于集合资产管理业务特点的有( )。

下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有( )。

( )属于上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种。

证券公司将委托资产投资于以下( )发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

深圳证券交易所规定的ETF、的申购、赎回清单应包括( )等内容。

下列事项中，属于内幕信息的是( )。

非交易性过户主要有以下( )情况。

证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

下列关于设立证券公司条件的描述，正确的是( )。

我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。

证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须( )。

证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的( )情况。

证券交易所的职能有( )。

证券交易所会员的义务包括( )。