2015证券从业资格证券交易（判断题）模拟试卷9

《中华人民共和国证券法》规定，证券公司不得将其自营账户借给他人使用。( )

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票不能同时进行。( )

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存5年。( )

证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。( )

我国证券市场均采用证券公司结算模式。( )

证券交易所会员参与国债买断式回购引人交易权限管理制度。( )

我国证券交易所规定，证券收盘价为当日该证券最后一笔交易的成交价。( )

可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。( )

在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。( )

优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。( )

在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。( )

标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本应不少于2亿股或流通市值不低于10亿元。( )

证券公司可以通过广播、电视等媒体来推广其集合资产管理计划。( )

证券营业部对上级拨人的营运资金的占用应计付利息。( )

市场风险由证券市场的基本特性决定，也称为证券交易的基本风险。( )

在深圳证券交易市场，投资者办理证券转托管应向其证券托管的证券营业部申请办理，未完成交收的证券不得转托管。( )

股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。( )

证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户签订客户信用资金存管协议。( )

新股网上定价发行是国际证券界发行证券的通行做法。( )

从事资产管理业务的证券公司，可根据与委托人签订的资产管理合同中约定条款，向委托人承诺收益或分担损失。( )

中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5％。( )

店头市场即场外交易市场，二者可以等同。( )

投资者在买入或卖出证券时，证券营业部应查验投资者是否按规定已存人必需的资金或是否有相应的证券。( )

目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。( )

证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间时，暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。( )

在委托单上填写具体委托时点，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。( )

按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券可以转托管。( )

单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0．001美元。( )

证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。( )

如果经纪商没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限进行证券交易，投资者可拒绝接受，并有权要求赔偿。( )

深圳证券交易所的证券托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。( )

投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。( )

从公平的角度出发，对于大资金客户和小资金客户，证券经纪商应当一视同仁，即推荐相同的产品或者服务。( )

客户卖出信用证券账户证券所得价款，可以先购人证券，然后再偿还其融资欠款。( )

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。( )

债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。( )

客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。( )

根据《证券法》的有关规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，将被追究刑事责任。( )

客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。( )

守法合规原则是指遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。( )

证券自营业务规模，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按公允价值计算的总金额。( )

根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。( )

公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的，对手方确认即可成交的报价。( )

客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。( )

金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。( )

结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。( )

全国银行间市场债券回购交易中，交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交收指令，在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金，不得买空或卖空。( )

在全国银行间债券市场回购中，计算利息的基础天数为360天。( )

委托指令一旦发出，不管市场情形有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。( )

证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。( )