2015证券从业资格证券交易（判断题）模拟试卷10

从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。( )

投资者买卖ETF须用A股账户；投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金账户。( )

结算账户不能撤销，但可以按规定转让。( )

如果备付金账户可用余额小于零，结算参与人必须在T+1交收前补足差额。可用余额大于零时，即为该账户当前可以划出的最大金额。( )

根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买入证券后，可以在国内任一证券营业部卖出该证券。( )

定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。( )

法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )

参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。( )

资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认可的其他机构。( )

中国结算公司上海分公司买断式回购的初始结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。到期结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收。( )

对于不记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成登记过户，这样证券交易过程才告结束。( )

“清算路径”是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。( )

证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。( )

已托管股份的配股权证直接记人股东的证券账户；未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。( )

新股上网定价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价发售股票。( )

一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额。( )

证券营业部接受客户委托应按“价格优先，时间优先”的原则进行申报竞价。( )

证券投资基金账户只能用于买卖上市基金的专用账户，不可用于买卖上市的国债。( )

如果采用网上委托的方式，证券经纪商与投资者除签订《证券交易委托代理协议书》外，还要签订《网上委托协议书》。( )

配股中未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定，及时在可配股总数中予以扣除，并予以登记。( )

《深圳证券交易所交易规则》规定，A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币，基金交易为0．01元人民币，B股交易为0．01港元。( )

委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。( )

证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易时间的异常交易行为。( )

大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算。( )

证券回购交易双方在报价时，输入资金年收益率数值，不可省略百分号。( )

以百元面值债券的到期回购价进行报价能直接反映回购的收益与成本。( )

在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。( )

证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。( )

法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。( )

在我国，证券交易所普通席位是经营A种股票、债券及基金等买卖的席位。( )

持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的20％的机构投资者，在相应仓位减少前，不得继续进行该券种的买断式回购业务。( )

对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。( )

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行的职责之一是安全运营集合资产管理计划资产。( )

上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。( )

自营席位与代理席位可以是同一个席位。( )

交易行为的自主性是指证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖，还是通过其他场所买卖。( )

根据现行制度规定，A股的佣金根据成交金额按比例收取，起点为1元。( )

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过9个月。( )

对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，一定签发实物证券，不能通过账面予以划转。( )

买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。( )