2015证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷8

客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括( )。

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

在证券经济业务营销活动中，( )是客户招揽的保证。

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( )的10％。

目前我国投资者的资金账户一般是在( )开立。

关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是( )。

在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过( )来进行的。

关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是( )。

新中国证券交易市场最先试办的业务是( )。

证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报( )审核批准。

全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过( )天。

在集合资产管理计划中，不需要客户承担的义务是( )。

下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。

根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是( )。

全国银行间市场，质押式逆回购方的义务不包括( )。

国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终，结算参与人T+1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算公司上海分公司应( )从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。

证券清算业务主要是指( )。

根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起( )后方可转换为公司股票。

债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按( )计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。

申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过( )年的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。

证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。

下列说法正确的是( )。

在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过( )来实行的。

下列不属于集合资产管理合同的主要内容的是( )。

在我国，A股股票账户不可以买卖的对象是( )。

客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。

新股市值配售中对于预缴款的规定是( )。

某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20％，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )元。

由证券公司自行办理对投资者的委托买卖，证券资金账户的核算管理以及对客户的先进收付。这种方式属于( )。

从( )年起，我国上海证券交易所开始实行指定交易制度。

在证券交易所外，由证券商组织，按协议定价规则进行证券转让买卖的市场在该市场的交易中，证券商可以撮合委托条件吻合的买卖双方成交，也可以自己作为交易的一方直接与委托者达成协议的市场是( )。

以下属于明文表示的内幕交易行为的有( )。

深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易目的( )。

根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。

证券公司在特殊情况下( )以他人名义设立的账户从事证券自营业务。

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。

自营业务的收益性表现为，其收益主要来源于( )。

证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日( )个月内启动推广工作，并在( )个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

证券营业部可以经营的业务是( )。

根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按( )进行申报。

在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交易市场中，主要的债券回购品种是( )。

( )天不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。

( )是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵,得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

关于清算与交收的联系，下列说法正确的是( )。

下列不是定向资产管理业务特点的是( )。

( )不是场外交易市场。

证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为( )。

根据我国现行有关交易制度，( )不可以进行回转交易。

下列关于过户费的收取不正确的是( )。

债券回购交易是在债券现货交易的基础上( )的一种交易品种。