2015证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷9

证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

某投资者于2010年10月18日(星期一)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于( )办理。

证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，( )是不属于向中国证监会报送的材料。

客户发出委托指令的形式不能是( )。

进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。

根据规定，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间，自交易日午开市后停牌( )小时。

根据《证券法》的规定，( )不属于证券交易内幕信息的知情人。

根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。

关于B股交易，下列说法不正确的是( )。

在证券公司自营业务中，( )是投资运作的最高决策机构。

证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳人其对应的( )计算。

参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在( )办理债券的质押登记。

在我国，证券交易所的设立须经( )批准。

交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过( )。

股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向( )提出股份转让过户登记申请。

关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是( )。

参与新股竞价发行的证券营业部，可按认购额的一定比例向主承销商收取( )。

以下关于证券公司的账户体系的说法，错误的是( )。

上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括( )制定的合同必备条款。

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )内使投资组合比例符合约定。

证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括( )。

下列关于证券经纪商的说法，错误的是( )。

下列关于公平原则的叙述，正确的是( )。

采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数。股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )票的，应通过现场进行表决。

无涨跌幅限制的证券大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％或( )确定。

为避免罚款，证券经营机构对资金交收账户出现的透支必须在( )。

“五缘”法中，( )通常是指通过各种商业活动认识的人。

在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。

标的证券为股票的，应当符合的条件有( )。

关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是( )。

证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳( )。

( )不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。

客户信用证券账户可以从事的交易有( )。

办理权证代理结算须向中国结算公司深圳分公司提交的材料中，不包括( )。

证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的( )起，凭相关证卡到指定交易或转托管的证券营业部办理。

下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，错误的是( )。

上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后( )日内编制完成中期报告。

关于股票除权，下列说法正确的是( )。

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

一般来说，证券买卖委托受理过程不包括( )。

证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

关于股票交易的特别处理，下列四个表述中，正确的是( )。

投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。

召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由( )直接对客户承担。

证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。

目前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购品种不包括( )天。

某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为：11元成交50手，11．04元成交150手，11．13元成交300手，该股的收盘价是( )元。

整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是( )。